激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票数量为120万股，占公司股本总额6,466.68万股的1.86%[6][32] - 激励对象共计34人[7][26] - 限制性股票授予价格为17.19元/股[8][50] - 激励计划有效期最长不超过60个月[8][40] - 激励计划经股东大会审议通过后，60日内授予权益并完成程序[11] 激励对象分配 - 董事长童建恩获授21万股，占拟授予权益总数17.50%，占总股本0.32%[35] - 副董事长、总经理刘雪峰获授24万股，占比20.00%，占总股本0.37%[35] - 董事、IT经理孙闻伯获授10万股，占比8.33%，占总股本0.15%[35] - 副总经理林亮伟获授5万股，占比4.17%，占总股本0.08%[35] - 财务负责人冯宁获授6万股，占比5.00%，占总股本0.09%[35] - 董事会秘书方青获授10万股，占比8.33%，占总股本0.15%[35] - 其他核心骨干员工（28人）获授44万股，占比36.67%，占总股本0.68%[35] 限售与解除限售 - 限售期为授予登记完成之日起12、24、36个月[44] - 第一个解除限售期比例20%，时间为授予登记完成12个月后首个交易日起至24个月内最后一个交易日止[45] - 第二个解除限售期比例30%，时间为授予登记完成24个月后首个交易日起至36个月内最后一个交易日止[46] - 第三个解除限售期比例50%，时间为授予登记完成36个月后首个交易日起至48个月内最后一个交易日止[46] 授予与考核条件 - 授予价格不低于草案公布前1个交易日公司股票交易均价的50%（每股17.19元）和前20个交易日均价的50%（每股16.75元）较高者[51] - 授予条件要求公司和激励对象最近12个月内无特定负面情形，公司上市后最近36个月内无未按规定进行利润分配情形等[54][55] - 2025 - 2027年分年度对公司业绩指标考核，达标为激励对象当年度解除限售条件之一[60] - 2025年公司需满足营业收入、净利润、扣非净利润之一不低于2022 - 2024年三年平均值[61] - 2026年公司需满足营业收入、净利润、扣非净利润增长率之一不低于5%（以2022 - 2024年平均值为基数）[61] - 2027年公司需满足营业收入、净利润、扣非净利润增长率之一不低于10%（以2022 - 2024年平均值为基数）[61] - 激励对象个人考核月平均分≥90为A等级，解除限售系数100%；90＞月平均分≥85为B等级，解除限售系数80%；月平均分＜85为C等级，解除限售系数0%[64] 数量与价格调整 - 资本公积转增等情形，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×（1＋n）[68][103] - 配股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[68][104] - 缩股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×n[68][104] - 资本公积转增等情形，限制性股票授予价格调整公式P＝P0÷（1＋n）[71] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式P＝P0 - V，且P＞1[73] - 增发新股，限制性股票数量不做调整[105] - 资本公积转增股本等情况，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0÷（1＋n）[107] - 配股时，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)][108] - 缩股时，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0÷n[108] - 派息时，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0 - V，且P＞0[109] - 增发新股，限制性股票回购价格不做调整[110] 费用与终止情况 - 假设授予日公司收盘价为34.55元/股[82] - 2025 - 2028年需摊销的限制性股票总费用为2083.20万元[83] - 2025年股份支付费用摊销为448.47万元[83] - 2026年股份支付费用摊销为902.72万元[83] - 2027年股份支付费用摊销为529.48万元[83] - 2028年股份支付费用摊销为202.53万元[83] - 公司出现特定情形（如财报被出具否定或无法表示意见审计报告等）本计划终止实施[86] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或证监会认定为不适当人选等情况，未解除限售股票由公司按授予价格回购注销[99][100] - 公司发生合并、分立或控制权变更，董事会需在5个交易日内决定是否终止本激励计划[86][87] - 公司按计划回购注销限制性股票，回购价格一般为授予价格，发生特定事项需调整[102]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票数量为120万股，占公司股本总额6466.68万股的1.86%[6][32] - 激励对象共计34人[7][26] - 限制性股票授予价格为17.19元/股[8][50] - 激励计划有效期最长不超过60个月[8][40] 激励对象分配 - 董事长童建恩获授21万股，占本次激励计划拟授予权益总数的17.50%，占公司总股本的0.32%[35] - 副董事长、总经理刘雪峰获授24万股，占比20.00%，占总股本0.37%[35] - 董事、IT经理孙闻伯获授10万股，占比8.33%，占总股本0.15%[35] - 副总经理林亮伟获授5万股，占比4.17%，占总股本0.08%[35] - 财务负责人冯宁获授6万股，占比5.00%，占总股本0.09%[35] - 董事会秘书方青获授10万股，占比8.33%，占总股本0.15%[35] - 其他核心骨干员工（28人）获授44万股，占比36.67%，占总股本0.68%[35] 实施程序 - 激励计划需经股东大会特别决议审议通过方可实施[11] - 公司将在60日内完成向激励对象授予权益等相关程序[11][41] 限售与解除限售 - 限制性股票限售期为自授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月[44] - 第一个解除限售期解除限售比例为20%，第二个为30%，第三个为50%[45] 业绩考核 - 2025 - 2027年分年度对公司业绩指标进行考核，达到目标是激励对象当年度解除限售条件之一[60] - 2025年公司层面业绩考核需满足营业收入、净利润、扣非净利润之一不低于2022 - 2024年三年平均值[61] - 2026年公司层面业绩考核需满足营业收入、净利润、扣非净利润增长率之一不低于5%（以2022 - 2024年平均值为基数）[61] - 2027年公司层面业绩考核需满足营业收入、净利润、扣非净利润增长率之一不低于10%（以2022 - 2024年平均值为基数）[61] 个人考核 - 激励对象个人考核结果分A、B、C三个等级，B及以上等级可申请解禁[63][64] - A等级月平均分≥90，个人层面解除限售系数100%；B等级90＞月平均分≥85，系数80%；C等级月平均分＜85，系数0%[64] 数量与价格调整 - 资本公积转增股本等情形，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×（1＋n）[68][124] - 配股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[68][125] - 缩股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×n[68][125] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式P＝P0 - V，调整后P须大于1[73] - 资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细时，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0÷（1＋n）[128] - 配股时，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)][129] - 缩股时，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0÷n[129] - 派息时，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0 - V[130] 费用摊销 - 假设授予日公司收盘价为34.55元/股，需摊销的总费用为2083.20万元[82][83] - 2025年股份支付费用摊销为448.47万元[83] - 2026年股份支付费用摊销为902.72万元[83] - 2027年股份支付费用摊销为529.48万元[83] - 2028年股份支付费用摊销为202.53万元[83] 计划终止与回购 - 激励计划需经出席会议的股东所持表决权的2/3（含）以上通过[87] - 公司应在60日内授予激励对象限制性股票并完成公告、登记，否则计划终止实施，3个月内不得再次审议[89] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定意见或无法表示意见审计报告，计划终止实施[107] - 公司上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，计划终止实施[107] - 激励对象担任不能持有公司限制性股票的人员，未解除限售的股票由公司按授予价加利息回购注销[111] - 激励对象因损害公司利益导致职务变更或被解除劳动关系，未解除限售股票由公司按授予价回购注销[111] 其他规定 - 公司拟在当年第三季度报告披露后变更股票激励方案，不得降低当年行使权益的条件[92] - 激励对象行使权益后离职，3年内不得从事与公司业务相同或类似工作，否则应返还全部收益并承担同等金额违约金[102] - 公司董事会需在公司发生合并、分立或控制权变更之日起5个交易日内决定是否终止激励计划[107] - 公司承诺不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[95] - 激励对象资金来源为自筹资金[101] - 公司与激励对象发生争议协商不成，提交杭州仲裁委员会仲裁解决[105]

