南京盛航海运股份有限公司 第四届董事会独立董事第五次专门会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 法律、行政法规和规范性文件的有关规定，南京盛航海运股份有限公司（以下简 称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日以通讯方式召开第四届董事会独立董事第五次专 门会议。全体独立董事对提交公司第四届董事会第十次会议审议的相关议案发表 审核意见如下： 一、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》的审核意见 经审核，我们一致认为： 1、公司本次回购股份方案符合《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》及《公司章 程》等相关规定。 （以下无正文） 2 （以下无正文，为《南京盛航海运股份有限公司第四届董事会独立董事第五次专 门会议审核意见》之签字页） 独立董事签字： 乔 久 华 沈 义 2、公司本次回购股份方案的实施，是基于对公司未来发展前景的信心以及 对公司价值的认可，有利于维护公司和投资者的利益，稳定投资者预期，增强市 场信心；公司业 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经向公司董监高、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东确认，截至 本公告披露日，公司董监高、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东在未 来3个月、未来6个月均暂无明确减持公司股份的计划。未来若有股份减持计划， 将严格按照中国证监会、深圳证券交易所有关法律、法规及规范性文件的相关规 重要内容提示： 1、回购股份方案主要内容： 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）本次拟以集中竞价交易方式 回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，主要内容如下： （1）拟回购股份的用途：拟用于股权激励或员工持股计划。 （2）回购股份的方式：集中竞价交易方式。 （3）回购价格：不超过人民币 23.91 元/股（含本数），回购价格上限未超过 公司董事会审议通过回 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-020 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 关于控股股东、实际控制人、董事长提议回购 公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司控股 股东、实际控制人、董事长李桃元先生《关于提议南京盛航海运股份有限公司回 购公司股份的函》，提议函符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号 ——回购股份》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，提议函具 体内容如下： 一、提议人基本情况及提议时间 1、提议人：控股股东、实际控制人、董事长李桃元 2、是否享有提案权：是 1 2、回购股份的用途：回购股份在未来适宜时机将用于股权激励计划或员工 持股计划。公司如在股份回购完成之后三年内未能实施上述用途，或所回购的股 份未全部用于上述用途，未使用的部分将依法予以注销。如国家对相关政策作调 整，则相关回购方案按调整后的政策实行； 3、回购股份 ...

南京盛航海运股份有限公司 | 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-022 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次会议通 知已于 2024 年 2 月 2 日以电子邮件的方式送达全体监事。会议于 2024 年 2 月 5 日在公司会议室通过现场会议的方式召开。 会议由公司监事会主席吴树民先生主持，本次监事会应出席会议的监事 3 人，实际出席监事 3 人。公司董事会秘书列席了本次会议，会议召开符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）逐项审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 中各项子议案。 议案主要内容： 1.1 回购股份的目的和用途 基于对公司价值的判断和未来发展的信心，为维护广大投资者尤其是中小投 资者的利益，增强投资者的信心，推动公司股票价格向长期内 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司 议案主要内容： 1.1 回购股份的目的和用途 基于对公司价值的判断和未来发展的信心，为维护广大投资者尤其是中小投 资者的利益，增强投资者的信心，推动公司股票价格向长期内在价值的合理回归， 促进公司稳定可持续发展，结合公司的实际财务状况、经营状况等因素，公司拟 使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份。本次回购的股份将在未来 适宜时机用于股权激励或员工持股计划。公司如在股份回购完成之后三年内未能 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十次会议通 知已于 2024 年 2 月 2 日以电子邮件的方式送达全体董事。会议于 2024 年 2 月 5 日在公司会议室通过现场结合通讯会议的方式召开。 公司董事长李桃元先生主持本次会议。 ...

南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日召开 了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。为提高资金的使用效 率，合理利用闲置资金增加公司收益，在确保不影响募集资金投资项目推进和公 司正常经营的情况下，公司拟使用额度不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募 集资金和不超过人民币 55,000 万元的自有资金进行现金管理，使用额度合计不 超过人民币 70,000 万元。购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月、保本 型的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、 通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押。期限自董事会审议通过之日 起 12 个月之内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时， 公司董事会授权公司董事长行使该项投资决策权，并由公司财务部具体执行，授 权期限与现金管理额度的期限相同。 公司监事会、独立董事均对上述事项明确表示同意，保荐机构对上述事项出 具了无异议的核查意见。具体内容详见公司 2023 年 12 月 16 日刊载于巨潮 ...

| | | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意南 京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监 许可〔2023〕2344 号）同意注册，公司于 2023 年 12 月 6 日向不特定对象发行 7,400,000 张可转换公司债券，债券期限为 6 年，每张面值为人民币 100 元，募 集资金总额为人民币 74,000.00 万元。经深交所同意，公司 74,000.00 万元可转换 公司债券于 2023 年 12 月 28 日起在深交所挂牌交易，债券简称"盛航转债"，债 券代码"127099"。 南京盛航海运股份有限公司 关于不向下修正"盛航转债"转股价格的公告 根据相关法律法规规定及《募集说明书》的约定，"盛航转债"转股期间为 2024 年 6 月 12 日至 2029 年 12 月 5 日，初始转股价格为 19.15 元/股。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 重要内容提示： 1、截至 2024 年 2 月 2 日，南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"） 股票在连续三十个交易日中 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-017 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次会议于 2024 年 2 月 2 日在公司会议室通过现场结合通讯会议的方式召开，根据《公司 章程》的规定，经全体董事一致同意豁免会议通知期限，并均已知悉与所审议事 项相关的内容。 （一）审议通过《关于不向下修正"盛航转债"转股价格的议案》。 公司董事长李桃元先生因工作原因无法现场出席主持会议，通过通讯方式参 会，经公司半数以上董事共同推举，由董事李凌云女士主持本次会议。本次董事 会应出席会议的董事 8 人，实际出席董事 8 人（其中 4 名董事以通讯方式出席）。 公司董事会秘书、全体监事和部分高级管理人员列席了董事会会议。会议召开符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有否决、修改或新增提案的情况。 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情况。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 31 日（星期三）下午 14:30。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 1 月 31 日上 午 9:15-9:25，9:30-11:30 以及下午 13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2024 年 1 月 31 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2、会议召开地点：中国（江苏）自由贸易试验区南京片区兴隆路 12 号 7 幢公司会议室。 3、会议召开方式： ...

北京市竞天公诚律师事务所 关 于 南京盛航海运股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮编：100025 电话：（86-10） 5809-1000 传真：（86-10） 5809-1100 二零二四年一月 北京市竞天公诚律师事务所 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所 2024 年第一次临时股东大会法律意见书 致：南京盛航海运股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（下称"本所"）受南京盛航海运股份有限公司 （下称"公司"）委托，就公司 2024 年第一次临时股东大会（下称"本次股东 大会"）召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决等事项所涉及的 法律事项出具本法律意见书（下称"本法律意见书"）。 第一节 引言 本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》等现行有效的法律、法规、规范性文件及《南京 盛航海运股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"），按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了本次股东 ...