国盛证券股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 2026 年 3 月 | 第一章 总 则 ·· | | --- | | 第二章 离职情形与程序 | | 第三章 离职董事及高级管理人员的义务 …………… 3 | | 第四章 责任追究机制 ……………… | | 第五章 附 则 … | 国盛证券股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国盛证券股份有限公司（以下简称公司） 董事、高级管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性 和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章 和规范性文件以及《国盛证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及 高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离 职的情形。 第三条 公司董事及高级管理人员离职管理应遵循以下 原则： （三）平稳过渡原则：确保董事及高级管理人员离职不 影响公 ...

国盛证券股份有限公司 市值管理制度 2026 年 3 月 | | | | 第一章 总 则 … | | --- | | 第二章 市值管理的机构与职责 …………… | | 第三章 市值管理的主要方式 ………… | | 第四章 监测预警机制和应急措施 …………… | | 第五章 附 则 … | 国盛证券股份有限公司 市值管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强国盛证券股份有限公司（以下简称公司） 市值管理工作，进一步规范公司市值管理行为，切实推动公 司提升投资价值，充分保障公司、投资者及其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监 管指引第 10 号——市值管理》等法律、行政法规、部门规 章和规范性文件以及《国盛证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质 量为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战 略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保 护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专 注主业、稳健经营，通 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛证券 公告编号：2026-012 国盛证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国盛证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 3 月 20 日召开第五 届董事会第六次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》。现将有关情 况公告如下： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》《证券公司治理准则》等法律法规的规定，结合公司的实际情况和经营发 展需要，公司拟对《公司章程》进行修订，修订公司的经营宗旨、文化建设总体 目标、高管任职条件及根据登记机关意见规范经营范围相关表述等内容。具体情 况如下： 2 | 保能力和反担保的可执行性。 | | | --- | --- | | 违反本章程规定的对外担保审批权限 | | | 或审议程序提供担保的，公司将视情节 | | | 轻重追究责任人的法律责任，给公司造 | | | 成损失的，责任人应当承担相应赔偿责 | | | 任。 | | | 第一百五十九条 战略委员会的主要职 | 第一百五十九条 ...

一、召开会议的基本情况 1.股东会届次：国盛证券股份有限公司（以下简称"公司"）2026 年第二次 临时股东会。 2.股东会的召集人：公司董事会。公司第五届董事会第六次会议于 2026 年 3 月 20 日审议通过了《关于提请召开 2026 年第二次临时股东会的议案》。 证券代码：002670 证券简称：国盛证券 公告编号：2026-013 国盛证券股份有限公司 关于召开 2026 年第二次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东会的召开符合法律法规、深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》等的规定。 4.会议召开的日期、时间： （2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026 年 4 月 10 日 9:15-9:25，9:30-11:30 及 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统 进行网络投票的具体时间为：2026 年 4 月 10 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议的召开方式： 本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召 ...

国盛证券股份有限公司 2026 年第二次临时股东会 会 议 文 件 2026 年 4 月 10 日 国盛证券股份有限公司 2026 年第二次股东会会议议程 现场会议开始时间：2026 年 4 月 10 日（周五）15:00 现场会议召开地点：江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道 1115 号 北京银行大楼 16 层会议室 召集人：国盛证券股份有限公司董事会 主持人：刘朝东董事长 现场会议流程 一、宣布会议开始 五、推选监票人和计票人 十、宣布会议结束 二、宣布会议出席情况 三、介绍会议基本情况 四、审议议案（含股东发言、提问环节） 六、填写现场表决票并开始投票 七、休会、汇总现场及网络投票结果 八、宣布投票结果 九、律师宣读法律意见书 国盛证券股份有限公司 2026 年第二次股东会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议 事效率，保证大会的顺利召开，根据《证券法》《上市公司股 东会规则》《公司章程》和《股东会议事规则》等规定，特制 定本须知。 一、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股 东、董事、高级管理人员、公司聘请的律师、中介机构及公司 董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入 ...

证券代码：002670 证券简称：国盛证券 公告编号：2026-011 一、董事会会议召开情况 国盛证券股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国盛证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六次会议通知 于 2026 年 3 月 13 日以电子邮件、书面等方式送达全体董事，会议于 2026 年 3 月 20 日以通讯表决方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，公司 11 名董事全部参加会议并表决，公司相关高级管理人员列席本次会议。会议的 召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的 规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： 1.审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》，本议案尚需提交股东会审议。 表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。 同意结合公司实际情况，对《公司章程》进行修订。具体内容详见公司于同 日披露的《关于修订〈公司章程〉的公告》。 2.审议通过《关于制定〈董事履职考核与薪酬管理制度〉的议案》，本议案 尚需提交股东会审议。 ...

