股权激励计划合规性核查 - 公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形，包括最近一个会计年度财务会计报告或内部控制未被出具否定意见/无法表示意见的审计报告、36个月内无违规利润分配记录等 [1] - 激励对象范围符合规定，不包括独立董事、监事、持股5%以上股东或实控人及其直系亲属，且无最近12个月内被监管机构处罚或认定为不适当人选的情形 [2] 激励计划内容与实施依据 - 激励计划制定流程及内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规，授予安排（数量、日期、价格、限售条件）未违反法规或损害股东利益 [3] - 公司明确表示未向激励对象提供任何形式的财务资助（贷款、担保等） [3] 激励计划战略意义 - 该计划旨在健全长效激励机制，吸引保留优秀人才，绑定管理层、核心技术骨干与股东利益，促进公司长远发展 [3] - 董事会薪酬与考核委员会一致同意实施该限制性股票激励计划 [3]

证券代码：001230 证券简称：劲旅环境 公告编号：2025-036 劲旅环境科技股份有限公司 （1）在股权登记日持有公司股份的股东。凡股权登记日下午交易结束后在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通 知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席会议的股东可以书面 形式授权他人代为出席（被授权人不必为公司股东）； （2）公司董事、监事和高级管理人员； 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十一次 会议审议通过了《关于召开 2025 年第三次临时股东大会的议案》，决定于 2025 年 7 月 30 日召开公司 2025 年第三次临时股东大会，本次会议将采用现场投票及 网络投票相结合的方式进行，现将有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件的规定。 （1）现场会议召开时间：2025 年 7 月 30 日（星期三）下午 14:30； （2）网络投票时间为：20 ...

公司基本情况 - 劲旅环境科技股份有限公司前身为劲旅有限，成立于2002年7月24日，2022年7月15日在深交所上市，股票代码为"001230"，注册资本为13,349.6097万元 [3][4] - 公司法定代表人为于晓霞，经营范围涵盖环境保护专用设备制造、污水处理、固体废物治理、智能机器人研发等环保及科技领域 [4] - 公司首次公开发行2,784.8337万股人民币普通股，目前股本总额为13,349.61万股 [3][10] 2025年限制性股票激励计划 - 激励计划拟授予不超过173万股限制性股票，约占公司股本总额的1.30%，授予价格为11.18元/股 [10][16] - 激励对象包括22名高级管理人员、中层管理人员及核心员工，不包含独立董事、监事及持股5%以上股东 [8][10] - 股票来源为二级市场回购和定向发行A股普通股，激励对象自筹资金购买 [10] 激励计划时间安排 - 计划有效期最长48个月，授予日与首次解除限售日间隔不少于12个月 [11][13] - 解除限售分三期进行，比例分别为40%、30%、30%，对应2025-2027年三个考核年度 [13][17] - 禁售期遵循《公司法》《证券法》相关规定，董事及高管任职期间每年转让股份不超过25% [14] 业绩考核要求 - 考核指标包括营业收入增长率和净利润增长率，以2024年为基数，2025年触发值分别为15%/10%，目标值分别为25%/20% [17][18] - 公司层面解除限售比例按考核指标完成度计算，个人层面根据绩效考核结果确定100%或0%解除限售比例 [18] - 未达考核目标的限制性股票将由公司按授予价格回购注销 [17] 计划实施程序 - 已通过第二届董事会第二十一次会议和监事会第十七次会议审议 [21][22] - 尚需履行股东大会审议、激励对象公示、独立董事征集投票权等程序 [22] - 股东大会将采用特别决议形式，需经出席股东所持表决权2/3以上通过 [24] 计划合规性 - 激励计划符合《上市公司股权激励管理办法》相关规定，不存在不得实施股权激励的情形 [5][6] - 公司承诺不向激励对象提供贷款、担保等任何形式财务资助 [23] - 律师事务所认为计划不存在损害公司及股东利益的情形 [24][25]

劲旅环境科技股份有限公司 公司简称：劲旅环境 股票代码：001230 独立财务顾问：无 是否存在该 序号 事项 事项（是/否/ 备注 不适用） 上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 否定意见或无法表示意见的审计报告 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 公开承诺进行利润分配的情形 激励对象合规性要求 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实 际控制人及其配偶、父母、子女 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓 名、职务、获授数量 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象 行使权益的条件 股权激励计划披露完整性要求 （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否存 在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励 是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当 人选 是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派 出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 是否不存在《公司法》规定的 ...

证券代码：001230 证券简称：劲旅环境 公告编号：2025-036 劲旅环境科技股份有限公司 关于召开 2025 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十一次 会议审议通过了《关于召开 2025 年第三次临时股东大会的议案》，决定于 2025 年 7 月 30 日召开公司 2025 年第三次临时股东大会，本次会议将采用现场投票及 网络投票相结合的方式进行，现将有关事项通知如下： 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 7 月 30 日（星期三）下午 14:30； （2）网络投票时间为：2025 年 7 月 30 日。其中，通过深圳证券交易所交 易系统进行网络投票的具体时间为：2025 年 7 月 30 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下 ...

证券代码：001230 证券简称：劲旅环境 公告编号：2025-035 （一）审议通过《关于劲旅环境科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励 计划（草案）及其摘要的议案》 监事会认为：公司制定的《劲旅环境科技股份有限公司 2025 年限制性股票 激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行 政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序。公司实 施 2025 年限制性股票激励计划有利于建立、健全公司长效激励机制，实现公司、 股东与经营管理者之间的利益共享，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 劲旅环境科技股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七次会 议通知于 2025 年 7 月 7 日以邮件等方式发出，会议于 2025 年 7 ...

2025 年限制性股票激励计划（草案）相关事项的核查意见 劲旅环境科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于公司 劲旅环境科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会薪酬与考核委员会依 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称 "《管理办法》")和《劲旅环境科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")等有关规定，对《劲旅环境科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计 划（草案）》(以下简称"《激励计划(草案)》")进行了核查，发表核查意见如 下： 一、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 者无法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形； （四）法律法规规定不得实行股权激励的； （五）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 ...

证券代码：001230 证券简称：劲旅环境 公告编号：2025-034 劲旅环境科技股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十一次 会议通知于 2025 年 7 月 7 日以邮件等方式发出，会议于 2025 年 7 月 11 日在公 司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应参加董事 7 名，实际参加董事 7 名（独立董事陈高才、华东、程永文以通讯方式出席并表决）。会议由董事长于 晓霞女士召集并主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次董事会的 召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于劲旅环境科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励 计划（草案）及其摘要的议案》 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引 和留住公司核心管理人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心队伍凝聚 力和企业核 ...

劲旅环境科技股份有限公司 | 18 | 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓 | 是 | | --- | --- | --- | | | 名、职务、获授数量 | | | 19 | 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象 | 是 | | | 行使权益的条件 | | | 20 | 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年 | 是 | | 21 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否存 在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励 | | | | 的情形；说明股权激励计划的实施是否会导致上市公司股权分 | 是 | | | 布不符合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授出权益涉及的标的 | | | | 股票种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分 | | | ...

劲旅环境科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 证券代码：001230 证券简称：劲旅环境 声明 劲旅环境科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 劲旅环境科技股份有限公司 二〇二五年七月 劲旅环境科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 本公司及全体董事、监事保证本公告内容及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激励 计划所获得的全部利益返还公司。 1 劲旅环境科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《劲旅环境科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》 由劲旅环境科技股份有限公司（以下简称"劲旅环境"、"公司"或"本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性 ...