→ 青海竞帆律师事务所 QINGHAI JINGFAN LAW OFFICE Tel: (0971) 8587816 E-mail: ifswzw@126.com Http://www.jflaw.com P. R. China: 810000 Add: 青海. 西宁. 西关大街 130 号青海银行 18 楼 青海竞帆律师事务所 关于正平路桥建设股份有限公司 实际控制人之一违规担保事项解除之 法律意见书 致:正平路桥建设股份有限公司 本所接受正平路桥建设股份有限公司(以下简称"正平股份 公司")的委托,依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上 市规则》)等法律法规,审阅核查正平股份公司(证券代码: 603843)提供的相关文件,就正平股份公司实际控制人之一违规 担保事项的解除,出具以下法律意见。 一、正平股份公司提供的资料 1.《关于实际控制人之一违规担保的风险提示公告》(公告 编号:2025-017) : 3. 兴业银行股份有限公司西宁分行出具的《结清证明》(2025 年6月10日)。 二、违规担保事项的基本事实 根据正平股份公司提供的资料及本所核查 ...

证券代码：603843 证券简称：*ST 正平 公告编号：2025-029 正平路桥建设股份有限公司 关于参加青海辖区上市公司网上投资者集体接待日 暨 2024 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●会议召开时间：2025 年 6 月 18 日（周三）15:00-17:00 ●网络平台地址：全景网"全景路演"（网址：https://rs.p5w.net/） ●会议召开方式：网络方式 一、说明会类型 为加强与广大投资者沟通交流，正平路桥建设股份有限公司（以下简称"公 司"）将参加由中国证券监督管理委员会青海监管局、青海证券业协会与深圳市 全景网络有限公司联合举办的"青海辖区上市公司网上投资者集体接待日暨 2024 年度业绩说明会"活动。 三、参加人员 公司控股股东、实际控制人金生光先生，总裁彭有宏先生（代行董事会秘书 职责），财务副总监倪啟贤先生。 四、投资者参加方式 投资者可通过互联网直接登陆网址 https://rs.p5w.net/，在线参与本次活 动。 五、联系人及咨询办 ...

违规担保情况 - 实际控制人之一金生辉为陆港物流3500万元借款违规担保[1][2] - 截至2024年末，违规担保余额3500万元[1][2] - 近日陆港物流还清借款，违规担保解除[1][3] - 违规担保未造成实质经济损失[1][3] - 律师称不利影响消除[4]

证券代码：603843 证券简称：*ST 正平 公告编号：2025-027 正平路桥建设股份有限公司 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 召开的日期时间：2025 年 6 月 27 日 9 点 30 分 召开地点：青海省西宁市城西区五四西路 67 号 10 楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 27 日 至2025 年 6 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

公司人事变动 - 董事李建莉和董事兼董事会秘书马富昕因退休申请离职，李建莉辞去董事职务，马富昕辞去董事、董事会秘书及子公司全部职务 [1] - 李建莉原定任期至2026年12月，马富昕原定任期至2025年5日，两人离职后均不在上市公司及其控股子公司任职 [1] - 两人退休不会导致公司董事会成员低于法定最低人数 [1] 新任董事候选人 - 公司提名彭有宏和金煜坤为第五届董事会非独立董事候选人，需提交2024年年度股东大会审议 [1] - 彭有宏现任公司总裁，曾任子公司总经理、执行董事等职，2023年12月起任总裁 [6] - 金煜坤现任上海简文私募基金管理有限公司总监，曾任滴滴出行数据分析师和浙商证券研究员 [7] 董事会秘书安排 - 董事会秘书空缺期间，由总裁彭有宏代行职责，公司将尽快聘任新董事会秘书 [2] 相关承诺履行 - 李建莉和马富昕在首次公开发行时作出股份减持承诺，李建莉还作出避免同业竞争和解决关联交易的承诺 [2][3][4] - 李建莉承诺避免与公司业务竞争，若发生关联交易将遵循市场公平原则 [3][4] - 马富昕承诺离职后半年内不转让持有的公司股份 [5] - 两人退休后将继续履行上述承诺 [5]

