东吴证券股份有限公司 关于江苏华阳智能装备股份有限公司 部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐人"）作为江苏 华阳智能装备股份有限公司（以下简称"华阳智能"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华阳 智能部分首次公开发行前已发行股份上市流通的事项进行了审慎核查，具体情 况如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华阳智能装备股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2122 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）14,271,000 股，于 2024 年 2 月 2 日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行股票前，总股本为 42,812,500 股。公司首次公开发行股票后，总股本为 57,083,500 股，其中有限售 条件流通 ...