二○二五年四月 第一章 总 则 第二章 基本要求 1 第1条 为了加强海默科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司") 内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证 券法》等法律、法规的规定以及《海默科技（集团）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第2条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实 现下列目标而提供合理保证的过程： (1) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (2) 提高公司经营的效益及效率； (3) 保障公司资产的安全； (4) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第3条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 海默科技（集团）股份有限公司 内部控制制度 3 第10条 公司应建立完整的风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政 策法规风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、评估公司面临的各类 风险，并采取必要的控制措施。 第11条 公司应制定公司内部信息和外部信息的管理政策，确保信息能够准确传递， 确保董事会、高级管理人员及内部审计部门及时了解公司及控股子公司的 经营和风险状况 ...