鲁银投资集团股份有限公司 文 件 二Ｏ二五年八月六日 目 录 一、会议议程 ………………………………………………………1 二、关于选举独立董事的议案 ……………………………………2 三、关于公司拟注册发行中期票据的议案 ………………………4 会议议程 一、会议表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式。 二、会议时间： 现场会议召开时间：2025 年 8 月 6 日下午 14：30。 网络投票起止时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通 过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时 间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 三、现场会议地点：山东省济南市高新区旅游路8777号国泰 财智广场3号楼25层第二会议室 四、现场会议主持人：董事长杨耀东先生 各位股东、各位代表： 因工作原因，刘惠萍女士申请辞去公司独立董事及董事会 专门委员会相关职务，公司董事会需增补独立董事一名。 经公司十一届董事会第二十次会议审议通过，董事会现提 名唐国平先生(简历附后)为公司第十一届董事会独立董事候选 人，任期为自相关 ...

鲁银投资集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会 文 件 二Ｏ二五年八月六日 | 一、会议议程 ………………………………………………………1 | | --- | | 二、关于选举独立董事的议案 ……………………………………2 | | 三、关于公司拟注册发行中期票据的议案 ………………………4 | 会议议程 一、会议表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式。 二、会议时间： 现场会议召开时间：2025 年 8 月 6 日下午 14：30。 网络投票起止时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通 过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时 间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 | | | 三、现场会议地点：山东省济南市高新区旅游路8777号国泰 财智广场3号楼25层第二会议室 四、现场会议主持人：董事长杨耀东先生 五、现场会议议程： (一) 主持人介绍股东及股东代表到会情况 (二) 审议议案 1.《关于选举独立董事的议案》； 2.《关于公司拟注册发行中期票据的议案》。 (三) 推举监票人 ...

股东大会召开基本信息 - 股东大会类型为2025年第二次临时股东大会，由董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的表决方式 [1][3] - 现场会议召开时间为2025年8月6日14点30分，地点为山东省济南市高新区旅游路8777号国泰财智广场3号楼25层第二会议室 [1] - 股权登记日为2025年7月30日，A股股东需在该日收市后登记在册方可行使表决权 [5] 网络投票安排 - 网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行，包括交易系统投票平台（9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00）和互联网投票平台（9:15-15:00） [1][4] - 首次使用互联网投票平台的股东需完成身份认证，投票结果以第一次有效投票为准 [4][5] - 融资融券、转融通等特殊账户需按上交所自律监管指引执行投票程序 [1] 会议审议事项与股东权利 - 本次会议审议非累积投票议案，已通过公司十一届董事会第二十次会议审议，具体议案内容未披露 [2][3] - 股东可通过授权委托书委托代理人出席，法人股东需提供营业执照复印件及法定代表人授权书 [5][6] - 登记时间为2025年8月4日9:00-11:00及13:00-17:00，地点为济南市高新区国泰财智广场3号楼26层董事会办公室 [6] 其他会务信息 - 会议联系人为杨晓玥、刘晓志，联系方式包括电话0531-59596777、传真0531-59596767及邮箱luyin784@163.com [6] - 现场会议为期半天，参会者需自理交通及食宿费用 [6] - 授权委托书需明确填写股东账户信息及表决意向（同意/反对/弃权） [6]

独立董事提名 - 鲁银投资集团股份有限公司董事会提名唐国平为第十一届董事会独立董事候选人 被提名人已同意出任并签署声明 [1] - 被提名人与公司不存在任何影响独立性的关系 提名人确认其符合任职资格要求 [1] 被提名人专业资质 - 具备上市公司运作基本知识 熟悉相关法律法规 拥有5年以上会计 财务相关工作经验 [1] - 已参加交易所认可的培训并取得证明材料 [1] - 具备注册会计师资格 拥有会计学博士学位及会计学教授职称 [4] 独立性合规审查 - 被提名人未持有公司1%以上股份或位列前十大股东 未在持股5%以上股东或前五大股东处任职 [2] - 未在公司控股股东 实际控制人的附属企业任职 [3] - 最近12个月内无可能影响独立性的关联关系 [3] 任职合规记录 - 最近36个月未受证监会行政处罚或刑事处罚 未被立案调查 [3] - 最近36个月未受交易所公开谴责或3次以上通报批评 [3] - 无重大失信记录及其他不良记录 [3] 兼职情况 - 被提名人在境内上市公司兼任独立董事数量未超过三家 在鲁银投资连续任职未超六年 [4] - 过往未因两次缺席董事会会议被提议解除职务 [4]

