本次发行超额配售选择权行使前，坤博精工的募集资金总额为15,291.80万元，扣除发行费用后的募集资 金净额为13,283.20万元。公司募集资金净额比原计划少1,943.48万元。坤博精工2023年11月13日披露的 招股书显示，公司拟募集资金15,226.68万元，用于光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目、研发中心建设 项目。 中国经济网北京12月12日讯浙江证监局近日发布关于对浙江坤博精工科技（002006）股份有限公司及相 关责任人员采取出具警示函措施的决定。 浙江证监局在现场检查中发现，浙江坤博精工科技股份有限公司(简称"坤博精工"，920570.BJ)存在以下 问题：2025年2月28日，公司披露《2024年年度业绩快报公告》：2024年归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润386.59万元，与公司2024年年度报告中披露的扣非归母净利润存在差异。公司迟至 2025年4月28日才披露《2024年年度业绩快报修正公告》，将业绩快报中的归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润由386.59万元修正为268.41万元，差异金额118.17万元，差异幅度30.57%。公司 业绩快报相关信息披露不 ...

战略转型与业务布局 - 公司在2025年初光伏行业调整周期中迅速反应，调整产品布局和业务方向，将绿色理念融入运营与战略 [1] - 2025年3月公司将原计划用于光伏单晶生长炉炉体生产线建设的募集资金部分变更，用于投资建设年产900套大型风电传动部件生产线改造提升技改项目 [1] - 2025年上半年公司对募投项目中约4000平方米厂房进行改造升级，专门用于风电传动部件项目，实现从光伏到风电的平稳过渡和产能优化配置 [1] 技术创新与研发投入 - 公司在风电领域积极布局大功率风电机组零部件研发，2025年计划重点开发9-12MW以上风电机组主轴连体轴承座 [2] - 公司计划进一步加大对半导体外延设备、核电检修设备、海工装备等高端装备精密零部件的研发力度，拓展产品种类和应用领域 [2] - 2025年上半年公司有2项产品获得浙江省工业新产品认证，证明其在绿色技术创新方面的实力 [2] 产能升级与绿色制造 - 2024年9月公司子公司新建厂房正式投入使用，配备先进生产设备和自动化生产线，提高效率并降低能源消耗 [3] - 公司实行准时化采购策略，对废钢等原材料实行最高最低库存限额控制，采用多批次、小批量采购方式，降低采购成本并控制库存 [3] - 公司于2024年12月被正式认定为2024年度第二批嘉兴市绿色工厂，官方认可其绿色工厂升级改造和绿色生产工作 [3] 市场定位与发展前景 - 公司通过业务多元化、绿色化升级和技术创新，在双碳背景下实现可持续发展，从光伏领域向风电、半导体等更广泛的低碳产业扩展 [4] - 公司的实践经验表明传统制造企业能够在双碳背景下创造卓越价值，并获得新的增长动力 [4]

制度概况 - 信息披露暂缓、豁免管理制度于2025年9月18日经第三届董事会第四次会议审议通过[3] - 制度适用于公司及全资、控股子公司[6] 披露规则 - 涉及国家秘密的信息依法豁免披露[8] - 符合特定情形的商业秘密可暂缓或豁免披露[8] - 暂缓、豁免披露商业秘密出现特定情形应及时披露[9] - 定期和临时报告中涉国家、商业秘密信息可特定方式豁免披露[9] - 暂缓披露临时报告应在原因消除后及时披露并说明情况[10] 管理要求 - 暂缓、豁免披露有关信息应登记相关事项[10] - 应在报告公告后十日内报送登记材料[11] - 信息披露暂缓、豁免业务由董事会统一领导和管理[12]

制度审议与生效 - 制度修订于2025年9月18日经第三届董事会第四次会议审议通过，无需股东会审议[3] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[25] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] 文件提交要求 - 应在年度报告等披露后10个交易日内提交内幕信息知情人报备文件[16] 股票买卖自查 - 相关人员买卖公司股票自查期间为年报披露前6个月及中报披露前3个月[16] 其他规定 - 登记备案材料保存至少十年[22] - 制度由董事会负责解释和修订[25]

