证券日报网讯 12月19日晚间，陇神戎发发布公告称，公司2025年第六次临时股东会审议通过《关于续 聘2025年度会计师事务所的议案》。 （文章来源：证券日报） ...

证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2025-083 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 2025年第六次临时股东会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东会未出现否决议案的情形； 2.本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 12 月 19 日下午 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025年12月19日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行网络投票的时间为2025年12月19日9:15—15:00期间的任 意时间。 2.现场会议地点：甘肃省兰州市榆中县定远镇国防路 10 号公司六楼会议室 3.会议召开方式：本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：董事长康永红先生 6.本次股东会的召集、召开以及表决程序符合《公司法》等法律、行政法规 ...

北京德恒（兰州）律师事务所 关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司 2025 年第六次临时股东会 之 法律意见书 甘肃省兰州市城关区雁园路 601 号甘肃省商会大厦 A 座 15 层 邮编：730030 2025 年第六次临时股东会之 法律意见书 致：甘肃陇神戎发药业股份有限公司 北京德恒（兰州）律师事务所（以下简称"本所"）受甘肃陇神戎发药业股 份有限公司（以下简称"陇神戎发""贵公司""公司"）委托，指派张军、杨 晓楠律师（以下简称"本所律师"）出席贵公司 2025 年第六次临时股东会（以 下简称"本次股东会"），并对本次股东会的合法性出具法律意见书。 本所律师列席了贵公司本次股东会，并根据本法律意见书出具日前已发生或 存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》以及《甘肃 陇神戎发药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律、法规 和规范性文件的有关规定出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了本次股东会的有关文件和材料。本所 律师已得到贵公司保证，其已提供了本所律师认为出具法律意见书所必需的材料， ...

（文章来源：证券日报） 证券日报网讯 12月11日，陇神戎发在互动平台回答投资者提问时表示，截至2025年12月10日公司股东 人数为26491户。 ...

证券日报网讯12月3日晚间，陇神戎发（300534）发布公告称，公司于2025年12月3日召开第五届董事会 第二十五次会议，审议通过《关于续聘2025年度会计师事务所的议案》，决定续聘希格玛会计师事务所 (特殊普通合伙)为公司2025年度审计机构，该议案尚需提交公司股东会审议。 ...

公司治理 - 公司于2025年12月3日以通讯方式召开了第五届第二十五次董事会会议 [1] - 会议审议了包括《关于续聘2025年度会计师事务所的议案》在内的文件 [1]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需在发生后一日内报告[10] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需报告[10] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[10] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[10] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[10] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易需及时报告[14] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[14] 重大事项报告 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的重大诉讼需报告[15] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属于重大变更事项[17] - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过总资产的30%属于重大风险情况[19] 股东信息告知 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人需主动告知公司重大信息并配合披露[22] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需告知公司[22] - 持有公司5%以上股份的股东增持、减持股票应在变动当日收盘后告知公司[23] 股价异常处理 - 公司股票交易异常波动，董事会秘书当日向董事长和董事会报告并核实原因[21] - 公司应于股票交易异常波动当日向控股股东及其实际控制人问询是否发生重大事项[21] - 广告传媒传闻影响股价，公司向控股股东及其实际控制人问询并要求当日回函[21] 信息报告流程 - 信息报告义务人知悉内部重大信息当日向董事会秘书报告并送达文件[26] - 董事会秘书接到重大信息报告当日评估、审核并判定处理方式[30] - 证券事务部指定专人整理保管上报的重大信息[30] 责任划分 - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是履行内部信息告知义务的第一责任人[34] - 重大信息内部报告及对外披露工作由公司董事会统一领导和管理，董事长是信息披露第一责任人[34] - 董事会秘书负责将内部信息按规定对外披露，是信息披露工作直接责任人[34] - 证券事务部是内部信息汇集和对外披露的日常工作部门[34] 重大信息报告 - 公司及其各部门、所属子公司在发生或即将发生重大事件当日内，内部信息报告义务人需报告重大信息[36] - 重大信息报送资料需由责任人签字后方可报送董事会秘书或证券事务部[36] 违规处理 - 不履行信息报告义务包括不报告、未及时报告、报告信息有误、拒绝问询等情形[39] - 报告人未按规定履行信息报告义务致信息披露违规，公司可给予批评、警告、罚款、解除职务处分并要求承担损害赔偿责任[39] 制度说明 - 本制度未尽事宜按有关法律等规定执行，抵触时以相关规定为准[41] - 本制度由公司董事会负责解释，经审议通过之日起生效，修订时亦同[41]

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，维护公司投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或资产保值 增值为目的的投资行为： 1.独资或与他人合资新设企业的股权投资； 2.部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； 3.对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； 4.收购其他公司资产； 5.股票、基金投资； 6.债券、委托贷款； 7.公司经营性项目及资产投资； 8.其他投资行为。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指： ...