内部审计管理办法核心观点 - 公司制定本办法旨在规范内部审计工作，强化审计职责、规范程序、拓展功能、提升效能，依据国家及山东省相关法规要求[1] - 内部审计定义为对企业财务收支、经济活动、内部控制、风险管理等实施独立监督、评价和建议的活动[1] - 适用范围涵盖集团公司及各级全资、控股、实际控制企业[1] 组织和领导 - 公司党委成立审计委员会，加强党对内部审计工作的领导，强化顶层设计和统筹协调[1] - 党委会前置研究、董事会批准内部审计重要制度及规划，董事长为第一责任人[2] - 构建集中统一、全面覆盖、权威高效的审计监督体系，实行"上审下"管理体制[2] - 审计计划、报告、问题线索等需及时向党组织和董事会报告[2] 内部审计机构和人员 - 审计部为归口管理部门，配备专职人员在党委和董事会领导下开展工作[2] - 权属企业需设置内部审计机构或配备人员，接受集团公司业务指导[4] - 审计人员需具备政治素质、专业知识及职业操守，并接受继续教育培训[5][6] - 审计机构和人员拥有查阅资料、参加会议、调查取证等13项权限[5][6] 内部审计范围 - 审计范围包括政策落实、经济责任、财务收支、风险管理等10类事项[6] - 对权属企业每5年至少轮审一次，重大风险领域和高风险业务需加大审计频率[7] - 结合战略规划和投资目标开展常态化审计，对重大亏损项目启动专项审计[7] 审计工作程序 - 审计流程分为立项、准备、实施、报告、归档五个阶段[7][8] - 实施阶段需获取充分证据，工作底稿实行分级复核机制[8] - 审计报告需征求被审计单位意见，10日内未反馈视为无异议[9] 审计整改和结果运用 - 被审计单位为整改责任主体，主要负责人为第一责任人[10] - 需制定整改方案并建立动态台账，实行清单式销号管理[11] - 审计结果作为干部考核任免重要依据，重大线索需移送纪检监察机构[12] 相关责任 - 审计人员存在失职、泄密等6类行为将追责[12] - 被审计单位拒绝配合或阻碍审计工作将承担相应责任[12]

中期票据发行 - 公司拟申请注册发行，首次不超5亿，总额不超10亿[2][4] - 产品为中期票据【科技创新债】[3] - 发行主体是鲁银投资集团股份有限公司[4] 发行安排 - 发行时间依市场和资金需求定[4] - 发行利率据信用评级和市场利率确定[5] - 产品期限不超5年[6] 资金用途与方式 - 募集资金用于项目建设等[6] - 按年付息，到期还本[7] 有效期 - 决议有效期至存续期内[7] - 授权有效期至事项办理完毕[8]

适用范围与管理架构 - 办法适用于集团公司及各级全资、控股、实际控制企业[2] - 集团公司党委成立审计委员会加强内部审计工作领导[5] - 集团公司内部审计工作管理归口部门为审计部并配备专职人员[7] - 集团公司董事长分管内部审计，是内部审计工作第一责任人[5] 审计人员与范围 - 审计人员应具备专业知识、经验及相关能力[10] - 内部审计工作范围包括政策落实、经营效益等多方面[14] 审计周期与流程 - 对权属企业确保每5年至少轮审一次[15] - 内部审计项目实施包括立项、准备、实施、报告、归档五个阶段[21] 审计开展与资料报送 - 内部审计机构应结合战略规划等开展常态化审计和专项审计[19] - 集团公司应按省审计厅规定做好内部审计资料备案报送[8] 审计反馈与整改 - 被审计单位需在5个工作日内对审计取证单做出书面回复[19] - 被审计单位和人员应在接到审计报告征求意见稿10日内书面反馈意见[19] - 审计报告批准后内部审计机构需在5个工作日内向被审计单位下达[19] - 被审计单位是内部审计发现问题整改的责任主体，主要负责人是整改第一责任人[22] - 被审计单位应按制定整改方案、组织整改落实、整改结果报告等程序开展整改工作[24] - 被审计单位需在审计报告规定时间内制定审计整改方案并报送内部审计机构[25] - 被审计单位应建立整改工作台账，对问题及整改情况实施清单式、动态化管理[26] - 被审计单位需在审计报告规定期限内将审计整改结果报送内部审计机构[23] - 内部审计机构对问题整改落实负有指导、督促和监督检查责任[23] 办法执行 - 本办法由集团公司审计部负责解释，自印发之日起执行[28]

被提名人资格 - 具有5年以上会计、财务相关工作经验[1] - 兼任独立董事的境内上市公司数量未超三家[5] - 在公司连续任职未超六年[5] - 具备注册会计师资格，有会计学博士学位、教授职称[5] 独立性与不良记录 - 特定股份持有及亲属关系人员不具独立性[2][3] - 近12个月有特定情形人员不具独立性[3] - 近36个月受特定处罚或谴责的有不良记录[3] 其他 - 提名人声明时间为2025年7月21日[6]

独立董事任职条件 - 候选人需有5年以上会计、财务相关工作经验[1] - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[2] - 持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属无独立性[2] - 近12个月有不独立情形人员无独立性[3] 不良记录判定 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 其他任职限制 - 兼任境内上市公司数不超3家[4] - 在鲁银投资集团连续任职不超六年[5] 人员资质 - 具备注册会计师资格，有会计学博士学位、教授职称[5] 声明时间 - 声明时间为2025年7月21日[7]

人事变动 - 独立董事刘惠萍因工作申请辞职，待新独立董事填补空缺后生效[2] - 公司提名唐国平为第十一届董事会独立董事候选人，尚需股东大会审议[2][3] 候选人信息 - 唐国平1964年生，会计学博士等，未持股，无关联关系[4]