股东权益与治理结构优化 - 新增对职工合法权益的维护 在维护公司、股东和债权人合法权益基础上拓展权益主体 [1] - 明确董事长为法定代表人 辞任视为法定代表人辞任 公司需在30日内确定新法定代表人 [1] - 法定代表人以公司名义从事民事活动法律后果由公司承担 公司可向有过错法定代表人追偿 [1] - 禁止为他人取得公司或母公司股份提供财务资助 实施员工持股计划除外 [1] - 经股东会授权可为他人取得股份提供财务资助 累计总额不超过已发行股本总额10% 且需董事会决议经全体董事三分之二以上通过 [1] 公司经营与决策权限调整 - 增加资本方式表述更清晰 "向不特定对象发行股份"改为"公开发行股份" "非公开发行股份"改为"向特定对象发行股份" [2] - 明确交易提交股东会审议标准 包括资产总额、营业收入、净利润等多个指标 [2] - 详细规定关联交易、对外担保、财务资助等事项的审批权限 [2] - 利润分配政策由董事会拟定并提请股东会审议 明确不同发展阶段下现金分红比例及调整条件 [2] 公司治理与监督机制强化 - 新增独立董事职责和特别职权 要求发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用 [2] - 建立独立董事专门会议机制 对关联交易等事项进行事先认可 [2] - 董事会设置审计委员会行使《公司法》规定监事会职权 负责监督内外部审计工作及审核财务信息 [2] 信息披露与制度调整 - 新增披露半年度和季度报告要求 第一季度报告披露时间不早于上一年度年度报告 [3] - 公司合并、分立、减资通知公告方式增加国家企业信用信息公示系统 [3] - 合并支付价款不超过净资产10%时可不经股东会决议 但需经董事会决议 [3] - 将"股东大会"统一调整为"股东会" 取消监事会后职权由审计委员会行使 [3]

昆明川金诺化工股份有限公司 章程 二○二五年九月 | 1 | | --- | | 1 K | | | | 昆明川金诺化工股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上 市公司章程指引》及其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由昆明川金诺化工有限公司整体变更，并由昆明川金诺化工有限公司 原股东以发起方式设立。公司于 2011 年 9 月 15 日在昆明市市场监督管理局注册 登记，取得营业执照，营业执照号为 530113100007781。 第三条 公司于 2016 年 1 月 13 日经中国证监会批准，首次向社会公众发行 人民币普通股 23,350,000 股，于 2016 年 3 月 15 日在深圳证券交易所创业板上 市。 第四条 公司注册名称：昆明川金诺化工股份有限公司 公司英文 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 昆明川金诺化工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主 要负责对公司中长期发展战略和重大战略投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会由下列成员组成：1、董事长；2、一名独立董事；3、 一名非独立董事。除董事长外，其他委员由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 董事会任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原作为战 略委员会委员的董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和 本细则的规定履行职务。 第 1 页 共 4 页 第一章 总 则 第一条 为适应昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资 决策程序，加强决策科学 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 昆明川金诺化工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，健全公司内控制度、促进公司规范、稳健、持续发展， 强化董事会决策功能，确保董事会对经营班子的有效监督，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指 引第 2 号》"）、《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"），并制订本细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主 要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审核公司的财务信息及 其披露，以及行使法律、行政法规、中国证监会规定、交易所规则以及《公 司章程》及公司其他规章制度的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，且均为不在公司担任高级 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 董事会议事规则 昆明川金诺化工股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事 会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）和《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董 事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意 见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 股东会议事规则 昆明川金诺化工股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为促使股东会会议的顺利进行，规范股东会的组织和行为，提 高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会能够依法行使职权及其 程序和决议内容合法有效，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司治 理准则》、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第2号》"）及 《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 特制订本规则。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公 告： （一）股东会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》 和本规则的规定； 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事 应 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第四条 提名委员会成员由下列成员组成：1、两名独立董事；2、一名非 独立董事。 昆明川金诺化工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的治理结构，规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高 级管理人员组成，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"） 《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制订 本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主 要负责研究公司董事、高级管理人员人选的选择标准、任职资格、考核程序 并提出建议；负责广泛搜寻合格的公司董事、高级管理人员人选，并向董事 会提出任免建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中二分之一以上委员为公司 独 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 董事会秘书工作制度 昆明川金诺化工股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书由公司董事、副总经理、财务总监或《公司章程》 规定的其他高级管理人员担任。 公司聘任的会计师事务所的注册会计师、律师事务所的律师、国家公务 员及其他中介机构的人员不得兼任董事会秘书。 第四条 董事会秘书应当具备以下基本条件： （一）具有良好的职业道德和个人品德； （二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行 职责所必需的财务、管理、法律专业知识。 第一章 总 则 第 1 页 共 6 页 第一条 为促进昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指 导，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"） 等法律、法规、其他规范性文件及《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以 下 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 昆明川金诺化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的薪酬与考核 管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《自律监管指引第 2 号》"）、《昆明川金诺化工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与 考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事、高级管理人员的薪酬标准与方案；负责审查公 司董事、高级管理人员履行职责并对其进行年度考核；负责对公司薪酬制度 执行情况进行监督。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公 司章程》载明的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第 ...

昆明川金诺化工股份有限公司 总经理工作细则 昆明川金诺化工股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的 正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等有关法律、法规、规范 性文件和《昆明川金诺化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制订本细则。 第二条 总经理、副总经理、财务总监及其他高级管理人员的任职及其 行为规范必须符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件、《公司 章程》及本细则的有关规定。 第三条 公司总经理、副总经理、财务总监及其他高级管理人员在就任时 应签订尽职承诺书。 第四条 法律、法规及其他规范性文件对公司高级管理人员的职责及行为 规范 ...