证券代码：300905 证券简称：宝丽迪 公告编号：2024-021 苏州宝丽迪材料科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州宝丽迪材料科技股份有限公司董事会现就提名李健飞为苏州宝 丽迪材料科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为苏州宝丽迪材料科技股份有限公司第三届董事会独立董事候 选人 (参见该独立董事候选人声明) 。本次提名是在充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过苏州宝丽迪材料科技股份有限公司第二届董事会提 名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职 情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明 ...

董事会换届 - 2024年3月28日召开第二届董事会第二十八次会议，审议通过董事会换届选举相关议案[3] - 第三届董事会由7名董事组成，非独立董事4名，独立董事3名，任期三年[3] - 本次董事会换届选举采用累积投票制，非独立董事和独立董事选举分开并逐项选举[7] 股权情况 - 徐毅明直接持有公司1109.83万股股权，关联公司持有公司股权[12] - 徐闻达直接持有公司3826.22万股股权[15] - 朱建国直接持有公司132.07万股股权[17] - 陈劲松持有公司股票1075.63万股[19] 独立董事情况 - 第三届董事会独立董事候选人中李健飞为会计专业人士[6] - 陆圣江、李健飞已取得独立董事资格证书，关晋平培训结束等待证书下发[6] - 独立董事候选人任职资格和独立性需经深交所备案审核无异议后，方可提交股东大会审议[6] 人员履历 - 关晋平2018 - 2026年连续三届担任国际标准化组织相关分技术委员会主席[21] - 关晋平获第24届中国专利优秀奖1项[21] - 陆圣江任无锡鼎邦（证券代码：872931）独立董事[23] - 李健飞有丰富财务相关工作履历[26]

苏州宝丽迪材料科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 苏州宝丽迪材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文 件以及《苏州宝丽迪材料科技股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制审 计报告的行为。 第三条 本制度适用范围为公司选聘年度审计会计事务所。选聘会计师事务所 从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重要性程度可参照本制 度执行。 第四条 公司选聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提交董事会 审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计师 事务所开展审计业务。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向 公司指 ...

证券代码：300905 证券简称：宝丽迪 公告编号：2024-019 苏州宝丽迪材料科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 陆圣江 作为苏州宝丽迪材料科技股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人苏州宝丽迪材料科技股份有限公司董事 会提名为苏州宝丽迪材料科技股份有限公司(以下简称该公司) 第三届董事会独 立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独 立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺 如下事项： 一、本人已经通过苏州宝丽迪材料科技股份有限公司第二届董事会提名委 员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证 ...

苏州宝丽迪材料科技股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第一次会议决议 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定， 苏州宝丽迪材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开了 公司第二届董事会独立董事专门会议第一次会议。 本次会议应到独立董事 3 人，实际参会独立董事 3 人，独立董事共同推举 徐容先生为本次独立董事专门会议的召集人和主持人。本次会议的召集、召开和 表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规 定。基于完全独立、认真、审慎的立场，本着对公司及全体股东负责的态度，在 认真阅读和审核相关材料的基础上，对公司第二届董事会第二十八次会议所审议 案的相关情况进行了核查，并发表审查意见如下： 一、 关于 2023 年度利润分配预案的审查意见 经审阅，我们认为，公司已依据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管 指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》及《公司章程》的相关 ...

募资情况 - 2020年首次公开发行股票募资总额8.8776亿元，净额8.119086702亿元[1] - 2023年定向增发股票募资总额2.3219999225亿元，净额2.1688460913亿元[2,3] 资金用途 - 首次公开发行股票募资拟投4.702785亿元新建研发及生产色母等项目[4,5] - 定向增发股票募资拟用2.322亿元支付交易现金对价等[5] 现金管理 - 拟用不超3亿闲置募集及不超1.5亿自有资金现金管理[6,10,14,15,16,17] - 有效期自2024年3月28日董事会通过起12个月[10,14,15] - 拟购不超12个月保本型产品，闲置募集投资需高安全性、好流动性且不质押[8,9] - 董事会授权董事长及人士负责实施[11,15]

东吴证券股份有限公司关于 苏州宝丽迪材料科技股份有限公司 2023 年度培训情况报告 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为苏州 宝丽迪材料科技股份有限公司（以下简称"宝丽迪"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市 公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，于 2024 年 3 月 11 日对宝丽迪的主要董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了培训， 现将本次培训情况汇报如下： 一、培训时间 本次培训地点为宝丽迪会议室。 三、培训内容 本次培训重点讲述《公司法修订对上市公司的影响》，并结合《证券法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022 年修订）》等规则要求，对上市公司规范运作、募集资金管理与使用、上市公司 信息披露、投资者保护等内容进行了重点讲解。 ...

