证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-053 西安天和防务技术股份有限公司 关于子公司为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月23日召 开了第五届董事会第十三次会议、2025年6月18日召开了2024年年度股东大会， 审议通过了《关于2025年度向金融机构申请综合授信额度及对外担保额度预计 的议案》，同意公司及子公司在2025年度申请（包括但不限于银行、信托、融 资租赁、保理等金融机构）信贷业务及日常经营需要时提供对外担保的担保总 额为人民币50,000万元。其中，为资产负债率超过70%的子公司担保额度不超过 人民币13,000万元，为资产负债率70%以下的子公司担保额度不超过人民币 35,000万元，为公司合并报表范围内其他公司提供担保的第三方担保公司担保 额度不超过人民币2,000万元。同时，公司为控股子公司提供担保的，该子公司 的其他股东原则上按出资比例提供同等担保或者反担保。对外担保额度有效期 自该议案经202 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-052 西安天和防务技术股份有限公司 1 连带责任保证担保，公司控股股东、实际控制人贺增林先生及其配偶提供连带 责任保证担保不收取任何担保费用，无需提供反担保。公司与交通银行股份有 限公司江苏省分行（以下简称"交通银行"）签订了《保证合同》，为南京彼 奥与交通银行签订的《流动资金借款合同》项下1,000万元人民币的借款提供连 带责任保证担保，担保的最高债权额为1,200万元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定，上 述担保金额在年度预计担保额度内，无需再次提交公司董事会或股东大会审议。 本次提供担保前，公司为南京彼奥提供的担保余额为2,000万元。截至本公告披 露日，上述借款尚未放款。本次提供担保后，公司对南京彼奥担保余额为2,000 万元。 三、被担保人基本情况 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 西安天和防务技术股份有限公司（ ...

股票期权注销基本情况 - 公司于2025年8月27日召开董事会及监事会会议 审议通过注销2021年股票期权激励计划第三个行权期未成就部分及离职人员期权的议案 [1] 业绩考核与注销原因 - 2022-2024年三年净利润累计值未达到公司层面业绩考核指标 导致第三个行权期行权条件未成就 [2] - 10名激励对象因辞职丧失激励资格 [2] - 注销未达行权条件的股票期权5,658,800份 注销离职人员期权112,400份 合计注销5,771,200份股票期权 [2] 注销实施结果 - 股票期权注销于2025年9月2日经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核完成 [3] - 本次注销后激励对象人数降为0名 未行权股票期权数量归零 标志2021年激励计划实施完毕 [2][3] 公司影响说明 - 注销行为符合激励计划规定 不涉及公司股本结构变化 [3] - 对公司经营状况无实质性影响 不影响管理团队履职尽责 [3]

根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》和《2021 年股票期权激励 计划实施考核管理办法》的相关规定，鉴于公司 2022-2024 年三年净利润累计值 未达到公司层面的业绩考核指标，公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称"本 次激励计划"）第三个行权期行权条件未成就。同时公司本次激励计划中 10 名 获授股票期权的激励对象因辞职不再具备公司本次激励计划的激励资格。基于前 述情况，公司决定对第三个行权期行权条件未成就的激励对象（不含已辞职人员） 已获授的股票期权 5,658,800 份进行注销，同时注销因离职不再具备激励资格的 激励对象已获授的股票期权 112,400 份。公司本次合计注销已获授但是未达到行 权条件的股票期权 5,771,200 份股票期权，本次注销完成后，公司本次激励计划 授予股票期权的激励对象为 0 名，未行权的股票期权数量为 0 份。北京市中伦（重 庆）律师事务所对本事项出具了法律意见书，公司独立董事、监事会均发表了同 意的意见。具体内容详见公司于 2025 年 8 月 29 日在中国证监会指定的创业板信 息披露网站上公告的《关于公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权 ...

