文章核心观点 香港全球制药公司Dr Ashleys与纽约证券交易所美国上市的德克萨斯生物制药开发商Impact BioMedical于2025年6月21日达成合并和股份交换协议进行战略合并交易，交易完成后Dr Ashleys将通过反向合并收购Impact BioMedical，新实体将在纽约证券交易所美国上市，这一战略举措凸显生物医学行业创新与合作的重要性 [1] 声明 - Dr Ashleys董事表示合并是为全球患者带来创新药物治疗的重要里程碑，整合Impact BioMedical的知识产权组合将加速突破性疗法的开发并扩大对全球健康的影响 [2] - Impact BioMedical首席执行官称很高兴与Dr Ashleys合作，其全球影响力和资金实力将为创新成果推向市场提供资源和基础设施，最终造福全球人民 [2] 交易条款 - 合并协议规定内华达州的合并子公司将与Impact BioMedical合并，Impact BioMedical为存续实体，同时或紧随合并后，新实体将收购持有Dr Ashleys所有股份的开曼群岛豁免公司Dr Ashleys Bio Labs Limited的所有已发行和流通股份，交易完成后Impact BioMedical和Dr Ashleys将成为新实体的全资子公司 [3] - 交易完成后新实体将由Dr Ashleys的管理团队运营，Dr Ashleys将组建新的董事会 [3] 交易审批 - Dr Ashleys和Impact BioMedical的董事会一致批准拟议交易，需获得Impact BioMedical股东批准，并满足合并协议中的条件，包括监管批准等惯常成交条件 [4] 信息披露 - Impact BioMedical将向美国证券交易委员会提交8 - K表格的当前报告，提供拟议交易的额外信息，新实体将提交F - 4或S - 4表格的注册声明 [5] 顾问 - BMI Capital LLC担任Dr Ashleys的并购和资本市场顾问 [6] - Robinson & Cole LLP和Harney Westwood & Riegels分别担任Dr Ashleys的美国和开曼群岛法律顾问 [6] - Sichenzia Ross Ference Carmel LLP担任Impact BioMedical的美国法律顾问，Revere Securities LLC担任Impact BioMedical的并购顾问 [6] - Capital Formation Marketing, LLC担任拟议交易的投资者关系和公共关系顾问 [6] 公司介绍 - Dr Ashleys是一家全球制药公司，专注于开发和制造专业复杂的活性药物成分和罕见病孤儿药，专业领域涵盖疟疾、癌症等多种疾病，在第二代制药和化学工程师领导下降低了仿制药和专利药的制造成本，拥有十几项制造专利，每年向全球疾病高发地区提供超3亿剂医疗药物 [7][8] - Impact BioMedical是一家致力于创新健康和保健解决方案开发和商业化的先锋公司，拥有90多项专利组合，专业领域涵盖疟疾、癌症等多种疾病 [9] 参与者 - Dr Ashleys、Impact BioMedical、Impact BioMedical的某些股东及其各自的董事、高管、员工等可能被视为拟议交易中向Impact BioMedical普通股股东征集代理投票的参与者 [15][16] - Impact BioMedical董事和高管及其对公司普通股的所有权信息在2025年3月28日提交给美国证券交易委员会的10 - K表格年度报告中披露，征集代理投票参与者的其他利益信息将在拟议交易的注册声明/代理声明中提供 [15]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 (State or other Jurisdiction of (IRS Employer incorporation- or Organization) Identification No.) Nevada 85-3926944 FORM 10-Q ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2025 ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 333-275062 Commission file number IMPACT BIOMEDICAL, INC. (Exact name of registrant as ...

