公司治理结构变更 - 公司取消监事会设置，监事会职权由董事会审计委员会行使，相关制度相应废止 [1] - 修订公司章程，将"股东大会"修改为"股东会"，不再逐一单独列示修订内容 [2] - 修订多项内部治理制度，包括股东会议事规则、董事会议事规则等 [3] 公司章程修订内容 - 公司章程第一条修订为维护公司、股东、职工和债权人合法权益 [5] - 法定代表人相关规定修订，明确辞任后30日内需确定新法定代表人 [6] - 股份发行原则修订为公开、公平、公正，同类股份具有同等权利 [9] - 公司股份总数保持16,800万股不变，全部为普通股 [9] - 修订公司增加资本的方式，新增非公开发行股份选项 [11] 股东权利与义务 - 股东权利修订包括查阅复制公司章程、股东名册等文件的权利 [17] - 明确股东可查阅会计账簿、会计凭证的条件和程序 [18] - 修订股东会决议无效和撤销的情形及程序 [19] - 股东义务修订包括不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益 [24] 董事会职能调整 - 董事会成员调整为5至9名，独立董事不少于三分之一 [46] - 董事会职权修订包括召集股东会、执行股东会决议等 [47] - 明确董事会审批权限，包括对外投资、资产处置等事项 [48] - 董事长职权修订包括主持股东会和董事会会议等 [50] 高级管理人员规定 - 总经理职权修订包括组织实施公司年度经营计划和投资方案等 [52] - 高级管理人员执行职务造成损害的责任规定 [53] - 董事、高级管理人员离职后保密义务期限延长至两年 [44]

防范控股股东及关联方资金占用管理制度 核心观点 - 公司建立长效机制防范控股股东、实控人及关联方资金占用行为，涵盖经营性及非经营性资金往来[1][2] - 明确禁止通过关联交易、垫付费用、拆借资金等12类资金占用形式[3][6] - 要求定期审计资金往来，异常情况需立即披露并启动追偿程序[7][8][16] 资金占用定义与分类 - **经营性资金占用**：通过采购、销售、劳务等关联交易产生的资金占用[1] - **非经营性资金占用**：包括垫付工资福利、拆借资金、代偿债务等10类情形，强调不得以"期间占用、期末偿还"等形式变相占用[2][6] 防范措施与执行机制 - 关联交易需履行审议程序，明确结算期限，禁止变相财务资助[5] - 内部审计部门每半年核查资金往来，审计委员会可引入中介机构协助[8][9] - 闲置资产提供给关联方使用时需签订协议并收取合理费用[11] 责任追究与违规处理 - 董事及高管对资金安全负直接责任，违规者需赔偿损失并可能被罢免[13][18] - 非经营性占用原则上需现金清偿，以资抵债需满足资产属同一业务体系、经评估公告等4项条件[17][8] - 发生资金占用时董事会应立即采取诉讼、财产保全等措施[16] 制度效力与适用范围 - 制度适用于公司及合并报表子公司，与法律法规冲突时以上位规定为准[1][20] - 解释权归董事会，未尽事宜按《公司章程》及监管规定执行[21][23]

公司基本情况 - 公司全称为成都秦川物联网科技股份有限公司 英文名称为Chengdu Qinchuan IoT Technology Co Ltd [4] - 成立于2020年7月1日在上海证券交易所上市 首次公开发行4200万股普通股 [3] - 注册资本为1.68亿元人民币 全部为普通股 [6][21] - 注册地址位于成都市龙泉驿区经开区南四路931号 [5] - 公司性质为永久存续的股份有限公司 [7] 公司治理结构 - 董事会由5-9名董事组成 其中独立董事占比不低于三分之一且包含1名会计专业人士 [109] - 董事长为法定代表人 由董事会选举产生 辞任时需在30日内确定新法定代表人 [8][9] - 设置审计委员会行使监事会职权 成员3名含2名独立董事 [133][134] - 高级管理人员包括总经理/副总经理/董事会秘书/财务总监 不得由控股股东单位行政人员兼任 [140][142] 股权结构与管理 - 股份采取股票形式 在中国证券登记结算公司上海分公司集中存管 [19] - 禁止公司为他人取得股份提供财务资助 特殊情况需经三分之二董事通过且总额不超过股本10% [22] - 股份回购情形包括减资/员工持股/可转债转换等 回购后持有比例不得超过10% [25][27] - 控股股东质押股份需维持公司控制权稳定 转让股份需遵守限售规定 [44][45] 业务范围与经营 - 主营业务涵盖物联网技术研发/设备制造/工业自动化系统/智能仪器仪表等 [15] - 经营宗旨强调建立现代企业制度 推进技术进步 实现效益最大化 [14] - 许可项目包括建设工程施工 一般项目涉及工业机器人制造/软件开发/数据处理等 [15] 股东权利与义务 - 股东享有分红/表决/质询/查阅会计账簿等权利 连续180日持股3%以上可查账 [34][11] - 控股股东需保证公司独立性 不得占用资金/违规担保/从事内幕交易等 [43] - 股东会特别决议事项包括修改章程/合并分立/重大资产交易等 需三分之二表决通过 [82] 重要财务决策权限 - 股东会审批担保事项包括：净资产50%以上担保/总资产30%以上担保/为资产负债率超70%对象担保等 [47] - 董事会审批交易标准：总资产10%/净资产10%且超1000万元/营收10%且超1000万元等 [113] - 关联交易审批标准：净资产0.5%且超300万元需董事会审议 [113] 信息披露与合规 - 独立董事需对关联交易/承诺变更/收购防御等事项发表独立意见 [130][131] - 审计委员会负责审核财务报告/选聘会计师事务所/会计政策变更等事项 [135] - 公司需为党组织活动提供必要条件 [13]

