一、企业对内部控制的责任 广深铁路股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 内部控制审计报告 t a 普华永道中天特审字(2024)第 0596 号 (第一页,共二页) 普华永道 广深铁路股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了广深铁路股份有限公司(以下简称"广深铁路")2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第 0596 号 (第二页,共二页) 四、财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是广深 铁路董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制 ...

（五）2024 年 3 月 27 日，审核委员会以现场加通讯方式召开 2024 年第五次 会议，审议通过公司 2023 年年度报告（含财务信息）及财务报告、内部控制评价 报告等议案并同意提交董事会审议。 广深铁路股份有限公司审核委员会 对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告 广深铁路股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）聘请普华永道中天会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：普华永道中天）为本公司 2023 年度境内 财务报告与内部控制提供审计服务，聘请罗兵咸永道会计师事务所（以下简称：罗 兵咸永道）为本公司 2023 年度香港财务报告提供审计服务。根据《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，公司审核委员会切实对 2023 年度会 计师事务所审计工作情况履行了监督职责，具体情况如下： （一）审核委员会对普华永道中天、罗兵咸永道的专业资质、业务规模、执业 质量、经验能力等进行了核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专 业能力，能够满足公司业务发展和财务审计工作的要求。2023 年 3 月 14 日，审核 委员会 2023 年第二次会议审议通过《对公司审计师 2022 年 ...

证券代码：601333 证券简称：广深铁路 公告编号：2024-008 广深铁路股份有限公司 关于聘任 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 原聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵 咸永道会计师事务所。 变更会计师事务所的简要原因：广深铁路股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）原聘任的会计师事务所连续服务年限已超过中国财政部、国务院国资委及证监会联 合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）规定的 最长年限，为保证审计工作的独立性和客观性，公司拟聘任德勤华永会计师事务所（特殊普 通合伙）承担 2024 年度财务报表和内部控制的审计服务工作。该事项尚需提交公司股东大 会审议。 原聘任会计师事务所的异议情况：本公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任的 会计师事务所进行了沟通，原聘任的会计师事务所对此无异议，并确认无任何有关变更会计 ...

关于广深铁路股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：广深铁路股份有限公司 审计单位：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：+86（21）2323 8888 关于广深铁路股份有限公司 现场 使用手机 "扫一点" 规定人 - 整服装 | 如图输送 | 蓝色类型 | | 真在这业 | 可选有哪个好 | 红色 | 您可使用手机 | 第一大股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道 关于广深铁路股份有限公司 第一大股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0595号 (第一页,共二页) 广深铁路股份有限公司董事会: 我们审计了广深铁路股份有限公司(以下简称"广深铁路")2023年 12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股 东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报 表"),并于 2024年 3 月 28 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10067 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是广深铁路管理 ...

广深铁路股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （汤小凡） 各位股东： 本人汤小凡，现任广深铁路股份有限公司（"公司"）独立董事、公司审核委员会及薪酬委员会 主席、提名委员会委员。2023年，本人恪尽职守、勤勉尽责，严格遵循《公司法》、《证券法》、 上交所《股票上市规则》、港交所《证券上市规则》等法律法规和公司《章程》、《独立董事工作 制度》的规定，充分发挥独立董事作用，促进公司规范运作，切实维护公司、股东特别是中小股东 的合法权益。现就本人2023年度履职情况报告如下: 一、 基本情况 （一） 出席董事会及其专门委员会、独立董事专门会议及股东大会情况 2023年，本人出席了公司全年召开的全部6次董事会会议（九届十六次董事会、九届十七次董 事会、十届一次至四次董事会）、1次股东大会（2022年股东周年大会）、6次审核委员会会议、2 次薪酬委员会会议和2次提名委员会会议；未有召开独立董事专门会议的情况。在2023年6月15日召 开的公司十届一次董事会会议上，本人被任命为公司审核委员会主席及审核委员会财务专家、薪酬 委员会主席。本人积极出席各次会议，主持召开有关审核委员会及薪酬委员会会议，依法依规、独 立 ...