子公司股权情况 - 公司拥有4家主要子公司，分别持有Impact BioLife Science 100%、Global Biomedical 90.9%、Global BioLife 81.8%、Sweet Sense 95.5%的已发行和流通普通股[20][21] - 公司拥有四家主要子公司，分别持有Impact BioLife Science 100%、Global Biomedical 90.9%、Global BioLife 81.8%、Sweet Sense 95.5%的股权[136][137] 产品授权情况 - Linebacker - 1和Linebacker - 2化合物已授权给ProPhase Laboratories全球开发和商业化，公司可获里程碑和特许权使用费[26] 产品优势 - 使用Laetose日常饮食与使用糖相比，可降低30%的糖摄入量以及热量和血糖指数/负荷[28][47] 专利情况 - 2024年新增3个专利平台，公司专利组合中有36个已授权和50多个待授权专利[39] - 公司拥有8项已发布专利和超40项待决专利，涵盖肿瘤学、神经学等多个领域[54] - 公司Impact BioMedical部门有5项与关键产品相关的专利，用于产品开发和授权[56] - 公司已发布专利剩余有效期为1 - 16年[57] - 预计65%的世界卫生组织基本药物清单可通过Quantum方法改进并重新申请专利[53] 产品研发进展 - Equivir平台完成首次人体研究，最终研究结果预计2025年年中公布，若达到营销目标，将于2025 - 2026年感冒和流感季节在美国推出[39] 公司业务板块 - 公司运营一个业务板块，即生物技术，旨在满足未满足的医疗需求，推动医学和制药科学发展[44] 公司产品状态 - 公司有LineBacker、Equivir等多个处于持续开发和/或授权阶段的产品、技术或化合物[47] 公司商业模式 - 公司商业模式围绕许可和销售分销，开发的技术授权给相关公司获取许可和特许权使用费，利用DSS生态系统通过姐妹公司的分销网络销售产品[48][49] 知识产权保护 - 公司努力保护知识产权，包括申请和维护专利以及依靠商业秘密，但专利情况存在不确定性[50][52] - 公司依靠保密协议和知识产权转让协议保护技术，但这些协议可能无法有效防止机密信息泄露[101] 员工情况 - 公司截至2024年12月31日有2名全职员工和6名与DSS共享的员工[67] 公司面临风险 - 公司面临新专利法规可能增加运营成本、减少潜在收入的风险[71] - 产品安全和有效性问题可能导致销售下滑、诉讼和声誉受损[72] - 公司新产品研发面临挑战和延迟，可能影响长期成功[73] - 公司可能资金不足，影响业务计划实施[75] - 公司产品转售和授权依赖成功的临床试验[76] - 公司自成立以来一直亏损，至今未产生任何收入，且预计未来仍会亏损，亏损可能随药物开发计划的扩展而大幅增加[82] - 公司依赖合作协议进行产品开发和业务拓展，若协议丢失或合作方违约，将严重扰乱或延迟研发和商业化活动，增加费用并损害业务[81] - 公司依赖信息技术系统运营业务，系统遭受网络攻击或其他破坏可能导致责任问题或业务中断[84] - 公司药物研发需获得美国和外国监管机构批准，审批过程严格、耗时且不确定，可能导致产品无法销售或授权[86] - 公司缺乏后期临床试验经验，试验和审批时间不确定，可能因法规政策变化导致延迟或成本增加[87] - 公司依靠第三方制造临床药物供应，若制造商未能按时、高质量、合理价格交付药物，可能导致试验延迟或项目终止[89] - 公司依赖知识产权运营业务，但知识产权可能不够广泛或无法提供竞争优势，且保护措施可能不足[92] - 公司可能面临知识产权侵权诉讼，若败诉可能需支付巨额赔偿或受到禁令限制，影响财务状况[94] - 公司依赖第三方提供服务、技术和知识产权，若第三方无法继续提供或服务出现问题，可能损害公司运营和财务状况[97] - 公司未来可能会获得第三方知识产权许可，若许可方未能维护或执行专利，可能损害公司竞争地位和业务前景[98] 公司资本结构 - 公司授权资本包括40亿股普通股和1000万股优先股[106] 公司身份情况 - 公司将保持“新兴成长公司”身份至首次公开发行普通股后第五个财年的最后一天，若收入超12.35亿美元、三年非可转换债券发行超10亿美元或非关联方持有的普通股市值超7亿美元，将提前失去该身份[109] 公司办公场地 - 公司办公室面积1997平方英尺，租赁期从2022年10月1日至2026年9月30日，2024年9月前月租金约5500美元，2024年10月起涨至约7200美元[119][120] 普通股持有人情况 - 截至2025年1月25日，公司有608名普通股登记持有人[126] 股息情况 - 公司2023年和2024年均未支付股息，预计将留存收益用于业务投资[127] 股权激励情况 - 截至2024年12月31日，2023年员工、董事和顾问股权激励计划下待行使的期权和认股权证共95.5万份，加权平均行使价格3.06美元，剩余可发行证券1803.7079万份[128] 