| 与投资者保护相关的承诺 | | --- | | 序号 | 承诺事项 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定 | 1 | | | 期限的承诺 | | | 2 | 关于股东持股及减持意向的承诺 | 72 | | 3 | 关于稳定股价的措施和承诺 | 83 | | 4 | 关于股份回购和股份买回的措施和承诺 | 88 | | 5 | 关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 | 98 | | 6 | 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 100 | | 7 | 关于利润分配政策的承诺 | 107 | | 8 | 关于依法承担赔偿责任的承诺 | 109 | | 9 | 关于减少和规范关联交易的承诺 | 130 | | 10 | 关于避免资金占用的承诺 | 144 | | 11 | 关于未履行承诺的约束措施的承诺 | 155 | | 12 | 关于不谋求控制权的承诺 | 177 | | 13 | 有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人持股 5%以上股东出具的 | 188 | | | 相关承诺 | | 股份限售安排、自愿锁定股 ...

粤芯半导体技术股份有限公司 2023 年度、2024 年度、2025 年度 审计报告 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-7 | | 公司资产负债表 | 8-9 | | 公司利润表 | 10 | | 公司现金流量表 | 11 | | 公司股东权益变动表 | 12-14 | | 财务报表附注 | 15-139 | 审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://we.mgf.gov.cn）"辽行业 （"江苏"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ace.nof.gov.cn）"辽行工作 | 录 | | --- | | D I 4 | 致同审字(2026)第 440A006373 号 粤芯半导体技术股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了粤芯半导体技术股份有限公司(以下简称"粤芯半导体") 财务报表,包括 2023年 12月 31日、2024年 12月 31日、2025 ...

内部控制审计报告 致同审字(2026)第 440A006375号 粤芯半导体技术股份有限公司全体股东: 粤芯半导体技术股份有限公司 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) ■ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册竞手证明该市计报告是否出具有执业许可的会计师事务所出具， 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.conc.etyov.or）"进行在 "一 t Thornton 47 巨 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了粤芯半导体技术股份有限公司(以下简称"粤芯半导体")2025 年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是 粤芯半导体董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发 ...

粤芯半导体技术股份有限公司 2026 年 4-6 月财务报表 审阅报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审阅报告 致同审字（2026）第 440A034116 号 粤芯半导体技术股份有限公司全体股东： 我们审阅了后附的粤芯半导体技术股份有限公司（以下简称"粤芯半导 体"）的财务报表，包括 2026 年 6月 30日的合并及公司资产负债表，2026年 4-6 月的合并及公司利润表，2026 年 1-6 月的合并及公司利润表、合并及公司 现金流量表以及财务报表附注。按照企业会计准则的规定编制财务报表是粤 芯半导体管理层的责任，我们的责任是在实施审阅工作的基础上对这些财务 报表出具审阅报告。 我们按照《中国注册会计师审阅准则第 2101 号——财务报表审阅》的规 定执行了审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对财务报表是 否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司 ...

广发证券股份有限公司 关于粤芯半导体技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 二零二六年九月 粤芯半导体技术股份有限公司 发行保荐书 声 明 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"保荐人"或"保荐机 构"）及具体负责本次证券发行项目的保荐代表人已根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准 则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书及其附件的真实、准确和完整。 如无特别说明，本发行保荐书中所有简称和释义，均与《粤芯半导体技术 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》一致。 3-1-2-1 | 目录 2 | | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | 一、本次证券发行的保荐机构 3 | | | 二、本次证券发行的保荐机构工作人员情况 3 | | | 三、发行人基本情况 3 | | | 四、本次证券发行的保荐机构与发行人的关联关系 4 | | | 五、 ...

广发证券股份有限公司 关于粤芯半导体技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券""保荐人"或"保荐机构"） 及具体负责本次证券发行上市项目的保荐代表人已根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所 的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律 规范出具本上市保荐书，并保证本上市保荐书的真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中所有简称和释义，均与《粤芯半导体技术 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》一致。 3-1-3-1 （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 二零二六年九月 粤芯半导体技术股份有限公司 上市保荐书 声 明 | 声 明 | | 1 | | --- | --- | --- | | 目 录 | | 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 | 3 | | | | 一、发行人基本情况 3 | | | | 二、本次证券发行的基本情况 20 | | | | 三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况 22 | ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel: 010-50867666 传真/Fax: 010-56916450 网址/Website: www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 昆明 南昌 北京市康达律师事务所 关于粤芯半导体技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法 律 意 见 书 康达股发字[2025]第 0120 号 二〇二五年十二月 | | | 法律意见书 释 义 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 简称 | - | 含义 | | --- | --- | --- | | 本所/康达 | 指 | 北京市康达律师事务所 | | 发行人/公司/粤芯半导 | 指 | 粤芯半导体技术股份有限公司 | | 体 | ...

粤芯半导体技术股份有限公司 非经常性损益明细表鉴证报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.not.gov.cn】"拉行变 "。 目 录 粤芯半导体技术股份有限公司非经常性损益明细表鉴证报告 非经常性损益明细表 1 3-2-5-1 nt Thornton 中 巨 3-2-5-2 Grant Thornton 致同 本鉴证报告作为粤芯半导体申请首次公开发行股票并上市的募集相关文 件,不适用于其他用途。 粤芯半导体技术股份有限公司 非经常性损益明细表鉴证报告 致同专字(2026) 第 440A004770 号 粤芯半导体技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了粤芯半导体技术股份有限公司(以下简称"粤 芯半导体"） 2023年12月31日、2024年12月31日、2025年12月 31日的合 并及公司资产负债表, 2023年度、2024年度、2025年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注的基 础上,对后附的粤芯半导体 2023年度、2024年度、2025年度的非经常性损益 明细表 ...

粤芯半导体技7 役份有限公司 章程(草案) 二〇二五年十二月 4-2-1 粤芯半导体技术股份有限公司 章程(草案) 目 录 | 第一章 总则 … | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 3 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 . | | 第 四章 股东和股东会 | | 第一节 股东………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 9 | | 第二节 股东会的一般规定 . | | 第三节 股东会的召集 . | | 第四节 股东会的提案与通知 | | 第五节 股东会的召开 . | | 第六节 股东会的表决和决议 . | | 第五章 ...

電芯未登 展公司 2025 年第四次临时股东会决议 一、会议召开情况 粤芯半导体技术股份有限公司(下称"公司")2025年第四次临 时股东会于 2025年12月 12日 10 时以通讯方式召开,本次会议由公 司董事长陈谨先生主持。 二、会议出席情况 出席本次会议的股东共 47名,代表股份数 236,559.1397万股, 占公司有表决权股份总数的100%,符合《公司法》等规定。 三、议案审议情况 会议逐项审议并以投票表决方式通过了如下决议: (一)《关于豁免股东会会议通知程序的议案》 股东会同意豁免本次股东会会议通知程序。 表决结果:同意 236,559.1397万股,占出席会议股东所持有表 决权股份总数的100%;反对 0 股;弃权 0 股;回避 0 股。 (二)《关于公司申请首次公开发行股票并在深圳证券交易所创 业板上市方案的议案》 股东会同意公司申请首次公开发行股票并在深交所创业板上市 (以下简称"本次发行"）。本次发行的具体方案如下: 1、发行股票的种类和面值 2-3-1 本次发行的股票为人民币普通股股票(A股),每股面值为1.00 元。 · 表决结果:同意 236,559.1397万股,占出席会议股 ...