公司基本情况 - 和泰机电前身为杭州和泰机电工业有限公司，成立于1995年6月23日，初始注册资本333万元，2020年11月9日整体变更为股份有限公司，变更后股本总额4,850万股，注册资本4,850万元 [4] - 公司于2023年2月22日在深交所上市（股票代码001225），首次公开发行1,616.68万股，上市后总股本6,466.68万股 [4] - 公司注册地址为浙江省杭州市萧山区宁围街道通惠北路1201号，经营范围涵盖机电产品制造、加工及进出口业务 [5] 股权激励计划核心内容 - 计划采取限制性股票形式，拟向34名激励对象（含董事、高管及核心骨干）授予120万股，占公司总股本1.86%，授予价格17.19元/股 [6][8][15] - 授予条件包括公司未出现财务报告被出具否定意见、36个月内违规利润分配等情形，且激励对象需满足12个月内无被监管机构处罚等要求 [17][19] - 设置三个解除限售期（12/24/36个月后），分别解锁20%/30%/50%，考核指标包括营业收入、净利润或扣非净利润增长率目标（2025年不低于三年平均值，2026年增长5%，2027年增长10%） [14][21][22] 计划实施程序 - 已履行董事会、监事会审议程序，独立董事发表同意意见，尚需完成10天激励对象公示及股东大会表决（需2/3以上非关联股东通过） [28][29] - 公司承诺不为激励对象提供财务资助或贷款担保，关联董事已回避表决 [32][33] 行业与公司发展背景 - 公司深耕物料输送设备制造行业近30年，是水泥行业上游领先企业，但上市后受水泥行业需求下滑影响业绩承压 [25] - 计划旨在建立长效激励机制，通过绑定核心人才应对市场竞争，考核指标综合考虑历史业绩与行业特点，设置营业收入与利润双重要求 [26]

