股价表现 - 截至2025年8月1日收盘价为11 48元 较上周11 43元上涨0 44% [1] - 本周最高价11 83元（7月31日） 最低价11 29元（7月28日） [1] - 当前总市值53 59亿元 半导体板块市值排名133/162 A股全市场排名2954/5149 [1] 股权激励计划 - 完成6 081 000份股票期权行权 总股本从460 762 548股增至466 843 548股 [1][2] - 行权人数51人 股票来源为定向发行的A股普通股 [2] - 收到行权出资款694 5万元 其中608 1万元计入股本 86 4万元计入资本公积 [2] - 行权股票2028年7月25日起可上市流通 [2] 财务影响 - 会计师事务所出具验资报告确认股本变更 [2] - 本次行权对近期财务状况和经营成果无重大影响 [2]

股价表现 - 截至2025年7月28日收盘，慧智微报收于11.45元，上涨0.17% [1] - 当日换手率3.25%，成交量10.53万手，成交额1.2亿元 [1] 资金流向 - 主力资金净流出898.56万元，占总成交额7.48% [2][4] - 游资资金净流入306.87万元，占总成交额2.55% [2] - 散户资金净流入591.68万元，占总成交额4.92% [2] 股票期权激励计划 - 2021年股票期权激励计划第二个行权期第一次行权股票数量为6,081,000份 [2][4] - 行权股票预计上市流通时间为2028年7月25日 [2][4] - 行权人数共51人，股票来源于定向发行的A股普通股 [2] - 行权后公司总股本由460,762,548股增至466,843,548股 [2] - 收到行权出资款合计6,945,000元，其中增加股本6,081,000元，资本公积864,000元 [2] - 本次行权对公司最近一期财务状况和经营成果无重大影响 [2]

广州慧智微电子股份有限公司 关于2021年股票期权激励计划第二个行权期 第一次行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称"慧智有限"）做出董事会 决议，为了达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权 激励方案：期权预留总额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公 司上市后，若公司行权前发生资本公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股 份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留期权份数及对应的行权后可取得注册 资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2025-029 慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发 行上市审核问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完 整的激励计划、考核管理办法等文件。 2021年9月20日，公司召开第一届董事会 ...

科创板成长层改革 - 上交所发布《科创成长层指引》，未针对未盈利企业设置额外上市门槛 [1] - 存量32家未盈利企业自指引实施日起自动进入科创成长层 [1] - 新注册未盈利企业自上市日起直接纳入科创成长层 [1] 投资者参与要求 - 参与科创成长层股票申购及交易需签署《风险揭示书》 [2] 存量未盈利企业名单 - 32家未摘"U"公司包括泽璟制药、君实生物、前沿生物、青云科技、和辉光电、精进电动、百济神州、迪哲医药、迈威生物、翱捷科技、亚虹医药、首药控股、海创药业、云从科技、益方生物、奥比中光、盟科药业、诺诚健华、信科移动、星环科技、裕太微、云天励飞、天智航、奇安信、寒武纪、亿华通、埃夫特、慧智微、芯联集成、智翔金泰、盛科通信、中巨芯 [2]

董事会会议情况 - 公司第二届董事会第七次会议于2025年7月10日以通讯方式召开，应出席董事6人，实际出席6人，会议由董事长李阳主持，程序符合《公司法》和《公司章程》规定[2] - 会议审议通过两项议案：1）使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换；2）注销2021年股票期权激励计划部分股票期权[3][5] - 两项议案表决结果均为全票通过，其中股票期权注销议案涉及关联董事李阳、郭耀辉回避表决[4][7] 募集资金使用安排 - 公司首次公开发行募集资金净额10.28亿元，较原计划15.04亿元有所减少，已通过多次调整优化募投项目资金分配[15][17] - 董事会同意使用自有资金先行支付募投项目人员薪酬，后续从募集资金专户等额置换，该操作符合证监会2025年新规，可解决多账户支付薪酬的合规性问题[19][20] - 具体操作流程包括：按月编制项目人员薪酬明细、财务部审批置换申请、专户资金划转登记及保荐人监督核查[21] 股票期权激励计划调整 - 因1名激励对象离职及首期行权期结束，公司拟注销19.40万份股票期权（含离职人员4.80万份+未行权14.60万份）[5][38][39] - 2021年激励计划总额调整为2200万份，分三期实施，行权价格分别为1元/股、1元/股和5元/股[28][30] - 历史行权情况显示：2023-2024年共完成四次行权，累计行权数量达825.62万股，涉及94人次激励对象[33][34][35] 监事会及中介机构意见 - 监事会全票通过两项议案，认为募集资金置换方案可提高效率且不影响项目进展，股票期权注销符合激励计划规定[10][12][23] - 保荐人华泰联合证券认可募集资金置换的合规性，北京市中伦律师事务所出具法律意见书支持股票期权注销程序[25][41][42]

