信用评级 - 公司主体长期信用等级和2025年第二期公司债券信用等级均为AAA，评级展望稳定[5] - 可能引致评级下调的因素为公司资产质量恶化或发生重大风险、合规事件等[11] 财务数据 - 2024年1 - 9月公司营业收入和净利润同比均下降[10] - 2024年9月末公司资产总额964.69亿元，所有者权益284.60亿元，营业收入44.31亿元，利润总额9.61亿元[16] - 2021 - 2024年9月自有资产负债率分别为60.85%、66.57%、66.23%[16] - 2021 - 2024年9月营业利润率分别为27.84%、11.11%、22.40%、21.66%[16] - 2024年9月末短期债务290.41亿元，长期债务165.91亿元，全部债务456.32亿元，短期债务占比63.64%[16] - 2023年底公司净资本229.89亿元，净资产收益率4.33%，盈利稳定性40.98%[16][21] 业务布局 - 截至2024年6月末公司在陕西省内设有57家证券营业部[14] - 截至2024年6月末公司下设营业部100家，分公司12家，全资子公司3家，控股子公司1家[25] - 截至2023年末，公司分支机构总数112家，覆盖全国23个省市地区[48] 业务收入 - 2023年证券自营业务收入17.60亿元，占比25.53%，为第一大收入来源[45][46] - 2021 - 2023年公司证券经纪业务收入年均复合下降13.69%，2023年平均佣金率为0.47‰[49] - 2024年1 - 6月公司代理买卖证券交易额1.13万亿元，同比下降13.08%，经纪业务收入同比下降5.94%[50] - 2021 - 2023年公司投资银行业务收入年均复合下降13.24%[51] - 2023年公司IPO承销金额29.05亿元，同比增长46.13%，再融资规模同比增长64.34%[52] - 2024年1 - 6月公司投行业务收入0.84亿元，同比下降58.82%，债券承销43单，规模219.24亿元，同比分别增长48.28%和37.60%[56] - 2021 - 2023年公司证券自营业务收入年均复合增长2.72%，2023年实现营业收入17.60亿元，同比增长173.71%[58] - 2024年1 - 6月，证券资产管理业务收入同比增长83.72%至0.79亿元[63] - 2024年1 - 6月，信用业务收入2.43亿元，同比基本持平[70] 业务规模 - 2021 - 2023年公司代理买卖证券交易额年均复合增长8.75%[49] - 2021 - 2023年公司债券承销金额年均复合增长105.18%，2023年承销72笔，金额388.26亿元，同比增长89.70%[53][54] - 2023年末公司证券自营业务规模为565.67亿元，较上年末增长2.16%，债券投资占比80%左右[59] - 截至2024年6月末，公司自营业务规模较上年末下降5.32%，1 - 6月自营投资业务收入同比增长7.34%[60] - 2021 - 2023年末公司资产管理业务规模年均复合增长50.38%，资管业务收入年均复合增长77.28%[62] - 截至2023年末，公司资产管理业务规模较上年末增长18.49%，主要因集合与专项业务规模增长[62] - 截至2024年6月末，融资融券余额77.64亿元，较上年末下降；股票质押式回购业务余额18.62亿元，较上年末基本持平[68] 未来展望 - 公司拟发行不超10亿元3年期公司债券，用于偿还到期有息债务[29] - 公司拟38.25亿元受让国融证券64.5961%股份，尚待监管核准[43]