国信证券股份有限公司 关于上海小方制药股份有限公司 2024 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为上海 小方制药股份有限公司（以下简称"小方制药"或"公司"）首次公开发行股票 并在主板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和 规范性文件的要求，本着审慎和勤勉尽责的原则，对小方制药 2024 年 8 月至本 次现场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检 查，现将本次检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 陈振瑜、刘雅昕 （四）现场检查人员 刘雅昕、姚梦婷 （五）现场检查内容 1、公司治理和内部控制情况； 2、信息披露情况； 1 3、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况； 4、募集资金使用情况； （三）现场检查时间 2025 年 1 月 22 日 现场检查人员查阅了本持续督导期间的"三会"文件、公司的相关制度和募 集资金相关的材料等 ...