制度审议 - 制度修订经2025年9月18日第三届董事会第四次会议审议通过，无需提交股东会审议[2] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[17] - 制度由公司董事会负责解释和修订[17] 交易报告标准 - 交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上须报告[7] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元须报告[7] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超150万元须报告[8] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元须报告[8] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超150万元须报告[8] - 诉讼涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上须报告[8] 信息报告规则 - 报告义务人应在重大事件最先触及相关时点的24小时内向董事会秘书报告[13] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况投资者应及时通知公司[11] - 持股5%以上股东等应及时报送公司关联人名单及关联关系说明[11] 信息管理措施 - 公司建立重大信息内部报告档案并整理保管[14] - 总经理及高管应敦促各部门和子公司收集、整理、报告重大信息[14] - 董事会秘书对重大信息报告义务相关人员进行培训[14] - 董事、高管、各部门和子公司配合董事会秘书报告重大信息[14] - 董事会秘书负责公司重大信息对外发布[14] 违规处理 - 报告义务人及信息知情人未公开披露前不得泄露信息[14] - 报告义务人未履行义务致信息披露违规将被追责[15] - 处分方式包括通报批评、停职等[15]

制度审议 - 董事、高级管理人员离职管理制度于2025年9月18日经第三届董事会第四次会议审议通过[3] 离职生效与披露 - 公司收到辞职报告之日辞任生效，董事会2个交易日内披露情况[7] 后续安排 - 担任法定代表人辞任，公司30日内确定新法定代表人[8] - 董事辞任，公司60日内完成补选[8] - 离职后3个工作日内完成文件等移交[11] 忠实义务与追责 - 离职忠实义务在报告未生效或生效后3年、任期结束后3年不当然解除[13] - 对追责决定有异议，15日内向审计委员会申请复核[16] 股份减持 - 离职后6个月内不得减持公司股份[18] - 任期内和届满后6个月内，每年减持不超所持总数25% [18] - 所持股份不超1000股，可一次全部转让[18]

制度修订 - 制度修订经2025年9月18日第三届董事会第四次会议审议通过，尚需股东会审议[2] - 制度由公司股东会审议通过之日起生效实施[41] - 制度由董事会负责解释[41] 独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，审计等委员会中独立董事应过半数[5] - 会计专业人士需具备相关知识经验且符合三个条件之一[8] - 特定股东及亲属、特定任职人员及亲属不得任独立董事[8] - 近36个月内有六种情形、连续任职6年等不得任职或提名[9][10] - 候选人原则上最多在三家境内上市公司任职[10] 独立董事提名选举 - 董事会、1%以上股东可提候选人，提名人应关注四种情形[12][13] - 股东会选举提案通过后2个交易日内向北交所报送文件[18] - 选举两名以上实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[18] 独立董事履职与管理 - 连续任职不得超六年，1%以上股东可质疑罢免[18][19] - 比例不符等情况应60日内补选，不符资格应1个月内辞职[19][20] - 辞职致人数不足应60日内召开股东会改选[20] - 行使特定职权需全体过半数同意[23] - 专门委员会中独立董事占多数并任召集人，审计委至少一名会计专业人士[24] - 每年现场工作不少于十五日，工作记录等保存十年[25][26] - 发表意见应明确含五项内容，特定情形应报告[28] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露，含七项内容[30] 公司与独立董事互动 - 公司应通报运营、提供资料、配合考察[32] - 会议资料保存十年，2名以上独立董事要求延期应采纳[32] - 独立董事行使职权费用由公司承担[34] 其他规定 - 连续两次未出席董事会且不委托他人，30日内提议解除职务[37] - 投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议时同时披露异议[38] - 关注决议执行，违规及时报告，未处理可向证监会和北交所报告[38] - 主要股东、中小股东定义及“以上”“超过”含义[40][41] - 制度与法律抵触按规定执行并修订[41]