减持计划 - 江投资本2025年12月8日至2026年3月7日大宗交易减持不超15,823,935股，占总股本0.82%[2] - 江西建材2025年12月8日至2026年3月7日集中竞价减持不超19,350,846股，占总股本1.00%[2] 减持情况 - 2026年1月7 - 8日，江西建材集中竞价减持2,800,000股，占总股本0.14%[3] - 2026年2月10 - 3月6日，江投资本大宗交易减持2,875,500股，占总股本0.15%，均价14.76元/股[4] - 2026年1月7 - 3月5日，江西建材集中竞价减持19,326,555股，占总股本1.00%，均价16.43元/股[4] 减持前后持股比例 - 减持前江投资本持股6.00%，后持股5.85%[5] - 减持前江西建材持股6.00%，后持股5.00%[5] - 减持前一致行动人合计持股12.11%，后持股10.96%[6] 其他说明 - 减持计划符合规定，已预披露且期限届满[10] - 减持未超计划，不影响控制权和公司治理[10] - 备查文件含减持说明、持股变动明细等[11]

公司业务与战略布局 - 公司为全球电机龙头企业，聚焦汽车产品与工商用产品两大主业，构建了“4大洲20国”的全球化布局 [1] - 公司通过“购核心资产+剥离非核心业务”完善布局，并前瞻性卡位机器人赛道，开拓AIDC液冷市场，构建多元化产品矩阵 [1] - 公司机器人业务围绕机器人及相关自动化场景提供创新驱动系统解决方案，目前处于战略投入与布局阶段 [1] - 公司AIDC液冷业务主要为液冷泵产品，其热管理泵技术具备共通性，产品具备高效散热、节能降耗、节省空间、长效寿命等优势 [1][3] - 公司与上海机电共同成立动界智控，专注人形机器人全套关节模组领域 [3] 汽车业务市场与竞争力 - 公司微电机产品全球市占率第二，已绑定博世、大陆、大众等客户，新进入者难以快速替代 [2] - 公司底盘电机产品性能优势明显，客户已覆盖耐世特、采埃孚、捷太格特等 [2] - 公司热管理产品具备较强市场竞争力，主要客户包括大众、福特、宝马、吉利、比亚迪等头部企业 [2] - 车端智能化加速渗透，微电机应用场景拓展，新能源车的微电机配套增加至上百台 [2] - 预计2032年全球汽车微电机市场规模约1602亿元，2026-2032年CAGR为4% [2] - 在线控制动领域，国外企业凭借先发技术优势，长期垄断中高端市场，份额超70% [2] - 预计2030年全球热管理市场规模达850-900亿美元 [2] 新兴增长驱动（AIDC液冷与人形机器人） - AIDC液冷因低能耗、高散热、低噪声等优势，已成为高性能算力场景主流方案 [3] - 据IDC预测，2029年中国液冷服务器市场规模将达162亿美元，5年CAGR达47% [3] - 公司液冷泵业务有望受益于AI数据中心新冷却方案需求增长 [1][3] - 人形机器人行业有望迎来量产，公司积极布局相关产品 [3] - 公司人形机器人相关产品包括：旋转关节（高扭矩密度、高可靠性、紧凑化设计）、直线关节（峰值力最高可达8500N、高精度）、灵巧手执行器（小型化、高精度、低功耗）、无框力矩电机（高扭矩密度、系统级集成能力） [3] 财务预测 - 预计公司在2026-2028财年归母净利润分别为2.8亿美元、3.0亿美元、3.3亿美元，同比增长8%、6%、9% [1]

