证券代码：000401 证券简称：冀东水泥 公告编号：2025-041 一、公示情况及核查方式 1.公司对激励对象的公示情况 公司于 2025 年 5 月 15 日在中国证券监督管理委员会指定的信 息披露网站（巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）上发布了《唐 山冀东水泥股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称《激励计划（草案）》）及其摘要等公告，并于 2025 年 5 月 15 日在公司内部对本激励计划拟激励对象的姓名和职务予以公示， 公示时间为 2025 年 5 月 15 日至 2025 年 5 月 24 日，公示期不少于 10 天。在公示期内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者，可通 过指定的公司邮箱进行反映。 截至 2025 年 5 月 24 日公示期满，没有任何组织或个人提出异议 或不良反映。 2.关于监事会对拟激励对象的核查方式 监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象在 公司或公司控股子公司担任的职务及其与公司或公司控股子公司签 订的劳动合同。 唐山冀东水泥股份有限公司 监事会关于公司 2025 年限制性股票激励计划 激励对象名单 ...

唐山冀东水泥股份有限公司 www.lhratings.com 联合〔2025〕2628 号 联合资信评估股份有限公司通过对唐山冀东水泥股份有限公司 主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持唐山 冀东水泥股份有限公司主体长期信用等级为 AAA，维持"21 冀东 MTN001"及"22 冀东水泥 MTN002"的信用等级为 AAA，评级展 望为稳定。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二五年五月二十三日 跟踪评级报告 | 2 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的 独立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信 基于相关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事 实陈述或鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真 实、客观、公正的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告 在资料信息获取、评级方法与模型、未来事项预测评估等方面存在局限性。 二、本报告系联合资信接受唐山冀东水泥股份有限公司（以下简称"该 公司"）委托所出具，除因本次评级事项联合资信与该公司构成评级委托关 系外，联合资信、评级人员 ...

唐山冀东水泥股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2025 年跟踪评级报告 | | | www.lhratings.com 1 联合〔2025〕2626 号 联合资信评估股份有限公司通过对唐山冀东水泥股份有限公司 主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持唐山 冀东水泥股份有限公司主体长期信用等级为 AAA，维持"冀东转债" 的信用等级为 AAA，评级展望为稳定。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二五年五月二十三日 跟踪评级报告 | 2 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的 独立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信 基于相关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事 实陈述或鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真 实、客观、公正的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告 在资料信息获取、评级方法与模型、未来事项预测评估等方面存在局限性。 二、本报告系联合资信接受唐山冀东水泥股份有限公司（以下简称"该 公司"）委托所出具，除因本次评级事项联合资信与该公司构成评级委托关 系外，联 ...

唐山冀东水泥股份有限公司 2025 年跟踪评级报告 | - 1 | | --- | | 1/7 | | ારા | | H 12 | | 首 试 r TN | | 月長 | | ਕੇ | www.lhratings.com 1 联合〔2025〕2628 号 联合资信评估股份有限公司通过对唐山冀东水泥股份有限公司 主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持唐山 冀东水泥股份有限公司主体长期信用等级为 AAA，维持"21 冀东 01""21 冀东 02""24 冀东 01""24 冀东 02""22 冀东水泥 MTN001"及"22 冀东水泥 MTN002"的信用等级为 AAA，评级展 望为稳定。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二五年五月二十三日 七、本报告所列示的主体评级及相关债券或证券的跟踪评级结果，不得 用于其他债券或证券的发行活动。 八、本报告版权为联合资信所有，未经书面授权，严禁以任何形式/方式 复制、转载、出售、发布或将本报告任何内容存储在数据库或检索系统中。 九、任何机构或个人使用本报告均视为已经充分阅读、理解并同意本声 明条款。 跟踪评级报告 | 2 声 明 一、 ...

证券代码：000401 证券简称：冀东水泥 公告编号：2025-040 唐山冀东水泥股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）会议召开届次：2025 年第二次临时股东大会 （二）会议的召集人：公司董事会，经公司第十届董事会第十五次会 议审议，决定召开公司 2025 年第二次临时股东大会。 （三）会议召开的合法、合规性：召开本次股东大会会议符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公 司章程》等规定。 （四）会议召开的日期和时间 现场会议召开时间为：2025 年 6 月 4 日（星期三）下午 14:00 网络投票时间为：2025 年 6 月 4 日 1.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年6 月 4 日上午 9:15-9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00。 2.通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 6 月 4 日 上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 （五 ...

