配售事项 - 配售最后截止日期修订为2026年2月15日[5] - 所得款项净额预计约1840万港元[7] 资金用途 - 发展石墨电极业务采购原材料等拟用640万港元，2026年6月前完成[8] - 发展石墨电极业务支付成本等拟用280万港元，2026年6月前完成[8] - 补充流动资金等拟用920万港元，2026年6月前完成[8] 业务情况 - 石墨电极业务生产周期3 - 5个月，现金循环周期6 - 8个月[9] 业绩表现 - 2025年上半年录得正向营运现金流量[10] 公司策略 - 实施优化产品组合等提升盈利能力措施[10]

公司名稱: 昇能集團有限公司 呈交日期: 2026年2月3日 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 | | | 致：香港交易及結算所有限公司 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 不適用 | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 02459 | 說明 | | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 5,000,000,000 | USD | | 0.01 | USD | | 50,000,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | USD | | | | 本月底結存 | | | 5,000,000,000 | USD | | 0.01 | USD | | 50,000,000 | 本月底法定/註冊股本總額： USD 50,000,000 FF ...

公司股权激励计划 - 昇能集团于2026年1月28日向24名合资格参与者授出合共1亿份购股权 [1] - 购股权的行使价格为每股0.106港元 [1] - 授予董事的购股权数量为4030万份 [1] - 授予集团其他雇员的购股权数量为5170万份 [1] - 授予关连实体参与者的购股权数量为800万份 [1]

公司股权激励计划 - 公司于2026年1月28日向24名合资格参与者授出合共1亿份购股权 [1] - 购股权的行使价为每股0.106港元 [1] - 其中4030万份购股权授予董事，5170万份授予集团其他雇员，800万份授予关连实体参与者 [1]

公司股权激励计划 - 公司于2026年1月28日决议向24名合资格参与者授出购股权 [1] - 授出的购股权总数为1亿份，可认购1亿股公司普通股 [1] - 该等股份相当于公司公告日期已发行股本总数的约5.85% [1] - 假设所有购股权获行使，将相当于公司经扩大已发行股本总数的约5.52% [1] 计划参与者与实施条件 - 购股权授予对象包括若干董事、集团雇员及关连实体参与者 [1] - 关连实体参与者为公司一间联营公司的雇员 [1] - 购股权须待承授人接纳后方可作实 [1] - 该计划基于公司于2022年12月19日采纳的购股权计划 [1]

购股授予情况 - 2026 年 1 月 28 日向 24 名参与者授出 1 亿份购股权，可认购 1 亿股，占已发行股本约 5.85%[4] - 行使价为每股 0.106 港元[5] - 50%购股以持续受雇归属，50%待绩效目标达成归属[6] - 购股分五批归属，每批含 20%甲部和 20%乙部[8][10] - 4030 万份授予董事，5170 万份授予雇员，800 万份授予关联实体参与者[11] 人员获购股情况 - 侯皓泷获 1710 万份，占约 1.00%；Peter Brendon Wyllie 获 1600 万份，占约 0.94%；王平获 420 万份，占约 0.25%[12] 其他要点 - 授出购股经全体独立非执行董事批准，有重大权益董事已放弃投票[13] - 授出购股后无股份可供日后进一步授出[14] - 服务供应商分限额可授出股份数目为零[14] - 授予购股可激励参与者为集团业务作贡献[15] - 购股数目根据表现和潜在贡献厘定[15] - 公告日董事会含 3 名执行董事，1 名非执行董事，3 名独立非执行董事[16]

配售协议核心条款 - 公司与配售代理佳富达证券与粤商国际证券订立配售协议 以尽力基准促使不少于6名承配人认购最多2.28亿股配售股份 [1] - 配售股份最高数目相当于公司已发行股份总数约13.33% [1] - 配售价定为每股0.083港元 较协议签署前最后一个交易日（1月23日）收市价每股0.101港元折让约17.82% [1] 募集资金规模与用途 - 假设配售股份获悉数配售 预期所得款项总额约为1890万港元 所得款项净额预期约为1840万港元 [1] - 所得款项净额中约50%将用于发展石墨电极业务 包括采购原材料及/或石墨电极、支付分包及转换成本以及其他经营及管理费用 [1] - 所得款项净额中约50%将用于补充流动资金及作一般企业用途 [1]

配售协议核心条款 - 公司于2026年1月25日与配售代理订立配售协议，配售代理将按尽力基准促使不少于6名独立第三方承配人认购股份 [1] - 配售股份最高数目为2.28亿股 [1] - 配售股份相当于公告日期公司已发行股份总数的约13.33% [1] - 配售股份相当于经配发扩大后已发行股份总数的约11.76% [1] 配售价格与折让 - 配售价定为每股0.083港元 [1] - 配售价较2026年1月23日收市价每股0.101港元折让约17.82% [1] - 公司每股配售股份的净价估计约为0.081港元 [1] 募集资金情况 - 配售股份总面值为228万美元 [1] - 假设股份获全数配售，所得款项总额预计约为1890万港元 [1] - 扣除相关费用成本后，所得款项净额预计约为1840万港元 [1]

配售协议核心条款 - 公司于2026年1月25日与配售代理订立配售协议，配售代理将按尽力基准促使不少于6名独立承配人认购股份 [1] - 配售股份最高数目为2.28亿股，相当于公告日期已发行股份总数约13.33% [1] - 配售价定为每股0.083港元，较协议日期前最后一个交易日（2026年1月23日）收市价0.101港元折让约17.82% [1] 股权影响 - 假设配售股份获悉数配售，经扩大后的公司已发行股份总数将增加约11.76% [1] - 配售股份的总面值为228万美元 [1] 募集资金情况 - 假设配售股份获悉数配售，预期所得款项总额约为1890万港元 [1] - 扣除相关费用、成本及开支后，预期所得款项净额合共约为1840万港元 [1] - 公司每股配售股份的净价估计约为0.081港元 [1]

配售协议 - 2026年1月25日公司与配售代理订立配售协议[3] - 配售股份最高数目为2.28亿股，总面值228万美元[4] - 配售价每股0.083港元，较收市价和均价有折让[5][6] 配售结果及款项用途 - 假设悉数配售，所得款项总额约1890万港元，净额约1840万港元[5] - 配售所得款项净额50%用于石墨电极业务，50%用于补充流动资金等[26] 过往融资情况 - 2025年8月25日公司发行供股股份，筹得款项净额约4390万港元[27] - 2025年供股所得款项净额除约1100万港元未动用外已悉数动用[27] 股权变动 - 公告日公司已发行股份总数17.1亿股，配售完成后为19.38亿股[30] - Utmost Prosperity Limited配售完成后持股比例降至7.60%[30] - 承配人配售完成后持股2.28亿股，占比11.76%[30]