第十届董事会第六次会议决议公告 A 股简称：广深铁路 股票代码：601333 公告编号：2024-006 广深铁路股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广深铁路股份有限公司（以下简称"本公司"）第十届 董事会第六次会议于 2024 年 3 月 28 日（星期四）上午九时 三十分在中国广东省深圳市和平路 1052 号以现场加通讯的 方式举行。会议通知已于 2024 年 3 月 13 日以书面文件形式 发出。本次会议应出席董事 9 人，亲自出席董事 9 人。公司 董事长韦皓先生主持了会议，董事胡酃酃先生、罗敬伦先生、 胡丹先生、张哲先生、周尚德先生、汤小凡先生、邱自龙先 生和王琴女士亲自参加了会议。本公司监事和高级管理人员 列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和 本公司《章程》的有关规定。会议通知所列的各项议题经逐 项审议均获得全票通过，有关主要事项决议公告如下： 一、通过公司分别按中国会计准则及国际会计准则编 制的经审计 2023 年度财务报告并提请股东周年大会对该等 报告予以审议批准 ...

公司代码：601333 公司简称：广深铁路 广深铁路股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广深铁路股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

作为公司的独立董事，本人已按照规定对独立性情况进行自查，并向公司董事会提交自查报告。 本人确认与公司不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，具备法律法规所要求的独立性，不存在影 响独立性的情况。 广深铁路股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （邱自龙） 各位股东： 作为广深铁路股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023年，本人严格按照《公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、境内外上市地《上市规则》等法律法规、 规范性文件和《公司章程》及《公司独立董事工作制度》的有关规定，忠实、诚信、勤勉的履行职 责，客观、独立、公正的参与公司决策，努力发挥好独立董事的独立作用，促进公司规范运作，切 实维护全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邱自龙：男，1967年3月出生，湖南师范大学物理系无线电专业大学本科学历，北京大学深圳 研究生院工商管理硕士，深圳市长沙商会常务副会长，曾任广东番禺安全设备厂助理工程师、厂长 助理和副厂长，深圳市欣格兰电子有限公司副总经理，深圳市冠中协安电 ...

董事会 2024年3月28日 经核查独立董事汤小凡、邱自龙、王琴的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，2023年度公司独立董事符合 《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号----规范运作》等相关规定中的独立性要求，不存在影响独立性的情形。 广深铁路股份有限公司 广深铁路股份有限公司董事会 对2023年度独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号----规范运作》等要求，广深铁路股份有限公司(简称"公司") 董事会，就公司在任独立董事汤小凡、邱自龙、王琴在2023年度任职期间的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见: ...

广深铁路股份有限公司 章程（拟修订稿） （尚需提交公司股东大会审议批准） （1996 年 3 月 14 日经公司股东大会特别决议通过） （1997 年 6 月 24 日经公司股东大会特别决议修订） （2001 年 2 月 8 日经公司临时股东大会特别决议修订） （2002 年 6 月 28 日经公司股东周年大会特别决议修订） (2004 年 6 月 10 日经公司股东周年大会特别决议修订) （2004 年 12 月 30 日经公司临时股东大会特别决议修订） （2005 年 5 月 12 日经公司股东周年大会特别决议修订） (2006 年 5 月 11 日经公司股东周年大会特别决议修订) （2007 年 6 月 28 日经公司股东周年大会特别决议修订） （2008 年 6 月 26 日经公司股东周年大会特别决议修订） （2009 年 6 月 25 日经公司股东周年大会特别决议修订） (2012 年 9 月 27 日经公司临时股东大会特别决议修订) (2015 年 5 月 28 日经公司股东周年大会特别决议修订) (2016 年 5 月 26 日经公司股东周年大会特别决议修订) （2017 年 6 月 15 日经 ...