市场分析人士认为，上述考核目标有助于对公司在提升规模、提高经济效益、保持创新能力和长远发展 潜力方面所做的努力作出评价，树立较好的资本市场形象。 根据草案设计，激励计划创新构建了个人与公司双维度考核体系。其中，公司业绩层面，冀东水泥前瞻 性地针对成长能力、盈利能力、收益质量、发展战略等设置了多维度考核指标。根据草案，激励计划分 为三个限售期解锁。首个限售期(2026年)要求扣非归母净利润较2024年增长不低于145%，净资产现金回 报率(EOE)达16.5%，同时燃料替代率需提升至15.5%，吨熟料二氧化碳排放量压降至781千克以下。后 续两个限售期(2027—2028年)的考核标准逐年加码，最终要求2028年扣非归母净利润增长率达到2024年 的199%，碳排放强度进一步降至773千克，并实现每年至少250项专利申报，其中发明专利占比突破 10%，申请发明专利技术转化率不低于50%。 5月14日晚，冀东水泥（000401）(证券代码：000401)发布公告，公司推出2025年限制性股票激励计划 (草案)，以进一步建立和健全公司的长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心骨干的积极 性，并有效地将股东利益 ...

公司2025年限制性股票激励计划 - 公司第十届监事会第八次会议审议并通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》，内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《公司章程》规定，有利于促进公司持续发展且不损害股东利益 [1] - 激励计划草案及摘要需提交股东大会审议，具体内容详见巨潮资讯网 [2] 激励计划实施考核管理办法 - 监事会审议通过《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，认为该办法符合法律法规及公司实际情况，能保障激励计划顺利实施并建立利益共享与约束机制 [2] - 考核管理办法需提交股东大会审议，具体内容详见巨潮资讯网 [2] 限制性股票管理办法 - 监事会通过《2025年限制性股票管理办法》，明确管理机构职责、实施流程、特殊情形处理及财务会计与税收处理等内容，确保激励计划有序高效实施 [3] - 该管理办法需提交股东大会审议，具体内容详见巨潮资讯网 [3] 限制性股票授予方案 - 监事会批准《2025年限制性股票授予方案》，认为其能有效保障激励计划实施，符合法律法规及《公司章程》要求 [3][4] - 授予方案需提交股东大会审议，具体内容详见巨潮资讯网 [4] 激励对象名单审核 - 监事会核实2025年限制性股票激励对象名单，确认激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》等法规要求，不包括市管干部、外部董事、监事及大股东关联方 [4][5] - 激励对象名单将在公司内部公示不少于10天，监事会将于股东大会前披露审核意见及公示情况 [5]

