公司业务范围 - [公司是综合金融及证券服务供应商，获牌从事多类受规管活动及放债业务][11] - [公司为客户提供企业融资顾问、交易经纪、证券融资等广泛金融及证券服务][11] - [公司是综合金融及证券服务供应商，获牌从事多项受规管活动及放债业务][119] - [集团为客户提供广泛金融及证券服务，涵盖企业融资顾问等多项服务][120] 财务数据 - [本年度集团总收入约3270万港元，较上一年度约4550万港元减少约28.1%，企业融资顾问、证券交易及经纪等业务收入分别减少约32.7%、4.2%、62.7%及6.2%，配售及包销、放债业务收入分别增长约14.5%及590.8%][12][20] - [本年度集团实现股本投资收益约2240万港元，在多元化战略推动下由金融及证券服务向资本投资转型][21] - [本年度集团总成本及开支约5800万港元，较上一年度约5710万港元轻微增加约1.5%，录得溢利及全面收益总额约180万港元，上一年度为亏损约660万港元][22] - [本年度集团有28个企业融资顾问项目，较2023年的44个减少，收入约1170万港元，较上一年度约1740万港元减少约32.7%][23] - [本年度集团参与7个首次公开招股保荐项目，较2023年的12个减少，收入约820万港元，较2023年约1110万港元减少][25] - [本年度集团参与10个财务顾问项目和4个独立财务顾问项目，较2023年的12个和9个减少，收入约200万港元，较2023年约440万港元减少][27] - [本年度集团参与7个合规顾问项目，较2023年的11个减少，收入约150万港元，较2023年约190万港元减少][29] - [本年度完成12个配售及包销项目，收入约1090万港元，较2023年的5个项目和950万港元有所增长][31] - [2024年2月29日证券账户达1015个，证券交易及经纪业务佣金收入约300万港元，较2023年略降][34] - [2024年2月29日保证金贷款未偿还余额约1860万港元，证券融资业务利息收入约550万港元，较2023年大幅减少][38] - [2024年2月29日Innovax Alpha SPC - Innovax Balanced Fund SP在管资产约2280万港元，资产管理业务收入约42.7万港元，较2023年略降][40] - [本年度个人贷款数目9个，未偿还本金约1947.8万港元，放债业务利息收入约110万港元，占集团收益约3.4%，较2023年大幅增长][44][45] - [2024年2月29日应收最大借款人及五大借款人贷款金额分别约670万港元和1810万港元，占比分别约34.6%和92.9%，较2023年有所变化][46] - [本年度集团总收入约3270万港元，较2023年减少约28.1%，企业融资等多项业务收入减少，配售及包销和放债业务收入增加][49] - [本年度实现股本投资收益约2240万港元，受集团多元化战略推动][50] - [本年度其他经营开支增加约19.0%至约1510万港元，主要因营销活动开支增加][52] - [本年度员工成本约4140万港元，与2023年持平][53][63] - [本年度总成本及开支约5800万港元，较2023年增加约1.5%，集团由亏转盈，溢利及全面收益总额约180万港元][54] - [2024年2月29日，集团流动资产净值约2.09亿港元，流动比率约3.86倍，现金及银行结余约1.12亿港元][56] - [2024年2月29日及2023年2月28日，集团资产负债率为零，公司共有4亿股已发行股份][57] - [2024年2月29日，集团雇员数量为35名，与2023年持平][62] - [2024年2月29日，集团持有透过损益按公允价值列账之股本投资账面总值约6950万港元，其中持有台州市水务集团股份有限公司5.85%股权，投资公允价值3135.6万港元][66] - [台州水务集团2023年收益约6.063亿元，较2022年增长约11.7%，公司拥有人应占亏损约8400万元，2022年为溢利约5590万元][67] - [2024年2月29日，集团持有1170万股台州水务H股，收到股息约85.8万港元][70] - [公司首次公开募股筹集所得款项净额约158百万港元，截至2024年2月29日已按计划动用100%][76][77] - [增加配售及包销业务资本原计划分配80百万港元，经修订分配40百万港元并已全部动用][78] - [增加证券融资业务资本原计划分配33百万港元，经修订分配92.03百万港元并已全部动用][78] - [加强企业融资顾问业务原计划分配15百万港元，经修订分配0.9百万港元并已全部动用][78] - [扩展资产管理业务原计划分配15百万港元，经修订分配10.07百万港元并已全部动用][78] - [营运资金需求及一般公司用途分配15百万港元并已全部动用][78] - [本年度集团向五大客户及最大客户的销售分别占总销售额约52.4%及约36.6%][138] - [本年度集团储备变动详情载于年报第66页综合财务报表及附注41][136] - [本年度公司及集团物业及设备变动详情载于综合财务报表附注18，集团无投资物业][132] - [本年度及直至年报日期，集团无发行任何债权证][133] - [除购股计划披露外，本年度集团无订立或存续任何股权挂钩协议][134] - [2024年2月29日集团雇员数量为35名，与2023年持平][139] - [本年度员工成本约为4140万港元，与2023年持平][141] - [本年度董事薪酬约为700万港元，2023年约为600万港元][141] - [本年度集团关联方交易按一般商业条款公平进行][143] - [截至2024年2月29日，已发行股份总数为4亿股，钟志文先生通过受控法团权益持有3亿股股份，占比75%，以实益拥有人身份持有40万股相关股份，占比0.1%][162] - [截至2024年2月29日，潘兆权先生、胡观兴博士、陈嘉丽女士均以实益拥有人身份