证券购买回购情况 - 公司2024财年未购买或回购任何证券[130] 普通股上市情况 - 公司普通股目前未在任何交易所上市，打算申请在NYSE American LLC上市[125] 普通股交易情况 - 公司普通股交易价格可能波动较大，因公众流通股较少、高管和大股东持股集中[102] 财务数据关键指标变化 - 2024年销售、一般和行政薪酬成本为69.9万美元，较2023年的31.5万美元增长122%[157] - 2024年销售和营销成本为63.3万美元，较2023年的6.5万美元增长874%[157] - 2024年专业费用为44.6万美元，较2023年的72.4万美元下降38%[157] - 2024年研发成本为27.8万美元，较2023年的168.5万美元下降84%[157] - 2024年折旧和摊销费用为111.9万美元，与2023年的112万美元基本持平[157] - 2024年其他经营费用为17.1万美元，较2023年的11.9万美元增长44%[157] - 2024年利息费用为106.5万美元，较2023年的44.4万美元增长140%[166] - 2024年总其他收入（费用）为401.6万美元，较2023年的 - 37.9万美元增长1160%[166] - 2024年公司对DSS票据公允价值进行重估，确认公允价值调整为506.8万美元[168] - 2024年公司净亏损2477万美元，较2023年的440.7万美元增加462%[170] - 2024年持续经营活动使用的净现金为391.9万美元，2023年为285.1万美元[172] - 2024年投资活动提供的净现金为2000美元，2023年使用的净现金为1.5万美元[173] - 2024年融资活动提供的净现金为591.5万美元，2023年为286.5万美元[174] - 2024年公司对商誉进行了全额减值[185] - 截至2024年12月31日和2023年12月31日，无形资产未确认减值[186] - 2024年末总资产2029万美元，较2023年末的4463.3万美元下降54.54%[203] - 2024年末总负债1305.3万美元，较2023年末的1637.1万美元下降20.27%[203] - 2024年净亏损2477万美元，较2023年的440.7万美元亏损扩大462.06%[207] - 2024年基本和摊薄每股亏损均为2.30美元，2023年为0.07美元[207] - 2024年经营活动净现金使用量为391.9万美元，较2023年的285.1万美元增加37.46%[209] - 2024年投资活动净现金流入2000美元，2023年净现金使用量为1.5万美元[209] - 2024年融资活动净现金流入591.5万美元，较2023年的286.5万美元增加106.46%[209] - 2024年末现金及现金等价物为199.9万美元，较2023年末的1000美元增长199800%[203][209] - 2024年发行普通股净收入372.6万美元[209][212] 收入情况 - 公司2024年和2023年均未产生收入[156] 收入确认方法 - 公司采用ASC Topic 606确认收入，按五步模型处理合同[189] 审计情况 - 审计师认为公司财务报表在所有重大方面公允反映了财务状况，但公司持续经营能力存在重大疑问[196][197] 审计机构聘请情况 - 公司自2022年起聘请GRASSI & CO., CPAs, P.C.为审计机构[201] 首次公开募股情况 - 公司于2024年9月完成首次公开募股，2024年第三季度成功重组长期债务，可在24个月内用公司股权偿还债务以保存现金[40] - 2024年9月16日公司完成首次公开募股，扣除发行成本后净筹集372.6万美元[171]

文章核心观点 - 公司宣布业务事务无重大进展，也无其他原因解释股价异常波动 [1] 公司概况 - 公司致力于发现、开发和申请创新医疗解决方案专利 [1] - 公司通过与外部伙伴合作，发现、确认和申请独特科学技术专利，用于生物制药、消费医疗保健和健康领域 [2] 投资者关系 - 邮箱：info@impactbiomedinc.com [4] - 网址：www.impactbiomedinc.com [4]

文章核心观点 - Impact BioMedical公司以约115万美元的全股权交易收购Celios公司，符合其战略发展计划，将拓展创新健康解决方案产品组合并加速创收 [1][3] 收购情况 - Impact BioMedical公司于2025年2月26日宣布以约115万美元的全股权交易收购Celios公司 [1] Celios公司情况 - Celios是先进的空气净化技术公司，致力于通过专利过滤解决方案改善室内空气质量，其系统高效便携，能提供行业领先的空气净化效果 [2][4] - Celios拥有美国等国家颁发的设计、系统和方法专利，专利独家使用权至2043年，采用美国制造的新型过滤技术，可实现“近乎洁净室”的空气质量 [2] Impact BioMedical公司情况 - Impact BioMedical是一家致力于发现、开发和申请创新医疗解决方案专利的生物技术公司，通过与外部合作伙伴开展研究、授权、共同开发、合资等合作，将独特科学技术转化为生物制药和消费医疗保健新产品 [1][5] - 公司CEO表示收购Celios是战略增长计划的重要里程碑，将拓展创新健康解决方案产品组合，体现执行整合战略和加速创收的决心，同时维持良好现金状况以推动企业价值增长 [3] 联系方式 - 投资者关系邮箱：info@impactbiomedinc.com [7] - 公司官网：www.impactbiomedinc.com [7]

