广西华锡有色金属股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年七月 | | | | | | 《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和 规范性文件及《公司章程》有关规定，制定本制度。 1.2本制度适用于公司独立董事工作管理。 2 引用标准 2.1下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期 的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单） 适用于本文件。 《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》 1 目的和适用范围 1.1为进一步完善广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，规范公司运作，充分发挥公司独立董事作用，根据《中华人民共和国公司法》 4.3公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确保有足 够的时间和精力有效履行独立董事的职责。 4.4公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年七月 | | | | | | 1.目的和适用范围 1.1.为维护广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法 权益，规范公司股东会的召开和表决程序，公司根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上市公司治理准则》等法律法规、规章、规范性文件和《广西华 锡有色金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定本议事规则。 1.2.公司应当严格按照法律法规、规章、规范性文件及《公司章程》、本议事规则 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 1.3.公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 1.4.本规则适用于公司股东会管理，对公司、股东、股东授权代理人、公司董事、 高级管理人员以及列席股东会的其他有关人员均具有约束力。 2.引用 2.1.下列文件对于本文件的应用是必不可少 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 2 引用标准 2.1下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日 期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改 单）适用于本文件。 《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 | | | 1 目的和适用范围 二〇二五年七月 | 1 | | | --- | --- | | | 1 | 1.1为进一步完善广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，保障独立董事有效履行职责，维护中小股东及利益相关者的利益。根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《广西华锡有色金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 1.2本制度适用于公司独立董事专门会议管理。 《广西华锡有色金属股份有限公司章程》 | | | ...

广西华锡有色金属股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年七月 | | | | | | 广西华锡有色金属股份有限公司 募集资金管理制度 1. 目的和适用范围 2.1下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期 的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单） 适用于本文件。 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司募集资金监管规则》 《广西华锡有色金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 1.1为规范广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用和 管理，保证募集资金的安全，切实保护投资者的合法权益，根据相关法律、法规和 规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 1.2本制度适用于公司募集资金管理。 1.3本制度适用于通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的募集资金投资项 目。 2. 引用标准 5. 募集资金存放与管理 5.1公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称"募集资金专 户"）集中管理和 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年七月 | 7.5 | | --- | | | | 1. 目的和适用范围 1.1. 为规范董事会会议的召开和表决程序，确保董事会落实股东会决议，提高工作 效率，保证科学决策，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司章程指引》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律法规、规章、规范性文件和《广西华锡有色金属股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况制定本议事规 则。 1.2. 本细则适用于公司董事会管理。 2. 引用标准 2.1. 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日 期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改 单）适用于本文件。 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》 《广西华锡有色金属股份有限公司章程》 3. 术语 3.1. 董事会：是公司经营管理的决策机构 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年七月 | | | | l 目的和适用范围 | | --- | | 2 引用 . | | 3 术语 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… l | | 4 职责 … | | 5 一般规定 | | 6 信息披露的内容及披露标准 | | 7 信息披露暂缓与豁免 - | | 8 信息传递、审核及披露流程 …………………………………………………………………………………………… 10 | | 9 信息披露文件保管制度 …………………………………………………………………………………… 11 | | 10 信息保密 ………………………………………………………………………………………………………………………… 12 | | 11 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 . | | 12 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度 ………………………………………………… ...

广西华锡有色金属股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 1. 目的和适用范围 1.1. 为进一步提高广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，提高年度报告信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，加强公司的内控管理，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》《上市公司治 理准则》《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法 律法规、规范性文件及《广西华锡有色金属股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 1.2. 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各部（室）及各控股子公司负责 人、分支机构负责人、财务部门负责人、控股股东及实际控制人，以及与年报信息 披露工作有关的其他人员。 2. 引用标准 二〇二五年七月 | | | | | | 广西华锡有色金属股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2.1. 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日 期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新 ...

二〇二五年七月 | | | 广西华锡有色金属股份有限公司 内部审计管理制度 | | | 1 目的和适用范围 1.1目的：为加强广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计监督， 完善公司内部控制制度，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规 范性文件的规定，以及《广西华锡有色金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，结合实际情况，制定本制度。 1.2适用范围：公司开展内部审计工作，适用本制度。 1.3公司负责对本级及二级子公司、分公司开展内部审计。 1.4本制度所称内部审计，指通过运用系统化和规范化的方法，审查和评价企业的财务 收支、经营活动、内部控制和风险管理等事项，实施独立、客观的监督、评价和建议， 以促进企业完善治理，提升价值，实现经营目标的活动。 1.5本制度适用于公司及公司所属全资、控股子公司、分公司。 2 内部审计机构和人员 2.1公司设立内部审计部门。内部审计部门依法对公司及下属企业的经济 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 总经理工作细则 2.3 公司总经理、副总经理、财务负责人（财务总监）、董事会秘书和总工程师为公 司高级管理人员。 2.4 总经理、副总经理或者其他高级管理人员可兼任董事，但兼任总经理、副总经理 或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 二〇二五年七月 | | | | | | 1 总则 1.1 目的：为进一步完善广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称公司）法人治理 结构，规范总经理的行为，保证总经理及其他高级管理人员依法行使职权、承担义务， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》及《广西华锡有色金属股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等规定，特制定本细则。 1.2 适用范围：本工作细则适用于公司总部。 2 职数及聘任规则 2.1 公司设总经理一名，总经理人选由董事长提名，由董事会聘任或解聘。 2.2 公司根据具体情况设置副总经理职数，由董事会聘任或解聘。 2.5 副总经理、财务负责人（财务总监）、总工程师由公司总经理提名，经党组织考 察同意后，由董事会决定聘任或解聘。 2.6 总经 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 二〇二五年七月 | | | 1 目的和适用范围 1.1为进一步建立健全广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的薪酬管理及考核制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《广西华锡有色金属股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核 委员会，并为明确薪酬与考核委员会的职责，提高工作效率，确保科学决策，制定本实 施细则。 1.2本实施细则适用于公司董事会薪酬与考核委员会管理。 2 引用标准 2.1下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的 版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用 于本文件。 《广西华锡有色金属股份有限公司章程》 4 薪酬与考核委员会组织机构 4.1薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成，独立董事应过半数。 4.2薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。 4.3薪酬与考核委员会设召集 ...