上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否定意见 或无法表示意见的审计报告 公司简称：和泰机电 股票代码：001225 序 是否存在该事项 事项 备注 号 （是/否/不适用） 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形 激励对象合规性要求 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及 其配偶、父母、子女 是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施 激励计划合规性要求 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是 否未超过公司股本总额的 10% 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票是否未 超过公司股本总额的 1% 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否 已列明其姓名、职 务、获授数量 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象行使权 益的条件 股权激励 ...

杭州和泰机电股份有限公司 第二届董事会薪酬与考核委员会 关于公司 2025 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 杭州和泰机电股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会薪酬与考核委员 会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定， 对公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》" 或"本激励计划"）及其相关事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、关于公司《<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的核查意见 公司具备实施股权激励计划的主体资格： （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润 分配的情形； （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 见的审计报告； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示 意见的审计报告； 考核指标科学、合理，具有全面性 ...

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票数量为120万股，占公司股本总额6466.68万股的1.86%[6][32] - 激励对象共计34人[7][26] - 限制性股票授予价格为17.19元/股[8][49] - 激励计划有效期最长不超过60个月[8][39] 激励对象分配 - 董事长童建恩获授21万股，占本次激励计划拟授予权益总数的17.50%，占公司总股本的0.32%[34] - 副董事长、总经理刘雪峰获授24万股，占比20.00%，占总股本0.37%[34] - 董事、IT经理孙闻伯获授10万股，占比8.33%，占总股本0.15%[34] - 副总经理林亮伟获授5万股，占比4.17%，占总股本0.08%[34] - 财务负责人冯宁获授6万股，占比5.00%，占总股本0.09%[34] - 董事会秘书方青获授10万股，占比8.33%，占总股本0.15%[34] - 其他核心骨干员工（28人）获授44万股，占比36.67%，占总股本0.68%[34] 实施流程 - 激励计划经股东大会特别决议审议通过后方可实施[11] - 股东大会审议通过后，公司将在60日内按规定向激励对象授予权益并完成相关程序[11][40] 限售与解除限售 - 限制性股票限售期为12个月、24个月、36个月[43] - 第一个解除限售期比例为20%，第二个为30%，第三个为50%[44] - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[47] 授予与解除限售条件 - 授予条件要求公司最近一个会计年度财务报告和内控审计无否定或无法表示意见，上市后最近36个月无未按规定利润分配情形等[53] - 授予条件要求激励对象最近12个月内未被认定为不适当人选，无重大违法违规行为等[54] - 解除限售条件中公司层面要求同授予条件，若发生规定情形，未解除限售股票按授予价格加利息或按授予价格回购注销[56] 业绩考核 - 激励计划在2025 - 2027年分年度对公司业绩指标考核，达标为解除限售条件之一[59] - 2025年公司层面业绩考核需满足三个条件之一，即营业收入、净利润、扣非净利润不低于2022 - 2024年三年平均值[60] - 2026年公司层面业绩考核需满足三个条件之一，以2022 - 2024年平均值为基数，营业收入、净利润、扣非净利润增长率不低于5%[60] - 2027年公司层面业绩考核需满足三个条件之一，以2022 - 2024年平均值为基数，营业收入、净利润、扣非净利润增长率不低于10%[60] 个人考核 - 激励对象个人考核结果根据月平均分划分为A、B、C三个等级，B及以上等级可申请解禁[62][63] - A等级月平均分≥90，个人层面解除限售系数为100%；B等级90＞月平均分≥85，个人层面解除限售系数为80%；C等级月平均分＜85，个人层面解除限售系数为0%[63] 费用摊销 - 假设授予日收盘价为34.55元/股，需摊销的总费用为2083.20万元[81][82] - 2025年股份支付费用摊销为448.47万元[82] - 2026年股份支付费用摊销为902.72万元[82] - 2027年股份支付费用摊销为529.48万元[82] - 2028年股份支付费用摊销为202.53万元[82] 回购注销规则 - 若公司未达业绩考核目标，激励对象已获授限制性股票由公司按授予价加利息回购注销[61] - 激励对象因个人考核不能解禁的股票由公司按授予价回购注销[63] - 公司出现特定情形本计划终止实施，激励对象未解除限售股票按授予价格加利息回购注销[85] - 激励对象职务变更、离职等不同情况，未解除限售股票按不同规则回购注销[89][90] - 激励对象资格变化不再符合条件，未解除限售股票按授予价格回购注销[97] 数量与价格调整 - 资本公积转增等情况，限制性股票数量调整公式为Q＝Q0×（1＋n）等[67][102] - 配股时，调整后限制性股票数量Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[103] - 缩股时，调整后限制性股票数量Q＝Q0×n [103] - 增发新股，限制性股票数量不做调整[104] - 资本公积转增股本等情况，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0÷（1＋n）[106] - 配股时，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)] [107] - 缩股时，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0÷n [107] - 派息时，调整后每股限制性股票回购价格P＝P0 - V，且P＞0 [108] - 增发新股，限制性股票回购价格不做调整[109]