融资情况 - 2020年首次公开发行股票1800万股，发行价49.32元/股，募集资金总额8.8776亿元，净额8.119086702亿元[1] - 2023年定向增发股票1522.6229万股，发行价15.25元/股，募集资金总额2.3219999225亿元，净额2.1688460913亿元[2] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，2020年首发募集资金账户余额554.519189万元[4] - 2023年定向增发募集资金本年度使用2.1736584177亿元，账户余额为0元[6] - 2023年度首次公开发行股票实际使用募集资金1.15元，截至2023年12月31日已使用5.7504792221亿元，余额为2.4554519189亿元[13] - 2023年定向增发股票募集资金已使用2.1736584177亿元，截至2023年12月31日余额为零元[14] 项目投资情况 - 2020年首次公开发行股票新建研发及生产色母项目累计投入3.9132716773亿元，投资进度101.13%，本年度实现效益3626.774979万元[29] - 2023年定向增发股票并购项目投入1.548亿元，投资进度100%，本年度实现效益2864.954148万元[32] - 2020年首发募投项目高品质原液着色研发中心项目累计投入3362.59947万元，投资进度100.94%[29] 资金补充情况 - 2023年度2020年首发募投项目补充流动资金投入10.000000115亿元，2023年定增募投项目补充流动资金投入6256.584177万元[29][32] 其他情况 - 专项报告于2024年3月28日经董事会批准报出[26] - 公司不存在尚未使用的募集资金及变更募集资金投资项目等情况[22][24] - 公司不存在募集资金投资项目实施地点、方式调整等情况[33]

人员数据 - 2023年末合伙人278人，注册会计师2533人，签过证券审计报告的693人[5] 业绩数据 - 2023年收入总额461400万元，审计业务340800万元，证券业务151600万元[5] - 2023年上市公司审计收费81700万元，挂牌公司8000万元[5] - 2024年审计收费95万元，2023年70万元[10] 客户数据 - 2023年上市公司审计客户671家，挂牌公司322家[5] - 2023年同行业上市公司审计客户13家，挂牌公司10家[6] 风险数据 - 职业风险基金上年度末数16100万元，职业保险累计赔偿限额125000万元[6] - 近三年立信受行政处罚1次、监督管理措施30次、自律监管措施1次[7] 其他事项 - 拟续聘立信为2024年审计机构，聘期1年，需股东大会审议[2][3][12]

公司基本信息 - 公司成立于2002年12月31日，2020年11月5日在深交所创业板上市，股票代码300905[9] - 公司经营范围包括新材料技术研发、塑料制品制造与销售等[18] 股权与资本变动 - 2008年3月28日，恒英（香港）有限公司将25%股权转让给李文献[10] - 2015年4月16日，李文献将25%股权转让给徐闻达，公司变为内资企业[10] - 2017年10月9日，公司增加注册资本8,211,070元，变更后为14,758,094.07元[10] - 2017年11月10日，徐毅明将15.75%股权转让给龚福明等人[11] - 2018年5月18日，公司整体变更为股份有限公司，注册资本为51,600,000元[12] - 2023年4月27日，公司完成对厦门鹭意100%股权收购，新增注册资本17,073,527元[13] - 2023年6月8日，公司非公开发行股票，新增注册资本15,226,229元，变更后为176,299,756元[14] - 截至2023年12月31日，公司注册资本和实收资本均为176,299,756元[9] 公司治理结构 - 公司董事会由7名董事组成，设董事长1名，独立董事3名，下设四个专门委员会[22] - 公司监事会由3名监事组成，其中职工监事1名[23] - 公司股东大会是最高权力机构，制定了《股东大会议事规则》[22] 内部控制 - 截至2023年12月31日公司在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效内部控制，不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[20] - 公司建立和实施内部控制遵循涵盖业务、岗位设置合理、成本效益等原则[17] - 公司按照风险导向和重要性原则确定纳入评价范围的单位、业务和高风险领域[21] - 公司制定了有利于可持续发展的人力资源政策，建立绩效管理和薪酬体系[26] - 公司构建了涵盖理想、信念等的企业文化体系[27] - 公司内部审计机构对内部控制等开展独立客观监督和评价[28] - 公司建立不相容职务分离控制，不相容职务包括授权批准、业务经办等[29] - 公司对日常经营常规性交易明确授权批准范围等内容，重大业务和事项实行董事会或股东大会审批制度[29] - 公司严格执行《企业会计准则》，制定相关财务制度，会计核算采用先进信息系统[30] - 公司建立财产日常管理和定期清查制度，规范财产相关流程[30] - 公司逐步建立全面预算管理体系，对费用实行预算控制[31] - 公司对销售、收款和收入确认业务建立严格授权批准制度，重视应收账款管理[32] - 公司规范采购业务流程，审计部定期或不定期审查制度有效性和执行情况[33] - 公司制定《资金内控管理办法》等制度，对资金活动建立严格审查和决策程序[35] - 公司初步建立内部监督检查机制，设立审计部负责内部控制监督与检查[39] - 公司区分财务报告和非财务报告内部控制，确定缺陷认定标准[40] - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报金额≥资产总额的1%[41] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准为资产总额的0.5%≤错报金额<资产总额的1%[41] - 财务报告内部控制一般缺陷定量标准为错报金额<资产总额的0.5%[41] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报金额≥资产总额的1%[43] - 非财务报告内部控制重要缺陷定量标准为资产总额的0.5%≤错报金额<资产总额的1%[43] - 非财务报告内部控制一般缺陷定量标准为错报金额<资产总额的0.5%[43] - 报告期内公司未发现财务报告和非财务报告内部控制重大和重要缺陷[44] 其他 - 2019年度公司逐步推行绩效考核试点，考核结果作为奖金分配等工作重要依据[30] - 公司固定资产清查分为半年度（每年6月）盘点和年度（每年12月）大清查[34] - 公司在2023年对会计系统控制改进，增加备品备件中转库，控制已运行超12个月[45]