员工持股计划核心内容 - 员工持股计划拟筹集资金总额不超过900万元，以"份"作为认购单位，每份1元，合计不超过900万份 [23] - 参与对象包括董事、高管及其他人员不超过130人，其中董事及高管10人拟认购不超过260万份占比28.89%，其他员工不超过120人拟认购不超过640万份占比71.11% [21] - 计划通过二级市场购买公司A股股票，以2025年6月20日收盘价11.64元/股测算预计购买约77.32万股，占公司总股本0.52% [23][25] 计划管理架构 - 采用公司自行管理模式，持有人会议为最高权力机构，选举产生3人管理委员会负责日常管理 [29] - 管理委员会职责包括代表持有人行使股东权利、股票买卖决策、权益分配等 [42] - 持有人按份额享有权益但自愿放弃表决权，保留分红权和投资收益权 [31] 计划时间安排 - 存续期为36个月，锁定期12个月，自最后一笔股票购买完成公告日起算 [25][26] - 需在股东大会通过后6个月内完成股票购买，否则计划自动终止 [25] - 锁定期结束后管理委员会可择机出售股票并进行权益分配 [27] 资金来源与股票来源 - 资金来源于员工合法薪酬和自筹资金，公司不提供财务资助 [23] - 股票来源为通过二级市场购买（大宗交易或集中竞价） [24] - 购买价格按二级市场价格确定 [24] 权益处置规则 - 存续期内份额不得擅自转让或质押 [49] - 退休、因公丧失劳动能力等情况权益不做变更，离职等情况可能被收回权益 [50] - 锁定期内不得分配权益，锁定期后可分配现金或过户股票至个人账户 [52][53] 审批程序进展 - 董事会已审议通过计划草案及管理办法，6名关联董事回避表决 [69][72] - 职工代表大会已表决同意该计划 [100] - 计划尚需提交2025年7月7日第三次临时股东大会审议 [71][74][78]

第二条 本员工持股计划的目的 本员工持股计划根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》以及其他法律法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公 开的原则，旨在建立公司员工与公司所有者利益共享、风险共担的机制，提高职 工凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期稳定发展和 股东价值提升。 （一）坚定发展信心 基于对公司未来持续稳定发展的信心以及对公司长期投资价值的认可，更好 地促进公司长期、持续、健康发展。 （二）建立共享机制 上海复洁科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 上海复洁科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范上海复洁科技股份有限公司（含分公司、子公司）（以下简称 "公司"）2025 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本员工持股计 划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》（以下简 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2025-036 上海复洁科技股份有限公司 2025年第一次职工代表大会决议公告 因此，经与会职工代表表决，一致同意公司《2025年员工持股计划（草案）》 及其摘要。 公司2025年员工持股计划尚需提交公司股东会审议通过后方可实施。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复洁科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月20日以现场与 通讯表决方式召开2025年第一次职工代表大会（以下简称"本次会议"），就公司 拟实施的2025年员工持股计划征求职工代表意见。本次会议的召集、召开与表决程 序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定，经 全体与会职工代表民主讨论并表决，作出如下决议： 公司《2025年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有 关法律法规和 ...

广东崇立律师事务所 关于 上海复洁科技股份有限公司 2025 年员工持股计划的 法律意见书 二〇二五年六月 法律意见书 广东崇立律师事务所 关于 上海复洁科技股份有限公司 2025 年员工持股计划的 法律意见书 (2025) 崇立法意第 029号 致:上海复洁科技股份有限公司 广东崇立律师事务所(以下简称"本所")接受上海复洁科技股份有限公 司(以下简称"公司"）的委托,就公司 2025年员工持股计划(以下简称"本 员工持股计划")相关事宜担任专项法律顾问,并就本员工持股计划出具本法 律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及 《上海复洁科技股份有限公司章程》的有关规定,就本员工持股计划的有关事 项,出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的 规定和证券交易所业务规则的要求,本着审慎性及重要性原则对本员工持股计 划的有关的文件资料和事实进行了核查和验证。 对本法律意见书,本所律师作出如下声明 ...

