监事会会议 - 2023年度监事会召开4次会议[2] - 各次会议审议通过议案数量分别为2、10、2、2项[2][3] 公司评价 - 2023年度重大事项决策、董事会运作规范[3] - 财务制度健全、运作规范、状况良好[4] - 内部控制制度体系完善且执行有效[4] 其他情况 - 2023年未发生收购、出售重大资产和对外担保情形[4] - 2023年严格管理内幕信息知情人，无内幕交易问题[4]

募集资金情况 - 公司首次公开发行6004万股A股，募集资金2.59亿元，净额2.17亿元[5] - 2021年2月用募集资金置换自筹资金1080.84万元[5] - 截至2024年3月31日，募集资金专户余额6371.25万元[11] 募投项目情况 - 募投项目总投资3.45亿元，募集资金投入2.17亿元[6] - 2022年8月调整部分募投项目投资总额、实施主体和地点[7] - 截至2024年3月31日，各项目预计节余共6371.25万元[12] 资金使用决策 - 拟将节余资金6371.25万元永久补充流动资金[3] - 决定募投项目结项，划转后注销专项账户[16] 审议情况 - 2024年4月19日董事会通过议案，需股东大会审议[18] - 监事会、独立董事、保荐机构均无异议[18][20]

独立董事任职 - 独立董事于2023年11月10日开始任职[2] 会议情况 - 2023年召开1次董事会会议，独立董事应出席1次，实际出席1次[2] - 2023年召开1次股东大会，独立董事列席1次[2] - 2023年未召开董事会审计委员会会议[4] 议案表决 - 2023年11月28日，独立董事对聘任公司总经理议案表示同意[4] 职责履行 - 审查董事及高管工作并制定薪酬计划[4] - 关注信息披露确保真实准确完整及时公正[5] 未提议事项 - 报告期内未提议召开董事会、聘请或解聘会计师事务所、聘请外部审计和咨询机构[6]

业绩说明会安排 - 公司定于2024年4月29日15:00 - 17:00举办2023年度网上业绩说明会[1] - 采用网络远程方式，网址为https://roadshow.cnstock.com/[1] - 出席人员有董事长徐志明等6人[1] 问题征集 - 公司提前向投资者公开征集2023年度业绩说明会问题[2] - 投资者可在2024年4月29日15:00前访问指定网址或扫描二维码征集问题[2] - 征集问题网址为https://company.cnstock.com/wtzj/300931 [2] 问题解答 - 公司将在业绩说明会上回答投资者普遍关注的问题[2]

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-006 3.判决结果： 通用电梯股份有限公司 关于重大诉讼的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 案件所处的诉讼阶段： 案件一：二审（终审）已判决 案件二：二审（终审）已判决 2. 上市公司所处的当事人地位： 案件一：被上诉人（原审原告） 案件二：被上诉人（原审原告） 案件一：维持一审判决。一审判决公司胜诉，支持了公司要求被 告退还本金及部分利息的诉讼请求。 案件二：维持一审判决。一审判决公司胜诉，支持了公司要求被 告退还本金及部分利息的诉讼请求。 4. 对公司损益产生的影响： 本次相关案件的判决均为终审判决。由于本次案件的执行结果尚 存在不确定性，对公司本期或期后利润的影响尚不能确定。公司将依 据有关会计准则的要求和实际情况进行相应的会计处理，最终实际影 响以审计机构审计确认后的结果为准。敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到了江苏省 苏州市中级人民法院签发的《民事判决书》[（2024）苏 05 民终 25 ...

东兴证券股份有限公司 1 | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 | √ | | | --- | --- | --- | | 用） | | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 | | √ | | （如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 | | | | 的工作计划和报告等（如适用） | √ | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 | √ | | | 质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 | √ | | | 计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 | √ | | | 次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 | √ | | | 交次一年度内部审计工作计划（如适用 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-005 通用电梯股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议， 2023 年 5 月 18 日召开 2022 年度股东大会审议通过了《关于公司续 聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年年度审计 机构的议案》，同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2023 年度审计机构，具体内容详见公司于 2023 年 4 月 27 日及 2023 年 5 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上 披露的相关公告。 近日，公司收到信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）送达的 《关于变更通用电梯股份有限公司签字注册会计师的函》，现将相关 变更情况公告如下： 一、签字注册会计师变更情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度财 务报表的审计机构，原委派 ...

2022 年 1 月 21 日，公司部分首次公开发行前已发行股份 50,070,000 股限售 股解除限售，实际可上市流通股数 44,403,000 股。该批次限售股解除限售后，公 司股本结构发生变化，公司总股本 240,146,000 股，其中无限售条件流通股为 104,443,000 股，占公司总股本 43.4915%，有限售条件流通股为 135,703,000 股， 占公司总股本 56.5085%。 东兴证券股份有限公司 第 1 页共 8 页 截至本核查意见出具日，公司总股本为 240,146,000 股，其中尚未解除限售 的股份数量为 133,223,687 股。公司上市后至本核查意见出具日，未发生因股份 增发、回购注销、利润分配或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形， 公司首次公开发行前已发行股份数量未发生变动。 关于通用电梯股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为通用 电梯股份有限公司（以下简称"通用电梯"、"公司"、"发行人"）首次公开发行 股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 ...

特别提示： 1、通用电梯股份有限公司（以下简称"通用电梯"或"公司"） 本次解除限售的股份为首次公开发行前已发行股份。本次申请解除股 份限售的股东人数为10人，数量为130,036,000股，占公司股本总数 的54.1487%，实际可上市流通的数量为89,437,600股，占公司总股本 的37.2430%。 2、本次解除限售股份的限售期为自公司首次公开发行并上市之 日起36个月，上市流通日期为2024年1月22日1（星期一）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于 同意通用电梯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许 可[2020]3440号）文件批复，公司于2021年1月21日在深圳证券交易 所创业板上市。公司首次公开发行前股本为180,106,000股，发行人 民币普通股（A股）60,040,000股，发行后总股本为240,146,000股。 其中有限售条件流通股183,201,898股，占本公司总股本的76.2877%， 无限售条件流通股56,944,102股，占本公司总股本的23.7123%。 1 因原定可上市交 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-002 通用电梯股份有限公司 关于重大诉讼的进展公告 特别提示： 1. 案件所处的诉讼阶段： 案件一：二审，收到法院传票 案件二：二审，收到法院传票 2. 上市公司所处的当事人地位： 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 案件一：被上诉人（原审原告） 案件二：被上诉人（原审原告） 3. 涉及的金额：不适用 4. 对公司损益产生的影响： 案件一：该案件系公司作为原审原告要求被告退还保证金，一审 判决公司胜诉，支持了公司要求被告退还本金及部分利息的诉讼请求。 原审被告上诉于 2024 年 1 月 2 日被苏州市中级人民法院立案受理， 公司近日已收到法院传票，尚未开庭审理，暂无法判断对公司 2023 年度业绩的影响。公司已经在 2022 年度报告中对上述案件计提了信 用减值损失。公司将密切关注本次诉讼事项进展情况，切实维护公司 和股东的合法权益，并按照有关规定及时履行信息披露义务，敬请广 大投资者谨慎决策，注意投资风险。 案件二：该案件系公司作为原审原告要求被告退还保证金。一审 判决公司胜诉， ...