股东户数变化 - 截至8月31日股东户数为60368户 较8月20日减少3309户 环比降幅5.20% 连续第2期下降 [2] 股价表现 - 截至发稿收盘价为14.46元 当日上涨0.84% 本期筹码集中以来累计下跌4.11% [2] - 筹码集中期间共8个交易日 其中4次上涨4次下跌 [2] 融资融券情况 - 8月29日两融余额5.23亿元 融资余额5.23亿元 [2] - 本期筹码集中以来融资余额增加1647.61万元 增幅3.26% [2] 财务业绩 - 上半年营业收入1.76亿元 同比下降14.72% [2] - 上半年净利润-5778.08万元 同比下降109.06% [2] - 基本每股收益-0.1100元 [2]

财务表现 - 营业总收入1.76亿元 同比下降14.72% 归母净利润-5778.08万元 同比下降109.06% [1] - 第二季度营业总收入8824.21万元 同比上升22.99% 第二季度归母净利润-2736.22万元 同比上升21.0% [1] - 毛利率25.54% 同比下降16.45个百分点 净利率-36.93% 同比下降122.6个百分点 [1] - 三费总额6748.29万元 占营收比38.3% 同比上升33.63% 其中财务费用/销售费用/管理费用总和占营收同比增幅达33.14% [1] - 每股收益-0.11元 同比下降120% 每股经营性现金流-0.16元 同比下降34.71% [1] 资产负债状况 - 货币资金1.29亿元 同比下降31.87% 应收账款1.84亿元 同比上升21.73% [1] - 有息负债6.66亿元 同比上升32.03% 有息资产负债率达25.7% [1][3] - 每股净资产2.83元 同比下降9.28% [1] - 货币资金/流动负债比例为19.28% 近3年经营性现金流均值/流动负债为-12.26% [3] 历史业绩表现 - 近10年ROIC中位数为-4.2% 2018年最低达-13.95% [2] - 上市以来10份年报中亏损7次 净利率去年为-30.2% [2] - 近3年经营活动产生的现金流净额均值持续为负 [3] 业务布局 - 聚焦低空近程防御装备研发生产 形成军民两用发展布局 [4] - 军品业务以天伟电子为平台 专注低空近防/边海防领域 [4] - 民品业务以华扬通信为射频产业化平台 聚焦射频产业链 [4] - 开拓"新一代综合电子信息（天融工程）"业务 涵盖低空经济/应急装备/数字健康/军民两用大数据 [4] - 形成三大业务体系：军工装备/通信电子/新一代综合电子信息 [4]

核心观点 - 公司2021年股票期权激励计划第三个行权期因业绩未达标无法行权 将注销5,771,200份股票期权 [1][4][5] 行权条件未成就原因 - 第三个行权期公司层面业绩考核目标为2022-2024年三年净利润累计值达到7亿元触发行权 [5] - 实际2022-2024年三年归属于上市公司股东的净利润累计为-452,370,601.59元 未达到业绩考核指标触发值 [5][6] 股票期权注销详情 - 注销第三个行权期行权条件未成就的激励对象已获授股票期权5,658,800份 [1][4] - 注销因离职不再具备激励资格的10名激励对象已获授股票期权112,400份 [1][5] - 本次合计注销股票期权5,771,200份 [1][4] 激励计划历史执行情况 - 2021年向127名激励对象授予登记1,500万份期权 [3] - 第一个行权期注销股票期权4,364,700份 [3] - 第二个行权期注销股票期权4,413,100份（含离职人员84,700份） [4] 决策程序 - 2025年8月27日召开第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十三次会议审议通过注销议案 [1][4] - 董事贺增林、张发群、彭华、刘博作为激励对象回避表决 [1] - 根据2021年第三次临时股东大会授权 无需再次提交股东大会审议 [1][6] 对公司影响 - 注销行为符合激励计划规定 不涉及股本结构变化 [6] - 不会对经营状况产生实质性影响 本次激励计划实施完毕 [6]

公司股价波动因素 - 公司股价受股票市场行情影响 [2] - 公司股价受市场情绪等多种因素影响 [2] - 公司建议投资者理性看待股价波动并注意投资风险 [2]

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-048 西安天和防务技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张西安作为西安天和防务技术股份有限公司第六届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人西安天和防务技术股份有限公司董事 会提名西安天和防务技术股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独 立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响 本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过西安天和防务技术股份有限公司第五届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定 不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、 ...

证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2025-045 西安天和防务技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人西安天和防务技术股份有限公司董事会现就提名张西安先生为 西安天和防务技术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意作为西安天和防务技术股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过西安天和防务技术股份有限公司第五届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利 害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料（ ...