高新兴科技集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 高新兴科技集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第二条 独立董事应在公司年报编制和信息披露过程中切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责地开展工作，独立董事应当按照有关法律、行政法规、规 范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中 小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等关于年度报告 的要求。每个会计年度结束后公司管理层应向独立董事汇报公司本年度的生产经 营情况和重大事项的进展情况，同时根据实际情况可安排独立董事进行实地考察； 独立董事有义务了解公司的重大风险和事项的解决情况，对相关事项的关注和实 地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否符合《中华人民共和国 证券法》规定以及为公司提供年度审计的注册会计师的从业资格进行核查。经董 事会审计委员会全体成员过半数同意后可向董事会提议聘用或解聘会计师事务 所。若发生公司年审期间改聘会计师事务所的情形，公司独立董事应当发表意见 并及时向广东证监局和深圳证券交易所报告。 第五条 公司财务 ...

高新兴科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 高新兴科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范高新兴科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息知情人管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露 事务管理》等法律、行政法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司各职能部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影 响的参股公司的内幕信息管理工作参照本制度执行。 第三条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，董事长为主要责任人。公 司董事会秘书负责组织实施、办理公司内幕信息知情人登记入档和管理事宜；公 司 ...

高新兴科技集团股份有限公司 内部审计制度 高新兴科技集团股份有限公司 内部审计制度 审计部应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于公司财务部门的领导 之下，或者与财务部门合署办公。 审计部对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。审计部在对公司业务 活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况进行检查监督过程中，应当接受审 计委员会的监督指导。 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强经营管理，完善高新兴科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）自我发展和自我约束机制，规范公司内部审计工作，充分发挥内部审 计监督作用，实现内部审计工作的制度化、规范化，根据《中华人民共和国审计 法》《审计署关于内部审计工作的规定》和《深圳证券交易所股票创业板上市规 则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指内部审计部门或人员，对本公司各内部 机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理 ...

高新兴科技集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 高新兴科技集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一条 为了进一步加强高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，确保公平信息披露，杜 绝内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定，以及《高新兴科技 集团股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）、《信息披露管理制度》 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有涉及公司的经营、财务或者对公司股 票及衍生品种的交易价格或者投资决策可能产生重大影响的尚未公开的信息，包 括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以及正在策划、编制、审批和披露期 间的重大事项。 第三条 本制度所指外部信息使用人是指根据法律法规或其他特殊原因有权 要求公司报送信息的外部单位或个人，包括但不限于各级政府主管部 ...

高新兴科技集团股份有限公司 分红管理制度 高新兴科技集团股份有限公司 分红管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步推动高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 建立科学、持续、稳定的分红机制，完善公司的分红决策机制和管理制度，保护 中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《关于进一步 落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司 现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》以及《高新兴科技集团股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中 提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配， 但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。 第 1 页 共 5 页 （一）弥补以前年度的亏损； （二）提取法定公积金； （三）提取任意公积金； （四）支付股东股利。 第三条 对公 ...

股份锁定与转让 - 公司董事和高管年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[7] - 所持股份不超过1000股可一次全部转让[7] - 任期届满前离职每年转让股份不得超总数25%[9] 买卖限制 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖[8] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[8] 违规处理 - 违规6个月内买卖股票收益归公司[9] - 禁止买卖期买卖视情节处分并追责[18] 信息申报与披露 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内申报信息[13] - 计划转让股份提前15个交易日报告披露减持计划[14] - 减持时间区间不超三个月[15] - 股份被强制执行2个交易日内披露[15] - 持股变动二日内书面报告并申报公告[16] 制度相关 - 制度由董事会审议通过生效并解释修订[20]

高新兴科技集团股份有限公司 董事会人力资源管理委员会实施细则 高新兴科技集团股份有限公司 董事会人力资源管理委员会实施细则 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司""集团"） 法人治理结构，加强人力资源决策的科学性，规范核心管理人才选拔及聘用机制、 考核与薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《高新兴科 技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，设立人 力资源管理委员会，并制定本实施细则。 第二条 人力资源管理委员会是董事会下设的专门议事机构，充分发挥内外 部董事的专业智慧，在组织管理、人力资源管理等方面，提出专业意见和方案， 对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 人力资源管理委员会由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 人力资源管理委员会设委员会主席（召集人）一名，由独立董事担 任。 第五条 人力资源管理委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或全体 董 ...

高新兴科技集团股份有限公司 章 程 二〇二五年六月 | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | | 股 东 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | | 股东会的召集 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | | 股东会的召开 15 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 17 | | 第五章 | | 董事和董事会 22 | | 第一节 | | 董 事 22 | | 第二节 | | 董事会 25 | | 第三节 | | 独立董事 28 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 30 | | 第六章 | | 高级管理人员 32 | | 第七章 | | 重大交易决策程序 33 | | 第八章 | | 财务会计制度 ...

高新兴科技集团股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 高新兴科技集团股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护高新兴科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）和投资 者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，提高公司 投资者关系管理水平，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》）等法律、行政法规和 规范性文件以及《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《公司投资者关系管理制度》及《公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公 司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等有关法律、法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 本制度所称重大信息是指根据法律法规、《创业板股票上市规则》 《创业板规 ...

高新兴科技集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 高新兴科技集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用高新兴科技集 团股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控 制人及其他关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人员的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》）等 法律法规、部门规章、规范性文件和《高新兴科技集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。 公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报 ...