误导性陈述或者重大遗漏。 沃顿科技股份有限公司 公司债券信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司债券信息披露事务管理，促进公司 规范运作，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理 办法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）、深圳证券交易所（以下简称"交易所"）的有关规定 及相关法律法规和公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司债券价 格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息； 所称"披露"是指在规定的时间内、在符合中国证监会规定 条件的媒体上、以规定的披露方式向社会公众公布前述的信 息。 第三条 公司及公司董事、高级管理人员、控股股东、 实际控制人等信息披露义务人应当严格按照法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、交易所规则的相关规定履行信 息披露义务。 第四条 公司债券信息披露要体现公开、公平、公正对 待所有投资者的原则，信息披露义务人应当同时向所有投资 者真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、 第二章 信息披露事务管理 第五条 公司董事会办公室为公司债券信息披 ...

沃顿科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份 及其变动管理办法 第一条 为加强对沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司的董事和高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员所持股份，是指登记在其名 下和利用他人账户持有的所有公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违法、违规的交易。 第五条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股份前，应当将 买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司 信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法 规、规范性文件和公司章程相关规定的，董事会秘书应当及时书 面通知相关董事和高级管理人员。 （一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事 项后两个交易日内； （二）新任高级管理人员在 ...

沃顿科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范沃顿科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的 稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司章程指引》及《沃顿科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高 级管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事、高级管理人员任期届满未获连任的，自 换届的会议决议通过之日自动离职。 （三）独立董事辞任导致上市公司董事会或者其专门委 员会中独立董事所占比例不符合法律法规或者公司章程规 定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 第六条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任 生效。董事会可以决议解任高级管理人员，决议作出之日解 任生效。 无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管理人员的， 董事、高级管理人员可以要求公司予以赔偿。 第七条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列 情形之一的，相关董事、高级管理人员应当立即停止履职并 由公司按相应规定解 ...

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 第 1 页 沃顿科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善沃顿科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，维护公司全体股东及利益相关方的 合法权益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》及《沃顿科技股份有限公司章程》的有关规定，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合 ...

沃顿科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范沃顿科技股份有限公司（以下简 称"公司"）关联交易管理，维护公司及全体股东的合法权 益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合规定， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文 件及公司章程的规定，制订本办法。 第二章 关联交易及关联人 第二条 关联交易是指公司或公司控股子公司与公司关 联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产（含购买原材料、燃料和动力以 及出售产品、商品）； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投 资等）； （三）提供担保； （四）租入或租出资产； （五）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （六）债权或债务重组； （七）研究与开发项目的转移； （八）签订许可协议； （九）提供或接受劳务； （十）委托或受托销售； （十一）关联方共同投资； （十二）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； （十三）法律法规认定的其他交易。 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织） 和关联自然人。 第四条 具有以下 ...

沃顿科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册 管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《沃 顿科技股份有限公司章程》的相关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者 其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资 金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由 具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第四条 董事会负责建立健全募集资金管理制度，对募集 资金专户存放、管理、使用、改变用途、监督以及募集资金使 用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披 露程序和责任追究等内容进行明确规定，并确保该制度的有效 - 1 - 实施。 第五条 募集资金投资项目通过公司子公司或者公司控制 的其他企业实施的，公司应当确 ...

沃顿科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为确保公司财务信息的可靠性、真实性，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会， 并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构， 为公司董事会有关决策提供咨询或建议，向公司董事会负责并 报告工作。 第三条 董事会审计委员会在董事会领导下开展工作，根 据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名,且委员中至少有 1 名独立董事为会计专业人士。审计委员会 成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 - 1 - 第五条 审计委员会设主任委员 1 名，由作为会计专业人 士的独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在独 立董事委员内选举产生，报请董事会批准。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满， 可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 去委员资格。委员出现缺额时，由董事会根据上述第四条规定 补足委员人数。 第七条 委员可以 ...

沃顿科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《深 圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的规定，制订本 规则。 第二条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东 会。全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职 权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行 使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每 年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时 股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当 召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监 督管理委员会贵州监管局（以下简称"贵州证监局"）和深圳证券 交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律 意见并公告： 第 1 页 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本 规则和公司章程的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有 ...

沃顿科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为保证公司董事会科学决策和规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 和《沃顿科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，制订本规则。 第二条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会 议召开十日前书面通知全体董事。 第三条 有下列情形之一的，董事会应当在十日内召开临时会 议： （一）董事长认为必要时； （二）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （七）公司章程规定的其他情形。 第四条 代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上董事、 二分之一以上的独立董事、审计委员会、总经理提议召开临时董 事会时，应提交书面提议，书面提议至少包括：事由和议题、提 议会议召开的时间、地点和方式、提议日期等内容，并由提议人 - 1 - （三）三分之一以上董事联名提议时； （四）二分之一以上的独立董事提议时； （五）审计委员会提议时； （六）总经理提议时； 签字。 第五条 召开临时董事会会议的通知方式为：书面通知（包括 传真）或电话通知（但事后应得到有关董事的书面确认 ...

- 1 - 沃顿科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强沃顿科技股份有限公司（以下简称公司）内 部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部 审计工作的规定》、《中央企业内部审计管理暂行办法》、《中国中 车集团有限公司内部审计工作规定》和《沃顿科技股份有限公司 章程》等法律法规和规章制度，结合公司实际，制定本制度。 第二条 内部审计是指对本单位及所属单位财务收支、经济 活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议， 以促进单位完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度适用于公司及其全资、控股或拥有实际控制 权的子公司。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立审计风险部，根据审计业务需要配备专职 审计人员。内部审计人员数量原则上不低于在岗职工人数的千分 之二。 第五条 内部审计人员应当具备与其所从事的审计工作相适 应的专业知识和业务能力。根据审计业务需要进行轮岗，并不断 通过后续教育提高专业能力。 第六条 内部审计人员应当遵守职业道德规范，忠于职守、 坚持原则，做到独立、客观、公正、保密；与审计事项有利害关 系的，应当回避；不得负责被审计单位经营活动和内部控制 ...