文章核心观点 - Impact BioMedical公司以约115万美元的全股权交易收购Celios公司，此收购符合其战略，将拓展产品组合并加速创收 [1][3] 收购情况 - Impact BioMedical公司于2025年2月26日宣布以约115万美元的全股权交易收购Celios公司 [1] - 收购符合Impact BioMedical公司的集中整合战略，将拓展其产品组合并加速创收，同时维持当前舒适的现金状况以推动企业价值增长 [1][3] Celios公司情况 - Celios公司是先进的空气净化技术公司，致力于通过专利过滤解决方案改善室内空气质量，其系统高效便携，提供行业领先的空气净化效果，符合最高清洁和安全标准 [2][4] - Celios公司拥有在美国和其他国家颁发的设计、系统和方法专利，独家使用权至2043年，其美国制造的新型过滤技术能实现“近乎洁净室”的空气质量 [2] Impact BioMedical公司情况 - Impact BioMedical公司是一家致力于发现、开发和申请创新医疗保健解决方案专利的生物技术公司，通过与外部合作伙伴合作，在生物制药以及消费者医疗保健和 wellness领域开发新的产品 [1][5] 公司表态 - Impact BioMedical公司CEO表示收购Celios公司是战略增长计划的重要里程碑，将拓展创新健康和 wellness解决方案的产品组合，强调公司执行整合战略和加速创收的承诺 [3] 投资者关系 - 邮箱：info@impactbiomedinc.com [7] - 网站：www.impactbiomedinc.com [7]

文章核心观点 Impact BioMedical公司首席执行官将参加2025年微型股会议，介绍公司发展情况、战略及投资机会 [1][2] 会议信息 - 会议名称为2025年微型股会议 [1] - 会议时间为2025年1月28 - 30日 [1] - 会议地点在新泽西州大西洋城的博尔加塔酒店水疗赌场 [1] 公司代表参会安排 - 首席执行官Frank D. Heuszel将进行公司介绍并与投资者一对一交流 [2] - 介绍时间为2025年1月29日上午10:30（美国东部时间） [3] 公司业务 - 公司致力于发现、确认和申请独特科技专利，与外部伙伴合作开发生物制药、消费医疗保健和健康领域新产品 [3] 投资者关系 - 联系邮箱为info@impactbiomedinc.com [4]

流动资产状况 - 2024年9月30日现金和现金等价物为266.8万美元2023年12月31日为1000美元[5] - 2024年9月30日应收账款净额为0美元2023年12月31日为12.8万美元[5] - 2024年9月30日当期票据应收款为14.2万美元2023年12月31日为20.3万美元[5] - 2024年9月30日预付费用和其他流动资产为36.5万美元2023年12月31日为0美元[5] - 2024年9月30日总流动资产为317.5万美元2023年12月31日为33.2万美元[5] 费用情况 - 2024年9月30日销售、一般和行政薪酬为13.2万美元2023年9月30日为10.1万美元[9] - 2024年9月30日销售和营销费用为46.1万美元2023年9月30日为1.7万美元[9] - 2024年9月30日专业费用为12.2万美元2023年9月30日为31.7万美元[9] - 2024年9月30日研究和开发费用为8.2万美元2023年9月30日为35.7万美元[9] - 销售、一般和行政补偿成本在2024年9月30日止的三个月相比2023年同期增长31%，九个月相比增长133%，原因是与公司在美国证券交易委员会和纽约证券交易所美国公司注册相关的成本增加以及公司首次公开募股的努力[82] - 销售和营销成本在2024年9月30日止的三个月相比2023年同期增长2612%，九个月相比下降1007%，增长与参加贸易展的成本以及首次公开募股前后的营销努力有关[83] - 专业费用在2024年9月30日止的三个月相比2023年同期下降62%，九个月相比下降58%，2024年成本下降是因为公司首次公开募股预期[84] - 研究和开发成本在2024年9月30日止的三个月相比2023年同期下降100%，九个月相比下降93%，主要是因为2023年底公司与GRDG的研发合同终止[85] - 