持有40万股相关股份，各占比0.1%][162] - [截至2024年2月29日，钟志文先生为百阳实益拥有人，持有110股股份，占百阳股权100%][163] - [截至2024年2月29日，百阳以实益拥有人身份持有3亿股股份，占比75%；李燕霞女士通过配偶权益持有3亿股股份，占比75%][165] - [2022年3月9日授出购股权公允价值总额约670万港元，其中董事约55.1万港元，其他雇员约620万港元][178] - [2022年3月9日授出购股权预期波幅107.072%，预期年期10年，无风险利率1.7201%，预期股息率0%][178] - [本年度根据2018年购股计划获授购股可能发行股份总数占本年度已发行股份加权平均数的10%][180] - [截至2024年2月29日，集团已按计划动用1.58亿港元，相当于首次公开发售所得款项净额100%][184] - [本年度集团作出慈善捐款500,000港元，2023年无此项捐款][186] 市场展望与经营策略 - [集团预计通胀将得到控制，美联储2024年开始降息，全球经济在高科技行业推动下继续增长，中国将实施更宽松货币政策和有力财政刺激措施，但金融市场因地缘政治问题仍面临波动][13] - [集团认为下个财政年度经营环境充满挑战，将加强风险管理和信贷控制，采取严格成本控制策略][14] - [集团将扩展产品和服务范围、客户基础，巩固现有业务，探索新业务领域，发挥海外资源竞争力发展跨境业务][15][16] - [集团计划扩大配售及包销业务、推出证券交易新服务、设立专业投资基金、增加抵押个人贷款服务、适时开展期货合约交易及经纪服务][32][35][41][46][48] - [集团采取措施降低证券融资风险，实施放债业务内部控制和信贷控制程序][38][47] - [公司认为下个财政年度经营环境充满挑战，将加强风险管理和信贷控制，采取成本控制策略][82] 公司治理与人员情况 - [胡观兴博士于2018年8月24日获委任为独立非执行董事，在工程顾问方面有逾32年经验][92][93] - [叶少康先生于2022年6月1日获委任为独立非执行董事，在商业咨询等领域经验丰富][94][95] - [陈嘉丽女士于2018年8月24日获委任为独立非执行董事，在审计等方面有逾26年经验][98][99] - [苏显邦先生在金融及证券行业有逾41年经验，现为集团多类受规管活动负责人][101][102] - [李立新先生于2017年3月获委任为投资总监兼执行董事，在财务及资产管理方面有逾30年经验][104][105] - [周乐宛女士于2017年6月获委任为股权资本市场主管，在金融及资本市场有逾16年经验][106][107] - [周乐怡女士于2017年5月加入集团，担任财务总监兼公司秘书][109] - [本年度及年报日期在任执行董事为钟志文、潘兆权，独立非执行董事为胡观兴、陈嘉丽、叶少康][146] - [本年度及年报日期无董事与公司及附属公司订有不可一年内免付赔偿终止的服务合约][151] - [集团参与强积金计划，按规定比例供款][152] - [本年度及年报日期控股股东及紧密联系人遵守不竞争契据承诺，无业务竞争及利益冲突][155][156] - [董事会现包括五名董事，两名执行董事和三名独立非执行董事][193] - [董事会权力及职责包括召开股东大会、厘定业务及投资计划等][194] - [高级管理层负责集团业务日常管理及监督多方面事务][195] - [主席钟志文负责董事会有效运作及领导，行政总裁潘兆权专注业务发展及日常管理运营][196] - [本年度董事会遵守上市规则有关委任至少三名独立非执行董事的规定][197] - [所有独立非执行董事任期为三年][199] - [每届股东周年大会上三分之一董事须轮值退任，每名董事至少每三年退任一次][200] 股息与购股计划 - [董事会决定本年度不宣派任何末期股息（2023年：无）][73] - [董事不建议就本年度派付任何股息（2023年：无）][135] - [公司2018年购股计划于2023年8月18日终止，终止前已授出的购股期权继续生效且可予行使][168] - [公司于2023年8月18日采纳新购股计划，旨在奖励合资格参与者，计划有效期为十年，截至年报日期，余下年期约为九年][169][170] - [行使所有购股权及奖励后可发行最高股份数为4000万股，相当于2023年8月18日及年报日期已发行股份总数的10%][171] - [截至授出日期12个月内发行及将发行股份数超已发行股份总数1%时，不会向合资格参与者授出购股权，超出需获股东批准][172] - [向服务供应商授出购股权可发行股份总数不得超2023年8月18日或批准更新相关日期已发行股份总数的1%，即400万股][173][175] - [2022年3月9日按行使价0.324港元向集团董事及雇员授出4000万份购股权，截至2024年2月29日未行使][176] - [2024年2月29日起至年报日期不能再授出购股][179] 其他事项 - [本年度集团无重大收购及出售附属公司、联营公司或合营企业][64] - [公司自2024年2月29日以来财务及贸易状况或前景无重大不利变动][79] - [2024年2月29日，公司无重大投资及资本资产计划][80] - [于2024年2月29日，集团概无银行贷款（2023年：无）及应付一名董事款项（2023年：无）][137] - [本年度无就集团业务管理及行政事宜订立或存续合约][142] - [本年度集团向董事提供证券交易及经纪服务、放债服务][144] - [本年度集团无重大诉讼或仲裁，无待决或面临的重大诉讼或索偿][183] - [2024年6月20日公司维持上市规则规定的公众持股量订明百分比][185] - [本年度综合财务报表由香港立信德豪会计师事务所有限公司审核，董事会将提呈续聘其为集团独立核数师的决议案][189] - [公司组织章程细则或开曼群岛法例无优先购买权条文规定公司按比例向现有股东发售新股][131]