浙矿重工股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （林素燕） 各位股东及股东代表： 本人林素燕，作为浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会独立董事，在任职期间严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等公司相关制度的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独董职责。报告期内， 本人积极参加和出席公司各类会议，及时了解公司经营发展情况，同时发挥本人 财务专业优势积极参与公司发展战略、经营管理、财务管理、审计监督等方面的 工作促进了公司规范运作，维护了公司全体股东尤其是中小股东的利益，充分发 挥了独立董事的作用。 本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，并按照监管规则 进行了独立性自查，不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公 司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不存在可能 妨碍我进行独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不受公司控股股东或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 二、独立 ...

董事会组成 - 公司董事会由7名董事组成，含1名职工代表董事和3名独立董事，设董事长1人[4] 专门委员会 - 董事会下设四个专门委员会，成员应为单数且不少于3名，部分委员会独立董事人数应过半数并担任召集人[5] 关联交易与担保 - 与关联自然人超30万元、与关联法人超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上关联交易由董事会审议批准[8] - 董事会审议对外担保事项，须经出席董事会的2/3以上董事审议同意[8] 议案与会议 - 代表1/10以上表决权的股东等可向董事会提出议案[9] - 董事会定期会议每年至少召开两次，定期会议召开前10日发书面通知，临时会议召开前5日发书面通知[10] - 有代表1/10以上表决权的股东提议等情形时，董事会应召开临时会议[12] 会议规则 - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行[13] - 董事因故不能出席，可书面委托其他董事代为出席，独立董事应委托其他独立董事[13] - 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托[15] 决议与记录 - 董事会决议须经全体董事过半数通过，担保事项另有要求[17] - 出席董事会的无关联董事人数不足3人时，应将事项提交股东会审议[17] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[17]

浙矿重工股份有限公司 二○二五年四月 浙矿重工股份有限公司 舆情管理制度 浙矿重工股份有限公司 舆情管理制度 浙矿重工股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权 益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《浙矿重工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： 浙矿重工股份有限公司 舆情管理制度 (一) 报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； (二) 社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； (三) 可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； (四) 其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 重大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： (一) 重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活 动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价 ...

董事会审计委员会工作细则 浙矿重工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 浙矿重工股份有限公司 二○二五年四月 第一章 总则 第一条 为加强浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）内部监督和风险 控制，规范公司审计工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《浙矿重工股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，设立董事会审计委员会，并制定本 细则。 董事会审计委员会工作细则 浙矿重工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第七条 审计委员会成员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告 1 董事会审计委员会工作细则 第二条 董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权，根据《公 司章程》及《董事会议事规则》等相关规定，主要负责审核公司财务信息及其披 露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 机构及人员组成 第三条 审计委员会委员由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立董事，其中 1 名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长 ...

会议召开情况 - 2024年度公司召开5次董事会，独立董事出席无缺席[5] - 2024年独立董事出席2次股东大会[5] - 报告期内薪酬与考核、战略、审计委员会分别召开2、3、4次会议[5][6] - 2024年公司召开1次独立董事专门会议[7] 报告披露与资金情况 - 2024年按时披露4份报告[10] - 报告期内无控股股东及关联方违规占用资金情形[10] - 任期内未发生应披露关联交易[11] 募集资金与审计 - 对可转债募集资金项目重新论证并延期[12] - 2024年续聘中汇会计师事务所为审计机构[12] 权益分派与薪酬 - 2023年年度权益分派每10股派现3元[13] - 董事、高管薪酬按考核结果发放[13] 内控与承诺 - 公司建立完善内控体系并有效执行[14] - 报告期内公司及股东无违反公开承诺情况[14] 独立董事履职 - 2024年独立董事按要求履职[15] - 2025年将继续履职提供决策参考[15]

会议召开情况 - 2024年召开5次董事会，独立董事出席5次[4] - 2024年独立董事出席2023年年度股东大会、2024年第一次临时股东大会[4] - 2024年提名委员会召开2次会议[4] - 2024年薪酬与考核委员会召开2次会议[5] - 2024年召开1次独立董事专门会议[5][6] - 2024年4月23日召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十一次会议[11] - 2024年5月17日召开2023年年度股东大会[11] 报告披露与资金管理 - 按时披露《2023年年度报告》等四份报告[9] - 报告期内无控股股东及关联方违规占用资金情形[9] - 无应当披露的关联交易[10] - 募集资金管理、存放与使用合规[10] - 对可转债募投项目重新论证并延期[10] 权益分派与薪酬管理 - 2023年年度权益分派每10股派现金红利3元[11] - 报告期内董高人员薪酬按考核结果发放[12] 公司治理与内控 - 建立完善内控体系并有效执行[12] - 公司活动按内控规定进行，掌控内外部风险[13] - 报告期内公司及股东无违反公开承诺情况[13] 独立董事履职 - 2024年独立董事按要求履职[14] - 2025年将继续履职，关注重大事项[14] - 参与重大事项决策，提供参考意见[14] - 独立董事季立刚于2025年4月19日签署述职报告[15]

浙矿重工股份有限公司 独立董事专门会议制度 浙矿重工股份有限公司 独立董事专门会议制度 浙矿重工股份有限公司 二○二五年四月 浙矿重工股份有限公司 独立董事专门会议制度 独立董事专门会议制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能，保护 中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《浙矿重工股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监 ...

公司基本信息 - 公司于2020年2月27日核准首次发行2500万股普通股，6月5日在深交所创业板上市[7] - 公司注册资本为10000万元，股份总数10000万股，全部为普通股[10][24] 股权结构 - 设立时向发起人发行5100万股，陈利华持股43.40%，湖州君渡投资持股10.00%，浙江省创业投资集团持股11.00%，陈利群等各持股8.90%[24] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不超已发行股本总额10%，董事会决议需经全体董事三分之二以上通过[25] - 特定情形收购股份，（三）（五）（六）项合计持股不超已发行股份总额10%，并在三年内转让或注销[32] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持同一种类股份总数25%，上市交易之日起1年内、离职后半年内不得转让[35] 股东权益与责任 - 股东滥用权利造成损失应赔偿，滥用法人独立地位和有限责任逃避债务，对公司债务承担连带责任[49] 融资与担保 - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[55] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等多种担保情形须经董事会审议后提交股东会审议[55][56] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[69] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[81] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中3名为独立董事，1名为职工代表董事[126] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[142] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[184] - 无重大投资或支出时，单一年度现金分红不少于可分配利润的10%，连续三年累计不少于年均可分配利润的30%[190]

股东会议事规则 浙矿重工股份有限公司 股东会议事规则 浙矿重工股份有限公司 二○二五年四月 股东会议事规则 浙矿重工股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第一条 为了维护浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）和全体股东 的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、平稳运作及 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《浙 矿重工股份有限公司章程》的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第二章 股东会的性质和职权 第三条 股东会是公司的权力机构。 第四条 股东会依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对公司发行债券作出决议； （十二）审 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2025-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 19 日召开第四届董 事会第十九次会议和第四届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于续聘公司 2025 年度审计机构的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"中汇"）作为公司 2025 年度财务报告及内部控制审计机构，本议案尚需提交公 司年度股东大会审议。公司本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证 监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的相关规定，现将有关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭 州，系原具有证券、期货 ...