总经理制度 - 总经理工作细则修订经2025年9月18日第三届董事会第四次会议审议通过，无需股东会审议[2] - 总经理及班子成员每届任期三年，连聘可连任[6] - 总经理应具备大专以上学历或中级以上专业技术职务，六年以上经营管理经验[6] 辞职与代职 - 总经理辞职应提前二个月向董事会递交报告，董事会一个月内批复[7] - 总经理班子其他成员辞职需提前一个月向总经理提交报告[7] - 代职超三十个工作日，应提交董事会决定代理总经理人选[10] 职责权限 - 总经理有权决定10万元以内资产购置费用审批[9] - 总经理依照董事会决议执行业务，因决议违法致公司损害，已尽勤勉义务不担责[15] - 总经理可根据需要提出缩编或扩编职能部门方案，经董事会批准后执行[35] 报告义务 - 总经理每半年向董事会会议报告工作并定期提交会议记录和财务资料[24] - 重大合同订立、变更和终止等情形，总经理应立即向董事会报告[24] - 公司发生重大安全等事件，总经理应及时向董事会报告[49] - 公司与关联法人拟达成关联交易金额200万元以上且占最近一期经审计总资产绝对值比例达0.2%以上，总经理应及时报告[25] 薪酬与奖惩 - 总经理薪酬由董事会讨论决定[27] - 总经理完成年度目标利润等指标应获奖励，未完成由董事会处罚[27] 会议相关 - 总经理办公会由总经理主持，班子成员参加，职能部门负责人可列席[21] - 各部门负责人定期向总经理报告经营管理情况[36] - 总经理办公会议应形成会议纪要并报送董事会[45] 违规处理 - 总经理及其他高级管理人员违反规定所得收入归公司所有，造成损失应承担赔偿责任[14][15] - 自行到其他公司兼职的总经理收入归公司所有，董事会制止其兼职行为并处理[15]

投资审批制度 - 对外投资管理制度修订需股东会审议，2025年9月19日生效[2][26][27] - 股东会审批涉资产总额超最近一期经审计总资产50%等五类事项[10] - 董事会审批涉资产总额超最近一期经审计总资产10%等五类事项（股东会范围除外）[10] - 董事长审批其余投资事项，小额投资授权总经理[12] - 十二个月内同类投资按累计计算适用审批程序[12] 投资实施与管理 - 短期投资由财务部编资金流量表，相关部门编计划，按权限审批后实施[14] - 短期证券投资执行联合控制制度，购入证券当日记入公司名下[14] - 长期投资分新项目投资和已有项目增资，按规定程序审批[17] - 长期投资项目确需增资需重报可研并按原程序审批[17] - 投资项目实行季报制，建立档案管理制度[18] 投资转让 - 公司在投资项目期满等情况可转让对外投资[20][21] - 转让需财务部会同相关部门提书面分析报告并审批，权限与批准实施投资相同[20] - 转让应按《公司法》和《公司章程》规定办理[20] 财务监督 - 财务部门对投资活动完整记录核算，按项目设明细账[21] - 财务部按需取得被投资单位财务报告，分析财务和回报状况[21] - 公司期末对长、短期投资全面检查，对控股子公司定期或专项审计[21] - 控股子公司每月向公司财务部报送财务会计报表[22] - 公司可向控股子公司委派财务总监监督财务状况[22] 信息披露 - 公司对外投资按相关法律法规和《公司章程》履行信息披露义务[24]

子公司定义 - 公司持有50％以上股权/股份的公司为子公司[4] - 公司虽持股不超50%，但能决定执行董事或董事会半数以上成员组成的企业为子公司[5] - 公司虽持股不超50%，但在股东（大）会有50%以上表决权或能实际控制的企业为子公司[5] 人员管理 - 公司董事长决定或提名派驻子公司董事、监事及高级管理人员人选，超2人应组派驻组并指定组长[7] 信息管理 - 子公司法定代表人为信息管理第一责任人，可确定总经理为主要负责人[11] - 子公司信息报告义务人包括董事长等，对重大事项应第一时间向董事会秘书报告，抄送总经理[12] - 未经公司董事长或董事会书面授权，子公司相关人员不得代表公司对外信息披露[14] 经营管理 - 子公司需上报年度经营目标和计划，经子公司执行董事或董事会通过后，报公司总经理批准[22] 财务管理 - 子公司财务部门接受公司财务部门业务指导和监督，按月报送财务报表[18][28] - 子公司应在会计年度结束后一个月内递交年度报告及下一年度预算报告[29] - 子公司财务负责人每月向公司财务总监报告资金变动情况[20] 绩效考核 - 子公司应参考公司绩效体系建立指标考核体系，方案经子公司董事会或执行董事批准后，报公司总经理批准生效[22][23] 审计监督 - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督，内审部负责具体审计工作[25] 档案管理 - 子公司应建立档案管理制度，档案同时报送公司存档，董事会等会议结束后一个工作日内提交决议，重大事项办结两个工作日内报备[27] 制度相关 - 子公司管理制度于2025年9月18日经第三届董事会第四次会议审议通过，无需提交股东会审议[2] - 子公司确因特殊原因持有公司股份，应在1年内依法消除该情形[5] - 本制度适用于公司各子公司及子公司控股（或实际控制）的子公司[29] - 子公司应遵守相关规定和公司各项制度[29] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效[29]