财务数据关键指标变化 - 2022年公司摊薄后每股净收益为15.50美元，较2021年的26.01美元减少10.51美元，降幅40.4%[63] - 2022年总销售额为303亿美元，较2021年的365亿美元减少62亿美元，降幅17.0%；净资金流为 - 134亿美元，2021年为35亿美元[64] - 截至2022年12月31日，管理资产为1494亿美元，较2021年12月31日的1872亿美元减少378亿美元，降幅20.2%[65][66] - 2022年所有产品平均费率较上一年下降1.3个基点，主要因股票产品管理资产比例降低，另类资产比例提高部分抵消该影响[73] - 2022年总营收为8.864亿美元，较2021年的9.792亿美元减少9290万美元，降幅9.5%[77] - 2022年运营收入为1.975亿美元，较2021年的3.255亿美元减少1.28亿美元，降幅39.3%[77] - 2022年投资管理费用为7.283亿美元，较2021年的7.816亿美元减少5320万美元，降幅6.8%[77] - 2022年分销和服务费用为6750万美元，较2021年的9060万美元减少2300万美元，降幅25.4%[79] - 2022年总运营费用为6.889亿美元，较2021年的6.537亿美元增加3520万美元，增幅5.4%[77] - 2022年其他收入（支出）净额为 - 5190万美元，较2021年的640万美元减少5830万美元，降幅914.6%[77] - 2022年利息收入（支出）净额为1840万美元，较2021年的2180万美元减少340万美元，降幅15.8%[77] - 2022年净利润为1.066亿美元，较2021年的2.628亿美元减少1.562亿美元，降幅59.4%[77] - 2022年所得税费用为5730万美元，较2021年的9080万美元减少3360万美元，降幅37.0%[77] - 2022年和2021年估计有效税率分别为34.9%和25.7%[85] - 2022年经营活动现金流为1.327亿美元，较2021年的6.657亿美元减少5.331亿美元，降幅80.1%[88][90] - 2022年投资活动现金流为 - 2750万美元，较2021年的 - 1.75亿美元减少1.476亿美元，降幅84.3%[88][90] - 2022年融资活动现金流为 - 1.021亿美元，较2021年的 - 2.444亿美元减少1.423亿美元，降幅58.2%[88][90] - 2022年12月31日，公司现金及现金等价物为3.382亿美元，投资为1.003亿美元；2021年12月31日，分别为3.789亿美元和1.089亿美元[89] - 2022年和2021年，公司分别支付激励薪酬约1.516亿美元和9690万美元[89] - 2022年末总资产为39.53亿美元，较2021年末的39.34亿美元增长0.48%[163] - 2022年总营收为8.86亿美元，较2021年的9.79亿美元下降9.48%[164] - 2022年总运营费用为6.89亿美元，较2021年的6.54亿美元增长5.33%[164] - 2022年运营收入为1.97亿美元，较2021年的3.25亿美元下降39.33%[164] - 2022年净收入为1.07亿美元，较2021年的2.63亿美元下降59.60%[164] - 2022年基本每股收益为15.90美元，较2021年的27.13美元下降41.40%[164] - 2022年摊薄每股收益为15.50美元，较2021年的26.01美元下降40.41%[164] - 2022年综合收入为1.06亿美元，较2021年的2.63亿美元下降59.79%[165] - 2022年末归属于公司的总权益为8.17亿美元，较2021年末的8.28亿美元下降1.36%[163] - 2022年末可赎回非控股权益为1.14亿美元，较2021年末的1.39亿美元下降18.20%[163] - 2022 - 2020年净收入分别为106,628千美元、262,835千美元、119,963千美元[167] - 2022 - 2020年经营活动提供（使用）的净现金分别为132,670千美元、665,729千美元、 - 226,103千美元[167] - 2022 - 2020年投资活动提供（使用）的净现金分别为 - 27,467千美元、 - 175,033千美元、8,681千美元[167] - 2022 - 2020年融资活动提供（使用）的净现金分别为 - 102,057千美元、 - 244,400千美元、235,332千美元[168] - 2022 - 2021年末现金、现金等价物和受限现金分别为589,179千美元、586,145千美元[168] - 2022 - 2020年支付的利息分别为11,134千美元、6,478千美元、8,857千美元[168] - 2022 - 2020年支付的所得税净额分别为74,313千美元、95,411千美元、35,388千美元[168] - 2022、2021和2020年支付给非关联次级顾问的费用分别为7700万美元、1.155亿美元和3860万美元[97][175] - 2022、2021和2020年开放式基金投资管理费用分别为3.35585亿美元、3.95152亿美元和2.5003亿美元[179] - 2022、2021和2020年封闭式基金投资管理费用分别为6384.1万美元、6330.1万美元和3683.3万美元[179] - 2022、2021和2020年零售独立账户投资管理费用分别为1.71509亿美元、1.74919亿美元和1.04932亿美元[179] - 2022、2021和2020年机构账户投资管理费用分别为1.57404亿美元、1.48213亿美元和1.13543亿美元[179] - 2022、2021和2020年总投资管理费用分别为7.28339亿美元、7.81585亿美元和5.05338亿美元[179] - 2022年、2021年和2020年公司出售投资证券 - 公允价值分别实现净亏损140万美元、收益500万美元和470万美元[185] - 