限制性股票授予 - 拟授予不超过2658.00万股限制性股票，约占公司股本总额的1.00%[6][26] - 授予价格为3.41元/股[8][34] - 授予激励对象不超过245人，约占2024年末在岗员工总数的1.17%[8][22] 激励计划时间 - 有效期最长不超过60个月，含24个月限售期和36个月解除限售期[8][30] - 限制性股票分三批解除限售，比例为33%、33%、34%[8][32] 业绩考核目标 - 2026 - 2028年净资产现金回报率分别不低于16.50%、17.70%、18.65%[9][10] - 2026 - 2028年扣非归母净利润增长率分别不低于145%、172%、199%[9][10] - 2026 - 2028年全员劳动生产率分别不低于44.50万元/人、48万元/人、51.50万元/人[9][10] - 2026 - 2028年燃料替代率分别不低于15.50%、16.50%、18.00%[9][10] - 2026 - 2028年专利申请数量分别不低于220件、230件、250件，发明专利占比分别为8%、9%、10%，申请发明专利技术转化率不低于50%[40][41] - 2026 - 2028年吨熟料二氧化碳排放量分别不高于781、778、773千克二氧化碳/吨[40][41] 人员获授情况 - 董事、总经理魏卫东获授36.00万股，占授予总量1.35%，占总股本0.01%[27] - 副总经理等6人各获授29.00万股，各占授予总量1.09%，各占总股本0.01%[27] - 238名核心人员共获授2448.00万股，占授予总量92.10%，占总股本0.92%[27] 管理与监督 - 股东大会审议批准计划实施、变更和终止，可授权董事会办理部分事宜[20] - 董事会是执行管理机构，下设薪酬与考核委员会拟订和修订计划[20] - 监事会是监督机构，审核激励对象名单并监督计划实施[20] 激励对象规定 - 激励对象为公司（含控股子公司）董事等人员，市管干部等不在范围内[22] - 激励对象2024年个人绩效考核需合格才可获授[38] - 高级管理人员任职期间每年转让股份不得超25%，离职后半年内不得转让[32] - 高级管理人员应将获授总量20%延长锁定至任期满后解除限售[33] 考核结果处理 - 考核结果为A、B、C、D时，解除限售比例分别为100%、85%、60%、0[42] - 公司未满足条件，计划终止，未解除限售股票由公司回购[39] - 激励对象未满足部分条件，返还收益，未解除限售股票按孰低值回购[39] 费用与影响 - 假设2025年6月初授予，2025 - 2029年股份支付费用分别为3508.56万元、736.80万元、1263.08万元、925.38万元、459.04万元、124.26万元[49] - 股权激励总费用在经常性损益中列支，考虑正向作用业绩提升将高于费用增加[50] 特殊情况处理 - 公司出现7种情形，计划终止，已获授未解除限售股票按孰低值回购[51] - 公司控制权变更等情形按计划继续执行[51] - 因信息披露问题，未解除限售股票统一回购并付息，已解除限售激励对象返还权益[52] - 激励对象降职，未解除限售股票按降职后额度调整，差额按孰低值回购[53] - 激励对象因组织原因离职等，达条件部分半年内行使，未达条件按授予价加利息回购[53] - 激励对象辞职等，未解除限售股票按孰低值回购[53] - 激励对象成为不能持股人员，未解除限售股票按授予价加利息回购[54] - 激励对象业绩考核未达标，当期未解除限售股票按孰低值回购[54] 计划变更与终止 - 股东大会审议前变更计划需董事会通过，审议后变更需股东大会决定且不得提前解除限售和降低授予价格[56] - 股东大会审议前终止计划需董事会通过，审议后终止需股东大会决定[56] 其他规定 - 资本公积转增股本等事项，限制性股票数量和授予价格需调整，增发新股时不调整[45][46][47][60] - 计划调整程序包括董事会调整后公告通知等[47] - 公司在限售期修正预计可解除限售股票数量，按授予日公允价值计入成本费用和资本公积[48] - 每股限制性股票股份支付公允价值=授予日公司收盘价 - 授予价格[48] - 计划经北京市国资委审核批准，公司股东大会审议通过后生效[63]

激励对象与股份 - 激励对象245人，约占2024年末在岗员工总数20,943人的1.17%[8] - 拟授予不超2,658.00万股限制性股票，约占股本总额265,821.6238万股的1.00%[11] - 董事、总经理魏卫东获授36.00万股，占授予总量1.35%，占总股本0.01%[13] - 副总经理等6人各获授29.00万股，各占授予总量1.09%，各占总股本0.01%[13] - 核心人员238人获授2,448.00万股，占授予总量92.10%，占总股本0.92%[13] 价格与基准 - 限制性股票授予价格为每股3.41元[21] - 定价基准日为本计划草案公布日[23] 交易均价 - 草案公布前1个交易日交易均价4.70元/股[23] - 草案公布前1个交易日收盘价4.73元/股[23] - 草案公布前30个交易日平均收盘价4.86元/股[23] - 草案公布前20个交易日交易均价4.83元/股[23] - 草案公布前60个交易日交易均价4.89元/股[23] - 草案公布前120个交易日交易均价5.18元/股[23] 其他要点 - 激励计划标的股票来源为二级市场回购的A股[10] - 激励对象需2024年个人绩效考核合格[20] - 公司全部有效期内激励计划涉及标的股票总数未超已发行A股10%[11] - 任一激励对象获授限制性股票数量未超已发行A股1%[11] - 方案经股东大会审议通过后生效实施[25] - 方案解释权归公司董事会[25]

