高新兴科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 高新兴科技集团股份有限公司 第二条 本制度所称对外担保，是指公司和公司全资或控股子公司依据《中 华人民共和国民法典》和担保合同或者协议，按照公平、自愿、互利的原则向被 担保人提供一定方式的担保并依法承担相应法律责任的行为。 第三条 本制度适用于公司和公司全资或控股子公司为第三人提供担保的 行为，包括公司对全资或控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押、质押及 法律规定的其他担保方式等。公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司对外提供担保，应根据《创业板股票上市规则》以及《公司章 程》及有关规定，履行对外担保的信息披露义务。 第二章 对外提供担保的基本规定 第五条 经公司董事会、股东会（如适用）的审议批准，公司可以为符合条 件的第三人向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等筹、融资事项提供担保。 第六条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司 及公司全资或控股子公司不得对外提供担保，董事、高级管理人员以及公司的分 支机构不得擅自代表公司签订担保合同，否则未经审议批准的担保均为无效担保， 公司不承担相关法律责任。 第 1 页 共 8 页 对外 ...

高新兴科技集团股份有限公司 股东会网络投票实施细则 高新兴科技集团股份有限公司 股东会网络投票实施细则 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 的网络投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网 络投票实施细则》等有关规定和《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，特制定《股东会网络投票实施细则》（以下简称"本 细则"）。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指深圳证券交易所（以下简称"深交所"）利用网络与通信技术，为公司股东非 现场行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 网 络 投 票 系 统 包 括 深交所 交 易 系 统 、 互 联 网 投 票 系 统 （ 网址： http://wltp.cninfo.com.cn)。 高新兴科技集团股份有限公司 股东会网络投票实施细则 系统申请开通网络投票服务，并将股东会基础资料、投票提案、提案类型等投票 信息录入系统。 公司应当在股权登记日次一 ...

制度依据与原则 - 制订投资者关系管理制度依据《公司法》《证券法》等及《公司章程》[2] - 投资者关系管理基本原则有合规性、平等性等[3] 沟通内容与形式 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略等九方面[5] - 多渠道开展投资者关系管理工作，沟通形式多样[5] 活动安排与要求 - 年度报告披露后十五个交易日内举行业绩说明会[8] - 股东会审议现金分红方案前与中小股东充分沟通[8] - 接受调研时妥善接待并履行信息披露义务[8] - 要求调研机构及个人出具资料并签署承诺书[10] - 指派专人处理互动易平台信息，刊载重要问答[11] - 投资者关系活动结束后编制记录表并在平台刊载[13] 职责与人员 - 投资者关系管理工作主要职责有八项[16] - 董事会秘书负责组织和协调工作[16] - 证券投资部为专职部门[20] - 从事人员需具备品行、专业知识等素质技能[17] 培训与档案 - 定期对相关人员开展系统性培训[18] - 建立健全投资者关系管理档案，可创建数据库[24] 其他 - 建立良好内部协调机制和信息采集制度[25] - 制度未尽事宜依相关规定执行，不一致时以规定为准[20] - 制度自董事会审议通过之日起生效实行[20]

高新兴科技集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 高新兴科技集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司证券相关事务工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》） 等法律、行政法规和规范性文件以及《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本工作制度未尽事宜公司董事会秘书应遵守《公司法》《上市规则》 《公司章程》及其他现行有关法律、法规的规定。 第二章 董事会秘书任职资格及聘任 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任 或解聘，对董事会负责。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规及 《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取 相应的报酬。 第四条 董事会秘书为公司与 ...

高新兴科技集团股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 高新兴科技集团股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强高新兴科技集团股份有限公司 （下称"公司"）突发事件 应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响和 损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件，及《高新兴科技集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处理相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司 ...

高新兴科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 高新兴科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 6 月修订） 高新兴科技集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为完善高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、 股东、债权人及全体员工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称《创业板规范运作》）、《上市公司募集资金监管规则》等法律、行政法规、 规范性文件及《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，特制定本办法。 第二条 本办法所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行 分离交易的可转换公司债券、发行权证等），向投资者募集并用于特定用途的资 金，但不包括公司为实施股权 ...

高新兴科技集团股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司""集团"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决议程序， 加强决策科学性，提高战略规划的专业性，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）及其他有关规定，公司设立战略委员会，并制定本实施细则。 高新兴科技集团股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第二条 战略委员会是董事会下设的专门议事机构，主要负责对公司中长期 发展战略、重大投融资及其执行状况进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至七名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会设委员会主席（召集人）一名。 第五条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六 ...

会计师事务所选聘制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 高新兴科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 高新兴科技集团股份有限公司 第一条 为了规范高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信 息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规，证券监督管理 部门的相关要求及《高新兴科技集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司选聘执行年度财务报表审计业务的会计师事务所的相关行为， 应当遵照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计 师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，报经董事会、股东会审议。 （六）中国证监会规定的其他条件。 第三章 选聘会计师事务所程序 第五条 审计委员会负责选聘会计师事务所工作，并监督其审计工作开展情 第 1 页 共 7 页 第二章 会计师事务所执业质量 ...

高新兴科技集团股份有限公司 总裁工作细则 高新兴科技集团股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了明确高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）总裁 的工作职责、权限，规范总裁的工作程序，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，结合公司的具体情况，制定本工作细则。 第二条 总裁是董事会领导下的公司经营管理负责人，负责贯彻落实董事会 决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第二章 总裁的任免 第三条 公司设总裁一人，必要时可以设副总裁若干人。公司的高级管理人 员包括公司总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书等。 第四条 公司总裁由董事会聘任或解聘。公司副总裁、财务负责人等由总裁 提名，经董事会聘任或解聘。 公司董事可受聘兼任总裁、副总裁或者其他高级管理人员。公司董事会中兼 任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总 数的二分之一。 第五条 在公司控股股东单 ...

高新兴科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 高新兴科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《高新兴科技集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指所有对公司证券交易价格可能产生重大影响 的信息，以及法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）要求披露的其他信息。本制度所称信息披露是 指上述信息应当在规定时间内、通过规定的媒体、以规定的方式向社会公众公告， 并将公告文稿和相关备查文件及时送达深交所。 第三条 本制度所称信息披露义务人包括如下自然人、法人及 ...