2022年、2021年和2020年权益法投资分配分别为220万美元、370万美元和120万美元，2022年12月31日一项权益法投资剩余资本承诺为20万美元[186] - 2022年12月31日和2021年12月31日公司按公允价值计量的资产分别为3.74279亿美元和4.00933亿美元，负债分别为7810万美元和8840万美元[187] - 或有对价年初余额2022年为8.84亿美元，2021年为0，年末余额2022年为7.81亿美元，2021年为8.84亿美元[190] - 2022年末使用权资产为6450万美元，租赁负债为7710万美元，加权平均折现率为3.0%[190] - 2022、2021、2020财年租赁费用分别为1400万美元、560万美元、510万美元，2022年经营租赁现金支付为1330万美元[190] - 2022、2021、2020年所得税费用分别为5726万美元、9083.5万美元、4393.5万美元，有效税率分别为35%、26%、27%[191] - 2022年末递延所得税资产净额为2317.1万美元，2021年为1920.4万美元[192] - 2022年末估值备抵为1950万美元，2021年为730万美元[193] - 截至2022年12月31日，联邦净经营亏损递延所得税资产为700万美元，州净经营亏损递延所得税资产为490万美元[193] - 2022年公司普通股总股息为4820万美元，第一、二季度每股股息1.50美元，第三、四季度每股股息1.65美元[199] - 2022年公司回购451,097股普通股，加权平均价格为每股199.48美元，总成本9000万美元，董事会额外授权750,000股，截至2022年12月31日，还有828,352股可回购[199] - 2022年、2021年和2020年公司401(k)计划匹配供款分别为740万美元、590万美元和530万美元[200] - 2022年、2021年和2020年股票薪酬费用分别为24,042,000美元、26,225,000美元和21,481,000美元[201] - 2022年公司授予的受限股票单位（RSU）授予日内在价值为3610万美元，加权平均授予日公允价值为每股194.46美元[202] - 2022年公司发生重组成本400万美元，主要与租赁使用权资产减记有关[204] - 2022年基本每股收益为15.90美元，摊薄后每股收益为15.50美元[205] - 截至2022年12月31日，可赎回非控股权益总额为1.13718亿美元[205] - 2022年12月31日和2021年12月31日，公司按公允价值层次计量的资产分别为24.39116亿美元和23.4543亿美元，负债分别为20.83728亿美元和20.34132亿美元[208] - 2022年，公司CIP的Level 3投资期末余额为4358.1万美元，较期初的315.7万美元有较大变化，主要受购买、销售、未实现损益等因素影响[210] - 截至2022年12月31日，公司对某些非合并VIE的权益账面价值和最大损失风险为2630万美元[211] 各条业务线数据关键指标变化 - 开放式基金2022年末管理资产为530亿美元，较2021年的787.06亿美元减少257.06亿美元，降幅32.7%[68] - 截至2022年12月31日，股票、固定收益、另类资产类别分别有50%、65%、94%的管理资产在3年期内超过相关基准[74] - 截至2022年12月31日，公司77只评级美国零售基金中的34只（占比44%）获得4星或5星整体评级，占美国零售基金管理总资产的57%[75] 公司收购相关情况 - 2022年10月19日，公司达成协议以1.3亿美元收购AlphaSimplex Group, LLC，预计2023年第一季度末完成交易[66] - 2022年1月1日，公司收购Stone Harbor Investment Partners LLC，其在2021年12月31日管理资产为147亿美元[66] - 公司在2022年收购了Stone Harbor Investment Partners, LLC[141] - 2022年1月1日公司收购Stone Harbor，交易对价3010万美元，含2890万美元现金和120万美元或有对价，预计2.11亿美元购买价15年内可税前扣除[180] - 2021年10月1日公司收购Westchester，交易对价1.693亿美元，含1.568亿美元现金，截至2022年12月31日或有对价余额1990万美元，预计1.556亿美元购买价15年内可税前扣除[181][182] - 2021年2月1日公司与AGI达成协议，2022年第一季度支付3300万美元，2022年12月31日未来收入分成付款估计值1.085亿美元[182] 市场环境相关 - 2022年美国和全球股市价值下跌，MSCI世界指数、标准普尔500指数、罗素2000指数、晨星/LSTA杠杆贷款指数分别下降19.5%、19.4%、21.6%、0.6%[63] 现金流变动原因 - 2022年经营活动现金流减少主要因CIP投资净销售额减少3.962亿美元及应计薪酬和其他负债余额下降[90] - 2022年投资活动现金流减少与收购现金支出减少有关[90] - 2022年融资活动现金流减少主要因CIP净借款减少3.088亿美元，部分被或有对价支付增加3300万美元和普通股回购增加3250万美元抵消[90] 公司财务状况合规情况 - 截至2022年12月31日，公司经纪交易商的总负债与净资本比率低于允许的最大值，净资本远高于最低要求[90] 公司资产账面价值情况 - 截至2022年12月31日，商誉账面价值为3.488亿美元，无限期无形资产账面价值为4230万美元，有限期无形资产账面价值为4.002亿美元[94] - 2022年12月31日无形资产净值4.42519亿美元，其中确定使用寿命无形资产4.00221亿美元，不确定使用寿命无形资产4229.8万美元；商誉3.48836亿美元[183] 公司资产公允价值层次情况 - 截至2022年12月31日，按公允价值层次划分，