粤芯半导体技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（联席主承销商）：广发证券股份有限公司 联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司 粤芯半导体技术股份有限公司（以下简称"粤芯半导体"、"发行人"或"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的申请已经深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2026〕2196号）。 本次发行的保荐人（联席主承销商）为广发证券股份有限公司（以下简称"保 荐人（联席主承销商）"或"广发证券"）。本次发行的联席主承销商为国泰海通证 券股份有限公司（以下简称"国泰海通"）。广发证券和国泰海通合称"联席主承销 商"。 《粤芯半导体技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意 向书》（以下简称"《招股意向书》"）及附件披露于中国证监会指定网站（巨潮 资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网， 网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.stcn.com；证券日报网，网址 w ...

粤芯半导体技术股份有限公司 市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 CanSemi Technology Inc. （广东省广州市黄埔区凤凰五路28号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人（主承销商） （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 联席主承销商 （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 创业板投资风险提示：本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合 存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的 粤芯半导体技术股份有限公司 招股意向书 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行 人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其 对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担股票依法发行 ...

粤芯半导体技术股份有限公司 关于审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 2025 年 9 月 5 日，公司第一届董事会第十四次会议选举产生了公司第一届 董事会专门委员会成员，并审议通过各个董事会专门委员会工作细则。公司董事 会下设审计、提名、薪酬与考核及战略委员会四个专门委员会，各委员会成员均 为公司董事，其中审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集 人，且审计委员会中有一名独立董事为会计专业人士。2025 年 9 月 5 日，公司 召开 2025 年第二次临时股东会审议通过了《关于修订公司章程并相应办理工商 变更登记备案的议案》，公司不再设置监事会，《公司法》规定的监事会的职权由 董事会审计委员会行使。 | 委员会名称 | 召集人 | 成员 | | --- | --- | --- | | 审计委员会 | 石水平 | 石水平、庄巍、陈谨 | | 提名委员会 | 彭燎原 | 彭燎原、郑德珵、陈谨 | | 薪酬与考核委员会 | 郑德珵 | 郑德珵、彭燎原、陈谨 | | 战略委员会 | 陈谨 | 陈谨、庄巍、郑德珵 | 截至本说明出具日，公司专门委员会成员名单如下： （一）审计委员会 董事会审计委员 ...

（二）投资者沟通渠道的建立情况 粤芯半导体技术股份有限公司 关于落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决 策程序、股东投票机制建立情况说明 一、落实投资者关系管理相关规定的安排 （一）信息披露制度和流程 为规范公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权 益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及规范性文件，制 定了《信息披露事务管理办法》，从信息披露的一般要求、信息披露的内容、信 息披露的程序、信息披露管理与职责、信息披露的保密措施和责任追究等方面对 信息披露进行了明确规定。 根据《信息披露事务管理办法》，公司及信息披露义务人应当及时依法履行 信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司及信息披露义务人应当同时向所有 投资者公开披露信息，不得提前向任何单位和个人泄露；公司及相关信息披露义 务人自愿披露的信息，应当真实、准确、完整，遵守公平原则，保持信息披露的 持续性和一致性，不得进行选择性披露；除依法应当披露的信息之外，公司及相 关信 ...

粤芯半导体技术股份有限公司 关于募集资金具体运用情况的说明 一、12 英寸集成电路模拟特色工艺生产线项目（三期项目） （一）项目概况 公司计划建设一条规划月产能 4 万片的 12 英寸集成电路模拟特色工艺生产 线项目，实现年产能 48 万片晶圆，重点面向工业级、车规级等应用市场。本项 目的工艺制程覆盖 180nm-90nm，包括 BCD、MS、eNVM、HV、SiPho、IGBT 等 特色工艺技术平台，性能水平对标国际主流水准。 本项目的实施主体为粤芯三期，投资规划总额为 162.50 亿元，拟使用募集 资金投入 35.00 亿元。 （二）项目投资概算 本项目预计总投资 162.50 亿元，具体情况如下： | 序号 | 项目名称 | 投资金额（亿元） | 占投资总额比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 生产及附属设备购置费 | 120.52 | 74.17% | | 2 | 建筑工程及安装费 | 32.32 | 19.89% | | 3 | 土地费用 | 3.67 | 2.26% | | 4 | 自动化、IP 及其他投资费用 | 5.99 | 3.69% | | | 合计 ...

关于同意粤芯半导体技术股份有限公司 证监许可〔2026 2196 国办发 2020 5 首次公开发行股票注册管理办法 （证监会令第 205 号）等有关规定，经审阅深圳证券交易所审核 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 中国证券监督管理委员会 意见及你公司注册申请文件，现批复如下： 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发 首次公开发行股票注册的批复 粤芯半导体技术股份有限公司： 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核意见及你公司注册 申请文件 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国公司 《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 2026 8 25 生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 中国证监会 ...

