民生证券股份有限公司 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 内部控制评价工作由公司董事会及其下设的审计委员会领导，组成以审计部 门为主导、多部门参与的评价小组，对纳入评价范围的主要风险领域和单位进行 评价。 （一）评价程序：成立评价小组，制定评价方案；现场检查；评价小组研究 认定内部控制缺陷；整改方案进行讨论和审核；按照规定权限和程序报董事会审 议批准。 （二）评价方法：组成评价小组综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、 穿行测试、统计抽样、比较分析等多种方法，广泛收集本公司内部控制设计和有 效运行的证据，研究认定内部控制设计缺陷和运行缺陷。 二、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及子公司徐州浩通新材料贸易有限 公司、申浩通金属（上海）有限公司、江西浩博新材料科技股份有限公司、浩屹 通川（上海）工业技术材料有限公司、浩新金属（新加坡）私人有限公司和江苏 元复再生资源有限公司。纳入合并范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总 额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入的100% ...