欧克科技股份有限公司 第二章 股份登记申报、锁定及解锁 第五条 公司董事和高级管理人员（或新任董事和高级管理人员）应当如实委 托公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中登结算深圳 分公司"）申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、 证券账户等），并申请将登记在其名下的所有公司股份按相关规定予以管理。 公司董事和高级管理人员应当在下列时点或期间内委托公司向深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）和中登结算深圳分公司申报其个人信息： 1 董事及高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《 上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股 东减持股份管理暂行办法》（以下简称"《若干规定》"）《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》（以下简称"《18号指引》"） ...

独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维 护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、（以 下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件 和《欧克科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》等要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立 性的情况，应向 ...

欧克科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《欧克科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （十）审议批准本规则第五条规定的对外担保事项； （十一）审议批准本规则第六条规定的关联交易事项； （十二）审议批准变更募集资金 ...

欧克科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员的薪酬管理，建立有效的激励与约束机制，有效地调动公司董事及高级 管理人员工作积极性，提高企业经营管理水平，促进企业效益的增长，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件及 《公司章程》的规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事和高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则：体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场薪酬 水平； （二）责、权、利统一原则：体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； （三）长远发展原则：体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则：体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机制挂。 钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 董事会薪酬与考核委员会负责制定公司董事、高级管理人员薪酬管理制 度，报董事会审批。 第五条 董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定公司董事、高级 管理人员的薪酬标准 ...

欧克科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对公司信息披露事务的管理，进一步规范公司的信息披露行为， 维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——信息披露事务管理》等法律、法规及规范性文件及《欧克科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司从事或发生对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策可能产 生较大影响的行为或事件的信息管理、披露、保密，适用本制度。公司及其董事、 高级管理人员、董事会秘书、公司股东及实际控制人及法律法规规定的其他负有披 露义务的人员为信息披露义务人，适用本制度。 第二章 信息披露的原则 第三条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息， 确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得实行差别对待政策，不得提前向特定 对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。公司及相关信息披露义务人应当保 证所披露的信息真实、准 ...

欧克科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强欧克科技股份有限公司（简称"本公司"或"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是 中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》等法律、规范性文件 及《欧克科技股份有限公司章程》（简 称"《公司章程》"）中的相关规定，特制订本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵循 并贯彻以下原则： （一） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易。 （二）确定关联交易价格时，应定价公允，遵循"公平、公正、公开"的原则， 不得损害公司和其他股东的利益，并以书面协议方式予以确定，关联交易的价格 或收费不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，通过合同明确有关成本和利润的标准； （三）对 ...

欧克科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活动 的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高 对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《欧克科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减、土地及固定资产投 资等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必要进行对 外投资的，需事先经公司批准后方可进行。公司对控股子 ...

欧克科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 控制和降低担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 及《欧克科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵 押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司（以下简称子公司），子公司 发生对外担保，按照本制度执行。 第四条 子公司在对外担保事项递交子公司董事会或股东会审议之前，应 提前五个工作日向公司进行书面申报，并在子公司董事会或股东会做出决议当日 书面通知公司董事会办公室。 第五条 公司对外担 ...

欧克科技股份有限公司 章 程 1 | 目 | 录 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一章 | | 总则 3 | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | | 股份 4 | | 第一节 | | 股份增减和回购 5 | | 第二节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 14 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 16 | | 第六节 | | 股东会的召开 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | | 董事会 24 | | 第一节 | | 董事 24 | | 第二节 | | 董事会 27 | | 第三节 | | 独立董事 33 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | | 财务会计制度 38 | | 第二节 | | 内部审计 41 | | 第三节 ...

欧克科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《欧克科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司董事会是公司经营决策机构，对股东会负责，行使法律、法规、 规章、《公司章程》和股东会赋予的职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 董事会设董事长一人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产 生和罢免。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一 名董事履行职务。 第五条 公司设董事会秘书，董事会秘书履行如下职责： （一）负责公司和相关当事人与股东的及时沟通和联络； （十）《公司法》要求履行的其他职责。 第六条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 （二）负责处理公司信息通知、报告事务； （三）协调公司与股东关系； （四）按照法定程序筹备董事会会议和股东会，准备和提 ...