限制性股票激励计划基本信息 - 拟授予不超过2658.00万股限制性股票，约占公司股本总额265821.6238万股的1.00%[6][26] - 限制性股票授予价格为3.41元/股[8][34] - 激励对象不超过245人，约占公司2024年末在岗员工总数20,943人的1.17%[8][22] - 激励计划有效期最长不超过60个月，含24个月限售期和36个月解除限售期[8][30][31] - 限制性股票分三批解除限售，比例分别为33%、33%、34%[8][32] 业绩考核目标 - 2026 - 2028年净资产现金回报率（EOE）分别不低于16.50%、17.70%、18.65%[9][10][40] - 以2024年为基数，2026 - 2028年扣非归母净利润增长率分别不低于145%、172%、199%[9][10][40] - 2026 - 2028年全员劳动生产率分别不低于44.50万元/人、48万元/人、51.50万元/人[9][10][40] - 2026 - 2028年燃料替代率分别不低于15.50%、16.50%、18.00%[9][10][40] - 2026年专利申请数量不低于220件，发明专利占比8%，申请发明专利技术转化率不低于50%[40] - 2026年吨熟料二氧化碳排放量不高于781千克二氧化碳/吨[40] 激励对象相关 - 激励对象为公司（含控股子公司）董事、高级管理人员等，不包括市管干部等[22] - 党建考核“不合格”企业人员和未来两年内退休人员不得纳入激励对象[23] - 激励对象2024年个人绩效考核需合格才可获授限制性股票[38] - 激励对象考核结果为A、B、C、D时，解除限售比例分别为100%、85%、60%、0[42] 计划实施流程 - 需经董事会审议、国资委审批、股东大会2/3以上表决权通过[46] - 股东大会审议通过后60日内授予激励对象限制性股票，否则计划终止，3个月内不得再审议[48] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票数量调整公式为Q＝Q0×（1＋n）等[50] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0÷（1＋n）等[50] - 派息时授予价格调整公式为P＝P0 - V，调整后P须大于1[52] - 增发新股时，限制性股票数量和授予价格不做调整[52] 费用与责任 - 2025 - 2029年股份支付费用分别为3508.56万元、736.80万元、1263.08万元、925.38万元、459.04万元、124.26万元[54] - 公司具有对激励计划的解释和执行权，可对激励对象进行绩效考核，未达解除限售条件可回购注销股票[56] - 公司不为激励对象获取限制性股票提供贷款及财务资助，包括担保[56] - 公司应履行限制性股票激励计划申报、信息披露等义务[56] - 公司代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税及其他税费[57] 特殊情形处理 - 公司出现未按规定聘请审计等7种情形，本计划终止，回购未解除限售股票[59] - 公司控制权变更、合并分立等情形，激励计划按规定继续执行[59] - 公司因信息披露问题导致不符合条件，未解除限售股票统一回购，已解除限售权益返还[60] - 激励对象职务变更，除降职外按原程序考核解除限售，降职可调整或回购股票[60] - 激励对象因组织原因离职，可行使权益半年内行使，未达条件股票按规定回购[61] - 激励对象成为不能持有公司限制性股票人员时，未解除限售股票按授予价加定期存款利息回购[62] - 激励对象业绩考核未达标等情况，未解除限售股票按回购时市价与授予价孰低值回购[62] - 激励对象出现特定违法违纪等情形，应返还收益，未解除限售股票按孰低值回购[62] 计划变更与终止 - 公司在股东大会审议前变更计划需董事会通过，审议后变更由股东大会决定且有限制[64] - 公司在股东大会审议前终止计划需董事会通过，审议后终止由股东大会决定[64] 回购相关 - 资本公积转增股本等事项，未解除限售股票回购数量调整公式为Q＝Q0×（1＋n）等[66] - 资本公积转增股本等事项，未解除限售股票回购价格调整公式为P＝P0÷(1＋n)等[67] - 公司增发新股，限制性股票数量和回购价格不作调整[68] - 公司回购股份需董事会审议、股东大会批准并公告，按规定处理及申请登记结算[69] 其他 - 本计划草案公布前120个交易日的公司标的股票交易均价为5.18元/股[34] - 公司将产率、燃料替代率等作为业绩考核指标[44] - 董事、总经理魏卫东获授36.00万股，占本次授予限制性股票总量的1.35%，占目前总股本的0.01%[27] - 核心技术人员、核心业务人员（238人）获授2448.00万股，占本次授予限制性股票总量的92.10%，占目前总股本的0.92%[27]