证券简称：复洁环保 证券代码：688335 上海复洁科技股份有限公司 2025 年员工持股计划 （草案） 上海复洁科技股份有限公司 二〇二五年六月 1 上海复洁科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及全体董事保证本员工持股计划草案及其摘要不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法 律责任。 2 上海复洁科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、上海复洁科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年员工持股计划 （以下简称"本持股计划"或"本员工持股计划"）须经公司股东会批准后方可 实施，本员工持股计划能否获得公司股东会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划能否达到预计规模、目标存在不确定性。本员工持股计 划设立后将由公司自行管理。 三、本员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否 完成实施，存在不确定性。 四、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购 资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，则本 员工持股计划存在低于预计规模的风险。 五、公 ...

二〇二五年六月 证券简称：复洁环保 证券代码：688335 上海复洁科技股份有限公司 2025 年员工持股计划 （草案）摘要 上海复洁科技股份有限公司 1 上海复洁科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事保证本员工持股计划草案及其摘要不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法 律责任。 2 上海复洁科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、上海复洁科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年员工持股计划 （以下简称"本持股计划"或"本员工持股计划"）须经公司股东会批准后方可 实施，本员工持股计划能否获得公司股东会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划能否达到预计规模、目标存在不确定性。本员工持股计 划设立后将由公司自行管理。 三、本员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否 完成实施，存在不确定性。 四、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购 资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，则本 员工持股计划存在低于预计规模的风 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2025-035 上海复洁科技股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2025年第三次临时股东会 召开日期时间：2025 年 7 月 7 日 14 点 00 分 召开地点：上海市杨浦区国权北路 1688 弄湾谷科技园 A7 幢 9 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 7 日 至2025 年 7 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 股东会召开日期：2025年7月7日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 （二） 股东会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东会所采 ...

上海复洁科技股份有限公司 2025 年第三次临时股东会会议资料 上海复洁科技股份有限公司 2025年第三次临时股东会会议资料 股票代码：688335 股票简称：复洁环保 上海复洁科技股份有限公司 2025 年第三次临时股东会会议资料 上海复洁科技股份有限公司 2025年第三次临时股东会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证会议 的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《上市公司股东会规则》以及《上海复洁科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《上海复洁科技股份有限公司股东会议事规则》的相关规定，特 制定2025年第三次临时股东会会议须知： 一、为确认出席会议的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人 员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 2025 年 7 月 上海复洁科技股份有限公司 2025 年第三次临时股东会会议资料 目录 | 2025 | 年第三次临时股东会会议须知 | | 3 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2025 | 年第三次临时股东会会 ...

一、董事会会议召开情况 上海复洁科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次会议（以 下简称"本次会议"）于2025年6月20日以现场与通讯表决方式召开，本次会议通 知已于2025年6月15日以电子邮件、电话、书面通知等方式送达公司全体董事。本 次会议由公司董事长黄文俊先生主持，会议应参加表决董事9人，实际参加表决董 事9人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《上 海复洁科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。 证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2025-034 上海复洁科技股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出以下决议： (一) 审议通过《关于公司<2025年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会2025年度第二次会议审议通过，并同 意提交公司董事会审议。 经审议，董事会认为：公司《2025年员工持股计划（草案 ...

五、本员工持股计划遵循公司依法合规、自愿参与、风险自担的原则。公 司实施本员工持股计划前，通过职工代表大会的民主方式充分征求了员工意见， 公司实施员工持股计划有利于提高职工凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极 性和创造性，强化公司、股东、管理层及员工长期利益的一致性，促进各方共 同关注公司的长远发展。 上海复洁科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于公司 2025 年员工持股计划 相关事项的核查意见 上海复洁科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员 会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》（以下简称《指导意见》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》（以下简称《自律监管指引第 1 号》）等相关法律法规、 规章及规范性文件和《上海复洁科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，对公司 2025 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"） 相关事项进行了核查，现发表核查意见如下： 一、公司不存在《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管 ...