董事会会议召开情况 - 公司第五届董事会第十一次（临时）会议于2025年6月6日以通讯方式召开 [1] - 会议应到董事7人，实到7人，由董事长田世生主持 [1] - 会议通知于2025年5月31日通过邮件发出，符合《公司法》及公司章程规定 [1] 董事会会议审议情况 - 审议通过《关于选举非独立董事候选人的议案》，同意票7票，反对0票，弃权0票 [1][2] - 董事李建莉、董事兼董事会秘书马富昕因退休申请辞职 [1] - 董事会提名彭有宏、金煜坤为非独立董事候选人 [1] - 审议通过《关于召开2024年年度股东大会的议案》，同意票7票，反对0票，弃权0票 [2] - 股东大会具体安排详见交易所公告 [2]

证券代码：603843 证券简称：*ST 正平 公告编号：2025-026 正平路桥建设股份有限公司 关于董事、董事会秘书退休及选举非独立董事候选人 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、基本情况 正平路桥建设股份有限公司（以下简称"公司"）董事李建莉、董事兼董事 会秘书马富昕，因已到退休年龄，向公司董事会提出退休申请，李建莉提出辞去 公司第五届董事会董事职务，马富昕提出辞去公司第五届董事会董事、董事会秘 书以及在子公司担任的其他全部职务。具体情况如下： | 姓名 | 离任职务 | | 离任时间 | | | 原定任期到 期日 | | | 离任原 因 | 是否继续在上 市公司及其控 股子公司任职 | 是否存在未 履行完毕的 公开承诺 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 马富昕 | ...

股东大会信息 - 2025年6月27日9点30分在青海西宁召开2024年年度股东大会[3] - 网络投票2025年6月27日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[4] - 审议10项议案，2025年4月30日、6月7日披露[6][7] 投票规则 - 累积投票选董事，一股对应应选人数投票数[24] - 某公司应选董事5名、独董2名、监事2名[24] - 100股投资者选董事、独董、监事分别有500、200、200票表决权[24][25]

会议信息 - 公司第五届董事会第十一次（临时）会议于2025年6月6日召开，7位董事全到[2] - 公司将于2025年6月27日以现场、网络结合方式召开2024年年度股东大会[4] 人事变动 - 董事李建莉、马富昕因退休申请辞去职务[3] - 董事会提名彭有宏、金煜坤为第五届董事会非独立董事候选人[3] 议案表决 - 《关于选举非独立董事候选人的议案》获通过并提交2024年年度股东大会审议[3] - 《关于召开2024年年度股东大会的议案》获通过[4]

公司股票被实施其他风险警示 - 公司因2024年度内部控制被出具否定意见的审计报告、持续经营能力存在重大不确定性、存在违规担保情形，股票自2025年5月6日起被实施其他风险警示 [1][2][5] - 违规担保余额为3,500万元，截至公告日尚未解除 [2][3] - 公司连续三年亏损且2024年度审计报告显示持续经营能力存在不确定性 [2] 资金占用问题 - 2024年末控股子公司贵州水利被少数股东欣汇盛源非经营性资金占用余额为1,754.9219万元，截至公告日尚未收回 [1][2] - 公司正通过现金偿还、资产抵偿等措施协商解决方案，目前仍在推进中 [3] 募集资金未按期归还 - 公司1.9亿元暂时补流的募集资金未按期归还，截至公告日尚未解决 [3] - 公司计划通过稳固传统业务、拓展新业务、加大应收款项回款力度、盘活闲置资产等方式缓解流动资金压力 [3] 内部控制整改措施 - 公司成立内控工作小组，全面梳理内部控制情况，重点排查供应商及工程、担保、融资、法务等方面管理 [4] - 已初步制定并试运行诉讼（仲裁）管理制度和流程，完善项目计量结算管理细则及流程 [4] - 其他制度流程正在修订完善中 [4] 信息披露安排 - 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，公司将每月披露一次其他风险警示相关事项的进展情况 [5]