监事会决议 - 公司第二届监事会第六次会议审议通过两项议案，表决程序符合《公司法》及公司章程规定 [1] - 会议以记名投票方式进行，两项议案均获全票通过（同意3票/反对0票/弃权0票）[2][3] 募集资金使用安排 - 批准使用自有资金支付募投项目人员费用，后续通过募集资金账户等额置换，以提高资金使用效率 [1] - 该操作不影响募投项目及日常经营，未改变募集资金用途，符合公司发展需求 [1] 股票期权激励计划调整 - 因激励对象离职及未按期行权，将注销2021年股票期权激励计划中19.40万份股票期权（含离职人员4.80万份+首个行权期未行权的14.60万份）[2] - 注销行为符合原激励计划规定，不影响计划整体实施，未损害公司及股东利益 [2]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价格20.92元，募集资金总额为人民币113,596.65万元，扣除发行费用10,763.76万元后，实际募集资金净额为102,832.89万元 [1] - 募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所出具验资报告（天健验〔2023〕7-58号） [1] - 公司对募集资金采取专户存储制度，设立专项账户并与保荐人、银行签署监管协议 [2] 募投项目调整情况 - 原计划募集资金150,418.78万元，实际募集资金净额102,832.89万元，公司多次调整募投项目资金使用计划 [3] - 2023年6月27日调整各募投项目募集资金金额，2023年10月30日取消"芯片测试中心建设"项目，2025年4月25日再次调整募投项目资金金额 [3] - 调整后募投项目包括总部基地及广州研发中心建设项目、芯片研发及产业化项目、补充流动资金，拟投入募集资金总额102,832.89万元 [4][5] 资金置换原因及流程 - 根据监管规定，公司因支付人员薪酬、社保等操作困难，需以自有资金先行支付募投项目人员费用，后续以募集资金等额置换 [5] - 具体操作流程包括：人力资源部编制薪酬明细表，财务部审批后以自有资金支付，每月从募集资金账户等额划转至自有资金账户，并建立台账登记 [6] - 保荐人将持续监督资金置换情况，公司需配合核查 [6] 审议程序及监管意见 - 2025年7月10日公司董事会、监事会审议通过资金置换议案，认为该安排不影响募投项目实施，不损害股东利益 [7][8] - 保荐人核查后认为该事项符合监管规定，对资金置换无异议 [8][9]

股权激励计划方案及履行程序 - 公司董事会审议通过期权激励方案，预留总额550万份，对应行权后550万元注册资本，行权价格为4元/注册资本 [1] - 因资本公积转增股本，调整后的期权计划总额不超过2,200万份，行权价格调整为1元/股 [3] - 第二期激励对象行权价格为1元/股，第三期激励对象行权价格为5元/股 [3] 股票期权注销情况 - 注销1名离职激励对象持有的4.80万份未行权股票期权 [1][9] - 注销第一个行权期第三期未行权的14.60万份股票期权 [1][10] - 本次合计注销19.40万份股票期权 [1][10] 行权实施情况 - 第一个行权期第一次行权，51名激励对象行权2,697,200股 [6] - 第一个行权期第二次行权，30名激励对象行权2,766,000股 [6] - 第一个行权期第三次行权，8名激励对象行权1,943,000股 [6] - 第一个行权期第四次行权，4名激励对象行权850,000股 [6] - 第二个行权期第一期行权，52名激励对象行权，注销未行权的26.98万份 [7] - 第二个行权期第二期行权，3名激励对象行权，注销离职激励对象25.20万份 [8] - 第二个行权期第三期行权，7名激励对象行权 [9] 行权期调整 - 将第一个行权期届满时间延长12个月，第二、第三个行权期开始和届满时间依次递延 [4][5] 监事会意见 - 监事会认为注销行为符合《2021年股票期权激励计划》规定，不影响公司激励计划实施 [10] 法律意见 - 北京市中伦（广州）律师事务所认为注销行为符合相关法律法规及公司激励计划规定 [11]

业绩总结 - 公司首次公开发行A股5430.05万股，每股发行价20.92元，募集资金总额113596.65万元，净额102832.89万元[2] - 首次公开发行股票原计划募资150418.78万元，实际净额较原计划减少[5] 募投项目 - 总部基地及广州研发中心建设项目投资总额47304.43万元，调整后拟投募集资金43648.99万元[7] - 上海研发中心建设项目投资总额27331.99万元，调整后拟投募集资金13351.01万元[7] - 补充流动资金项目投资总额50000.00万元，调整后拟投募集资金45832.89万元[7] - 募投项目合计投资总额124636.42万元，调整后拟投入募集资金总额102832.89万元[7] 资金置换策略 - 公司于2025年7月10日会议审议通过使用自有资金付募投人员费用并等额置换议案[2][12] - 公司计划先以自有资金付募投人员费用，后续定期用募集资金等额置换[8] 相关方意见 - 监事会认为该置换方式能提高资金效率，不影响项目与经营，无变相改变用途等问题[13] - 保荐人认为置换事项经审议通过，符合规定，对该事项无异议[16]

会议决策 - 公司第二届监事会第六次会议于2025年7月10日通讯召开[1] - 监事会同意用自有资金付募投项目人员费用并等额置换募集资金[1][2] - 监事会同意注销2021年股票期权激励计划部分股票期权[4][5] 期权注销 - 因1名激励对象离职，注销其4.80万份股票期权[4] - 注销14.60万份未行权期权[4] - 共计注销19.40万份股票期权[4]