证券代码：688528 证券简称：秦川物联 公告编号：2025-015 成都秦川物联网科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ? 股东大会召开日期：2025年8月8日 ? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 8 月 8 日 至2025 年 8 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为规范成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的法人治理结构，规范公司选举董事（指非职工代表担任的董事） 行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法 规、规范性文件相关规定及《成都秦川物联网科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），并结合公司具体情况制定本实施细则。 第二条 本细则适用于非职工代表董事（包括独立董事和非独立董事）选 举。董事选举时，出席股东会的股东（以下简称"出席股东"所拥有的投票权 等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之积，出席股东可以将其拥有的 投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投票权分散投向多位董 事候选人。 第三条 公司独立董事、非独立董事的选举实行分开投票。具体操作如下： （一）选举独立董事时，出席股东所拥有的投票权等于其所持有的股份 总数乘以该次股东会应选独立董事人数之积，该部分投票权只能投向该次股 东会的独立董事候选人； （二）选举非独立董事时，出席股东所拥有的投票权等于其所持有的股 份总数乘以该次股东会应选出的非独立董事人数之积，该部分投票权 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 第二条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一 名会计专业人士，并符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专 业岗位有 5 年以上全职工作经验。 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为保护成都秦川物联网科技股份有限公司（下称"公司"）中小股 东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件和《成都秦川物联网科技股份有限公司章程》（下 称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第三条 独立董事不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 第二章 独立 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权 ，依照 《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）等法律、行政法规、规范性文件及《成都秦川物联网科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。公司应 当严格按照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》和本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）派出机构 ...

第二章 投资者关系管理的基本原则 第三条 投资者关系管理的基本原则： 成都秦川物联网科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强上市公司与投资者之间的有效沟通，促进上市公司完善治 理，提高上市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》、 《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他相关法律、法规和规范性文件 及《成都秦川物联网科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的活动。公司应积极主动地开展投资者关系管理工作， 高度重视投资者关系管理。 （一）合规性原则。公司 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善成都秦川物联网科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、 《关于上市公司内幕信 息知情人登记管理制度的规定》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件的规定，制 定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及公司控股子公司、公司能够对其实施重大影 响的参股公司（以下简称"参股公司"）。 第三条 公司董事会负责公司内幕信息知情人的登记管理工作，董事会秘书组织实 施；公司其他部门、控股子公司、参股公司的负责人为其管理范围内的保密工作责任人， 负责其涉及的内幕信息的报告、传递等工作。公司董事会应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董 ...

成都秦川物联网科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都秦川物联网科技股份有限公司（下称"公司"）的内部审 计工作，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露的可靠性， 保护投资者合法权益。根据《成都秦川物联网科技股份有限公司章程》、《成都 秦川物联网科技股份有限公司董事会审计委员会工作制度》、《中华人民共和国 审计法》、《企业内部控制基本规范》、《内部控制评价办法》、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律、 法规，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计,包括监督公司及控股子公司、分公司以及具有重大影响的 参股公司的内部控制制度建立、运行情况,检查公司及控股子公司会计资料及其 相关资产,监督公司及控股子公司预决算执行和财务收支,评价重大经济活动的效 益等行为,检查监督公司财务信息的真实性和完整性等情况。 第三条 内部控制，是指公司董事会、高管人员及其他有关人员为实现下列 目标而提供合理保证的过程：遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；提高 公司经营的效益及效率；保障公司资产的安全；确保公司信息披露真实、准确、 完 ...