| 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 周新策 | 核心骨干人员 | | 2 | 许小军 | 核心骨干人员 | | 3 | 杨 铄 | 核心骨干人员 | | 4 | 杨克龙 | 核心骨干人员 | | 5 | 沈炯明 | 核心骨干人员 | | 6 | 胡华升 | 核心骨干人员 | | 7 | 林上发 | 核心骨干人员 | | 姓名 | 职务 | 获授的限制性 股票数量（万股） | 占本次激励计划 拟授予权益总数 | 占本次激励计划 公告之日公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 的比例 | 总股本的比例 | | 童建恩 | 董事长 | 21.00 | 17.50% | 0.32% | | 刘雪峰 | 副董事长、总经理 | 24.00 | 20.00% | 0.37% | | 孙闻伯 | 董事、IT 经理 | 10.00 | 8.33% | 0.15% | | 林亮伟 | 副总经理 | 5.00 | 4.17% | 0.08% | | 冯 宁 | 财务负责人 | 6.00 | 5.00% | 0.09% | | 方 青 ...

| | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确上市公司不 | 是 | | --- | --- | --- | | | 得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序（例如 | 是 | | | 实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值的确定 方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当计提费用 | 是 | | | 及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离 | 是 | | | 职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、 | | | | 误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全 | ...

证券简称：和泰机电 证券代码： 001225 杭州和泰机电股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案） 二〇二五年七月 杭州和泰机电股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《杭州和泰机电股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"本激励计划"或"本计划"）由杭州和泰机电股份有限公司（以下简称"和泰机电" "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《杭州和泰 机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向 发行的本公司A股普通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为120万股，占本激励计划草案 公告日公司股本总额6,466.68万股的1.86%。本次授予为一次性授予，不设置预留权 益。 截至本激励计划草案公告日，公司不存在其他尚在 ...

公司基本信息 - 和泰机电前身杭州和泰机电工业有限公司设立于1995年6月23日[7] - 2020年11月9日整体变更设立股份公司，股本总额4850万股，注册资本4850万元[7] - 2023年2月22日上市，首次发行1616.68万股，现注册资本6466.68万元[7][8] 激励计划概况 - 拟授予120万股限制性股票，占股本总额1.86%[11][17] - 授予涉及激励对象34人，包括董事、高管、核心骨干人员[14][42] - 激励计划有效期最长不超过60个月[20] 激励对象限制 - 最近12个月内被认定不适当人选等6种情形不能成为激励对象[14] 限售与解禁规定 - 限售期为12个月、24个月、36个月[21] - 三个解除限售期比例分别为20%、30%、50%[22] - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超25%，离职后半年内不得转让[23] 授予价格 - 限制性股票授予价格为每股17.19元[24] 业绩考核目标 - 2025年业绩考核需满足营业收入等不低于2022 - 2024年三年平均值[28] - 2026年业绩考核需满足相关指标增长率不低于5%[28][29] - 2027年业绩考核需满足相关指标增长率不低于10%[29] 考核结果处理 - 公司未达业绩目标，激励对象对应股票不得解除限售，回购注销[30] - 激励对象因考核不能解除的股票不可递延，回购注销[31] 审议与程序 - 2025年7月2日薪酬委员会、董事会、监事会审议通过相关议案[38] - 激励对象公示期不少于10天，股东大会前5日披露情况说明[39] - 自查内幕信息知情人买卖股票情况[39] - 股东大会表决需经出席会议股东所持表决权的2/3（含）以上通过[39]