核心观点 - 国盛证券首次覆盖德昌电机控股，给予“买入”评级，认为公司作为电机龙头，将受益于汽车智能化带来的单车电机价值量增长，并前瞻布局AIDC液冷及人形机器人领域，为未来增长提供动力 [1] 业务布局与全球化 - 公司业务由汽车产品与工商用产品双主业驱动，通过“购核心资产+剥离非核心业务”策略，已构建“4大洲20国”的全球化布局 [1] - 公司主要产品为微型电机，汽车产品主要包括车用微电机、底盘电机、热管理电机等 [1] - 公司前瞻性布局机器人赛道，开拓AIDC液冷市场，构建多元化产品矩阵 [1] 汽车业务市场机遇与竞争力 - 汽车智能化加速渗透，微电机应用场景拓展，新能源车微电机配套数量增加至上百台，预计2032年全球汽车微电机市场规模约1602亿元人民币，2026-2032年复合年增长率为4% [2] - 公司微电机产品全球市占率排名第二，已绑定博世、大陆、大众等客户，新进入者难以快速替代 [2] - 在底盘电机领域，国外企业长期垄断中高端市场，在线控制动领域份额超70%，公司凭借持续研发投入和产品性能优势，客户已覆盖耐世特、采埃孚、捷太格特等 [2] - 热管理市场稳健扩张，预计2030年全球市场规模达850-900亿美元，公司产品具备高效、可靠、低功耗设计优势，主要客户包括大众、福特、宝马、吉利、比亚迪等头部企业 [2] 新增长引擎：AIDC液冷与人形机器人 - AIDC液冷因低能耗、高散热、低噪声等优势，已成为高性能算力场景主流方案，据IDC预测，2029年中国液冷服务器市场规模将达162亿美元，5年复合年增长率高达47% [3] - 公司热管理泵技术具备共通性，其液冷泵产品拥有高效散热、节能降耗、节省空间、长效寿命等优势，有望受益于下游AI数据中心需求爆发 [3] - 人形机器人行业有望迎来量产，公司积极布局，现有产品包括：高扭矩密度与高可靠性的旋转关节、峰值力最高可达8500N的高推力高精度直线关节、小型化高精度低功耗的灵巧手执行器、以及高扭矩密度的无框力矩电机 [3] - 公司与上海机电共同成立动界智控，专注于人形机器人全套关节模组领域 [3] 财务预测 - 国盛证券预计公司在2026-2028财年归母净利润分别为2.8亿美元、3.0亿美元、3.3亿美元，同比增长率分别为8%、6%、9% [1]

会议召开与出席情况 - 公司于2026年2月27日15:00在江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道1115号北京银行大楼16层会议室召开2026年第一次临时股东会，会议采用现场表决与网络投票相结合的方式，由董事长刘朝东先生主持 [3][4][5][7] - 会议召集程序、召开程序、出席人员资格及表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定 [7] - 共有638名股东及股东代表（或代理人）参与现场和网络投票，代表股份1,064,853,412股，占公司有表决权股份总数的55.0288% [8] - 其中，1名股东参与现场会议，代表股份493,923,394股，占总股份的25.5246%；637名股东参与网络投票，代表股份570,930,018股，占总股份的29.5041% [8] - 通过现场和网络投票的中小股东共632人，代表股份11,573,002股，占总股份的0.5981% [9] - 公司11名董事及相关高级管理人员、律师通过现场或视频方式列席了会议 [9] 议案审议与表决结果 - 股东会审议通过了《关于境内债务融资工具一般性授权的议案》 [10][11] - 该议案为特别决议事项，获得同意股数1,063,543,412股，占出席股东会有效表决权股份总数的99.8770%；反对股数1,117,500股，占比0.1049%；弃权股数192,500股，占比0.0181% [23] - 其中，中小投资者表决情况为：同意10,263,002股，占出席中小股东有效表决权股份的88.6806%；反对1,117,500股，占比9.6561%；弃权192,500股，占比1.6634% [23] 债务融资工具授权核心条款 - **发行规模与主体**：授权公司作为发行主体，发行后待偿还余额不超过200亿元，并需符合相关监管规定的上限及风险控制指标要求 [11] - **融资工具品种**：品种包括但不限于金融债券、公司债券、次级债券（含永续次级债券）、次级债务、短期公司债券、短期融资券、收益凭证、转融资、资产支持证券、可续期债券等监管许可的其他品种 [12] - **工具期限**：债务融资工具的期限一般不超过10年，但永续次级债券、可续期债券等无固定期限品种不受此限制 [14] - **募集资金用途**：募集资金将用于满足业务运营需要、偿还到期负债、调整债务结构、补充流动资金、补充净资本或项目投资等 [17] - **发行授权与有效期**：股东会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层全权办理境内债务融资的全部事项，授权有效期为自股东会审议通过之日起36个月 [21][22]