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[8] - 中期报告在上半年结束之日起2个月内披露[8] - 季度报告在前3个月、前9个月结束之日起1个月内披露[8] 业绩预告情况 - 净利润扭亏为盈或与上年同期相比升降50%以上等情况，公司应及时进行业绩预告[12] - 利润总额、净利润或扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且扣除后营业收入低于1亿元，公司应进行业绩预告[12] 报告审计要求 - 年度报告中的财务会计报告应经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[8] - 半年度报告财务会计报告一般可不审计，但拟进行利润分配（仅现金分红除外）等情形应审计[8] - 季度报告财务资料一般无须审计，除非中国证监会或本所有规定[8] 报告内容及审议 - 年度报告记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[9] - 半年度报告记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[10] - 定期报告内容应经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[10] 信息披露渠道及时间变更 - 公司依法披露信息应在深圳证券交易所网站和符合规定的媒体发布[5] - 变更定期报告披露时间需至少提前五个交易日向深交所申请[13] 需披露的其他情况 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[16] 报告编制及审批流程 - 定期报告由总经理等编制，审计委员会审核，董事会审议[21] - 临时报告由证券事务部草拟，董秘复核，董事长审批后披露[21] - 向证券监管部门报送报告由指定部门草拟，董秘复核，董事长审批后报送[23] 重大信息报告及披露流程 - 董事、高管获悉重大信息应第一时间报告董事长和董秘[23] - 各部门和子公司负责人应第一时间向董秘报告重大信息[23] - 涉及重大信息的合同等文件签署前应知会董秘[23] - 董秘评估审核后起草信息披露文件交董事长审定[23] - 重大信息披露文件经深交所审核通过后在指定媒体公开披露[23] 未公开信息处理 - 未公开信息需由主管职能部门形成书面文件交部门负责人签字后通报董事会秘书并知会证券事务代表，董事会秘书呈报董事长[25] 监管文件报告 - 公司应报告、通报收到的监管部门文件包括新颁布业务规则、处分决定文件、各类函件等[25] 信息披露责任人 - 公司董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为主要责任人[29] - 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务、办理信息对外公布等事宜[29] - 董事应了解公司情况，知悉未公开重大信息时及时报告董事会并通知董事会秘书[30] - 高级管理人员应及时向董事会报告公司重大事件等信息，研究未公开重大信息时通知董事会秘书列席[30] - 审计委员会对外披露信息需将相关文件交董事会秘书办理，成员对披露内容真实性等负责[31] - 公司各部门和下属公司负责人为信息披露事务管理和报告第一责任人，出现重大事件应向董事会秘书报告[32] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况发生较大变化等事件时，应主动告知公司董事会并配合披露[33] 宣传信息发布 - 公司在媒体刊登宣传信息应遵循不超越公告内容原则，相关文件经董事会秘书审核后发布并备案[26] 关联人信息报送 - 公司持股5%以上的股东等相关主体应及时报送关联人名单及说明[34] - 通过委托或信托等持有公司5%以上股份的股东等应告知委托人情况[34] 保密责任人 - 公司董事长、总经理为保密工作第一责任人[36] 资料保管期限 - 证券事务部保管相关资料原件期限不得少于十年[42] 信息披露责任 - 公司董事、高管对信息披露真实性等负责[40] - 董事长、总经理、董秘对临时报告信息披露负主要责任[40] - 董事长、总经理、财务负责人对财务报告负主要责任[41] 违规处理 - 失职导致信息披露违规责任人将受处分并可要求赔偿[41] - 公司信息披露违规需检查制度并处分责任人[43] - 公司对违规人员处理情况向甘肃证监局和深交所报告[44]

子公司定义 - 子公司指公司全资或直接/间接持股超50%，或持股未超50%但能决定董事会半数以上成员组成，或能实际控制的公司[2] 人事管理 - 公司对子公司董事、主要高级管理人员实行推荐和委派制，可按需调整[6] - 公司对子公司进行统一人事管理，党群工作部（人力资源）为归口管理部门[18] - 子公司须严格执行公司审批的工资总额，当年实发不得超计划[18] - 公司对子公司财务负责人实行委派制，子公司更换需经公司同意[22] - 子公司应向公司报备年度劳动力使用、人工成本等计划及执行情况[20] 战略与经营 - 子公司发展战略和年度经营计划纳入公司统一管理，由公司指导制定并履行审批程序后实施[9] - 子公司经营及发展规划须服从和服务于公司发展战略和总体规划[12] 信息报送 - 子公司应按要求及时向公司提供经营业绩、运营数据、财务状况等信息[10] - 子公司重大事项应在发生后当日（不超过24小时）内报告股份公司[35] - 子公司应按公司要求及时报送财务报表和提供会计资料[23] - 子公司在建及实施中的投资项目应定期向公司报告进度[27] - 子公司项目投运后应按季度、半年度、年度统计达产达效情况，并在会计期间结束后十天内书面报告公司[27] 财务审计 - 子公司财务报表需接受公司委托的会计师事务所审计[23] - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督[37] - 子公司需按要求编制和上报年度、月度财务预算[41] - 子公司一个月召开一次资金预算会议，季度预算执行情况及分析报告于每季度结束后3日内发布，年度于会计年度结束后20日内发布[45] 投资与交易 - 子公司对外投资事项应遵循相关规定，完善决策程序和管理制度[13] - 子公司交易事项依规定权限提交公司相关会议研究审议、履行审批程序[14] - 子公司技改或新项目投资需经公司审核批准后实施[27] - 子公司关联交易或对外担保需报公司审批，经相关会议审议后方可实施[29] 担保管理 - 子公司对外担保须事先向公司报告并履行审批程序，未经批准不得提供担保[15] 安全与质量 - 子公司每年由安委办组织签订《安全目标责任书》[45] - 子公司质量管理由公司质量管理部监督管理，需制定自身质量管理办法[47] 合同管理 - 子公司合同管理由公司审计部指导监督，重大合同签署前后需备案、会审[50] - 子公司法定代表人是合同管理第一责任人，应建立健全责任机制[50] 行政管理 - 子公司行政管理由公司综合管理部归口管理，需制定自身行政管理制度并备案[54] - 子公司相关文件用印需按公司印章管理制度审批[54] 党组织管理 - 子公司党组织符合条件应成立党组织并按要求管理，年度考核按集团及公司党委安排执行[56] 办法生效 - 本办法由公司综合管理部负责解释，自董事会审议通过后生效[58]