公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[2] - 三会会议相关要件齐备，董监高履职合规[2] - 公司各方面独立且无同业竞争[2] 内部控制 - 按规定建立内部审计制度并设部门，人员构成合规[2][3] - 审计委员会和内部审计部门按季度开展工作[2][3] - 对募集资金按要求审计[2][3] 信息披露 - 已披露公告与实际一致、内容完整[3] - 无应披露未披露重大事项，信息传递流程符合规定[3] 其他机制 - 建立防占用制度，无占用情形[3][4] - 关联交易和对外担保审议程序合规且价格公允[3][4] 募集资金 - 到位后一个月内签订三方监管协议且有效执行[4] - 无违规占用和擅自变更用途等情形[4] 业绩情况 - 业绩无大幅波动，若有波动有合理解释[4] - 与同行业可比公司相比无明显异常[4] 承诺履行 - 公司和股东均完全履行相关承诺[4] 其他合规 - 完全执行现金分红制度并如实披露[5] - 对外提供财务资助合法合规并如实披露[5] - 大额资金往来有真实交易背景及合理原因[5] - 重大投资或重大合同履行无重大变化或风险[5] - 生产经营环境无重大变化或风险[5] - 已按要求整改前期问题[5] - 现场检查未发现问题[5]