粤芯半导体技术股份有限公司 关于子公司、参股公司简要情况的说明 截至本说明出具日，公司拥有 4 家控股子公司、1 家分公司，3 家参股公司， 并作为有限合伙人参与投资了 1 家合伙企业。各公司基本情况如下： 一、发行人控股子公司 （一）粤芯集成 | 公司名称 | 广州粤芯集成电路有限公司 | | --- | --- | | 统一社会信用代码 | 91440112MABWQ0AP6W | | 成立时间 | 2022 年 9 月 5 日 | | 注册资本 | 100,000 万元 | | 实收资本 | 100,000 万元 | | 注册地址 | 广州市黄埔区凤凰五路 28 号自编 1 栋 11 号 | | 主要生产经营地 | 广州市黄埔区凤凰五路 号自编 栋 号 28 1 11 | | 主营业务及在发行人业 务板块中定位 | 报告期内未实际开展经营 | | 股东构成及控制情况 | 粤芯半导体持股 100% | 粤芯集成最近一年的主要财务数据如下： 单位：万元 | 项目 | 2025 年 12 月 31 日/2025 | 年度 | | --- | --- | --- | | 总资产 | | 1,443,866.25 ...

粤芯半导体技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 初步询价及推介公告 保荐人（联席主承销商）：广发证券股份有限公司 联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司 特别提示 特别提示一：初步询价结束后，发行人和联席主承销商根据剔除不符合要 求的投资者初步询价结果，对所有符合条件的配售对象的报价按照申购价格由 高到低、同一申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一申购价格同 一拟申购数量的按申报时间（申报时间以深交所网下发行电子平台记录为准） 由晚到早、同一拟申购价格同一拟申购数量同一申报时间上按深交所网下发行 电子平台自动生成的委托序号顺序从后到前排序，剔除报价最高部分配售对象 的报价，剔除的拟申购量不超过所有符合条件的网下投资者拟申购总量的 3%， 本次发行执行 3%的最高报价剔除比例。当拟剔除的最高申报价格部分中的最 低价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申购不再剔除。剔除部分的配 售对象不得参与网下申购。 特别提示二：本次网下发行部分采用约定限售方式，安排网下发行证券设 定不同档位的限售比例或限售期。发行人和联席主承销商协商确定本次的限售 档位为三档：（1）档位一（投资者报价时对应申报限售期 ...

粤芯半导体技术股份有限公司 关于股东会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书 制度的建立健全及运行情况说明 公司根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等相关法律法规的要求， 建立了由股东会、董事会、审计委员会、独立董事和高级管理层组成的治理结构。 公司制订了符合上市公司治理规范性要求的《股东会议事规则》《董事会议事规 则》《关联交易管理制度》《独立董事工作制度》等制度，并建立了战略委员会、 审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等董事会专门委员会。 （一）股东会的运行情况 股东（大）会依据《公司法》《公司章程》《股东会议事规则》和有关法律法 规履行权利和义务，股东（大）会运作规范，会议的召开、表决、决议的内容符 合相关规定要求。公司股东（大）会就《公司章程》的制订、公司重大制度建设、 重大经营投资和财务决策、董事的聘任、首次公开发行股票并上市的决策和募集 资金投向等重大事项进行审议决策，严格依照相关规定行使权力。 （二）董事会制度的运行情况 公司董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名。公司董事会按照《公司 法》《公司章程》《董事会议事规则》的规定规范运作，公司董事会就《公司章程》 的制订、公 ...

发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市 相关的其他承诺事项 | 序号 | 承诺事项 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 发行人关于股东信息披露的专项承诺 | 1 | | 2 | 中介机构关于依法承担赔偿责任或者补偿责任的承诺函 | 3 | | 3 | 发行人、保荐人及相关主体保证不影响和干扰审核的承诺函 | 9 | 粤芯半导体技术股份有限公司 关于申请首次公开发行股票并在创业板上市 股东信息披露的专项承诺 据《监管规则适用指引 -- 关于申请首发上市企业股东信息披露》相关要 求，粤芯半导体技术股份有限公司（以下简称"公司""发行人"）出具如下 承诺: (一) 公司已在招股说明书中真实、准确、完整披露了股东信息; (二) 公司历史沿革中不存在股权代持的情形; (三) 除己在招股说明书中披露的情形以外，公司不存在法律法规规定禁 止持股的主体直接或间接持有发行人股份的情形; (四)除已在招股说明书中披露的情形以外,本次发行上市的中介机构或 其负责人、高级管理人员、经办人员不存在其他直接或间接持有发行人股份的 情形; (五)公司的股东不存在以发行人股权进行不当利益输送情形; (六 ...