其他运营费用在2024年9月30日止的三个月相比2023年同期增长650%，九个月相比增长222%[87] 盈利情况 - 2024年9月30日基本每股收益为0.37美元2023年9月30日为 -0.02美元[9] - 2024年前九个月运营活动收入236.3万美元2023年同期为亏损314.6万美元[13] - 2024年9月30日止的三个月和九个月公司净收入亏损相比2023年同期分别增长478%和182%[93] 现金流量情况 - 2024年前九个月运营活动现金净使用266.3万美元2023年同期为241.8万美元[13] - 2024年前九个月融资活动现金净提供532.8万美元2023年同期为263.3万美元[13] - 2024年末现金及现金等价物266.8万美元2023年末为20.1万美元[13] - 2024年9月30日止的九个月经营活动现金使用相比2023年同期波动受应付账款支付减少约232000美元等因素影响[95] - 2024年9月30日止的九个月投资活动现金相比2023年同期波动受2023年购买资本资产约18000美元而2024年无类似活动影响[95] - 2024年9月30日止的九个月融资活动现金相比2023年同期增加受从DSS借款1602000美元及发行普通股3726000美元影响[96] 技术专利情况 - 公司拥有多项处于持续开发中的独特专有技术如Linebacker™等[16] - Laetose™技术在美国有独特成分专利在其他国家专利在申请中[17] - 3F技术在美国已获得成分专利在其他国家专利在申请中[18] - Equivir/Equivir G技术已在美国和其他国家获得方法和成分专利[19] - 公司持续评估处于不同开发阶段的其他技术[20] 公司运营收入情况 - 截至本报告日公司尚未从运营中产生可观收入[22] 研究与开发成本 - 2024年9月30日结束的九个月研究与开发成本为386,000美元2023年同期为1,055,000美元[40] 首次公开募股情况 - 2024年9月16日公司首次公开募股净筹得3,726,000美元[43] - 2024年9月17日公司完成首次公开募股以每股3美元价格出售150万股普通股净收益约372.6万美元[59] - 2024年9月16日公司完成首次公开募股净募集3726000美元[94] 减值情况 - 2024年和2023年9月30日结束的三个月和九个月未确认商誉减值[32] - 2024年和2023年9月30日结束的三个月和九个月未确认无形资产减值[33] - 2024年和2023年9月30日公司认为无需计提信用损失准备金[41] 资产相关数据 - 2024年9月30日和2023年12月31日应收票据未偿本金和利息分别约为201,000美元和203,000美元[46] - 2024年9月30日结束的九个月和2023年同期折旧费用分别约为5,000美元和4,000美元[47] - 2023年12月31日商誉余额为25,093,000美元2024年9月30日无调整[48] - 2024年9月30日和2023年12月31日确定使用寿命的无形资产净额分别为18,086,000美元和18,921,000美元[49] - 公司采用ASC 606进行收入确认[38] - 2024年9月30日和2023年9月30日的九个月摊销费用均约为83.5万美元[50] - 2024年12月31日未来技术摊销为27.9万美元2025 - 2028年每年为111.3万美元之后为1335.5万美元[50] 应付票据情况 - 2024年9月30日和2023年12月31日与关联方应付票据余额（含利息）分别为800.6万美元和1207.4万美元[51] - 截至2024年9月30日与关联方应付票据800.6万美元其中3.5万美元为短期797.1万美元为长期[62] 债务情况 - 2024年9月30日后长期债务本金支付2024年为3.5万美元2025年为78.1万美元2026年为1286万美元[52] 公司股本情况 - 2023年5月10日公司董事会批准将普通股总数增加到40亿股[56] 历史融资情况 - 公司历史上主要通过债务融资满足流动性和资本需求[94] 其他特殊收支情况 - 2023年公司与GRDG研发和许可收益分配协议终止2023年9月30日公司产生约25.8万美元费用[60] - 2024年1月起关联方DSS每月代公司产生约3.1万美元一般管理成本截至2024年9月30日公司产生约26.5万美元相关费用[61] 财务指标对比情况 - 利息收入在2024年9月30日止的三个月和九个月与2023年同期相比无变化均为3000美元[89] - 其他收入在2024年9月30日止的九个月与2023年同期相比减少100%为52000美元[89] - 嵌入式衍生工具公允价值变动2024年9月30日止的三个月和九个月均为5670000美元而2023年同期为0[89] - 利息费用在2024年9月30日止的三个月和九个月相比2023年同期分别增长199%和149%[89][91] - 折旧和摊销费用在2024年9月30日止的三个月和九个月与2023年同期持平[86]