公司整体AUM关键指标变化 - 截至2021年9月30日，公司AUM为138亿美元，较2020年9月30日的120亿美元增加18亿美元，增幅15%[95][99] - 2021年第三季度AUM的期初和期末平均值为141亿美元，2020年第三季度为119亿美元[95] - 2021年第三季度末AUM较期初减少6亿美元，原因是净流出4亿美元和市场贬值2亿美元，净流出主要与大盘价值和小盘价值策略有关[100][101] - 2020年第三季度末AUM较期初增加1亿美元，原因是市场升值7亿美元抵消了净流出6亿美元，净流出主要与已关闭的新兴市场策略有关[100][102] - 2021年前九个月AUM较期初增加7.55亿美元，2020年前九个月较期初减少32.73亿美元[100] - 2021年前九个月AUM增加8亿美元，因13亿美元市场增值，被6亿美元净流出抵消，主要是两只全球可转换债券账户关闭流出16亿美元[104] - 2020年前九个月AUM减少33亿美元，因24亿美元净流出和9亿美元市场贬值，主要与新兴市场和大盘价值策略有关[105] 各业务线AUM关键指标变化 - 截至2021年9月30日，机构业务AUM为67.01亿美元，较2020年的60.44亿美元增长11%；财富管理业务AUM为42.36亿美元，较2020年的40.94亿美元增长3%；共同基金业务AUM为28.63亿美元，较2020年的18.24亿美元增长57%[99] 公司业务运营相关事件 - 2020年7月27日，公司董事会批准关闭Westwood International Advisors和加拿大多伦多办事处[77] - 公司密切关注新冠疫情对业务各方面的影响，自2020年起采取多项预防措施，技术投资使团队能远程服务客户[79] - 美国劳工部2021年春季发布监管议程，确认正在重写信托规则，但无法预测其内容、形式及对公司的影响[131] 公司收入构成 - 公司收入来自投资咨询费、信托费和其他收入，咨询费和信托费通常基于AUM的一定百分比计算[80][81] 员工薪酬和福利费用构成 - 员工薪酬和福利费用包括工资、激励薪酬、股权薪酬和福利[83] 公司营收关键指标变化 - 2021年第三季度总营收为1790万美元，较2020年同期的1550万美元增加240万美元，增幅16%[107][108] - 2021年前九个月总营收为5370万美元，较2020年同期的4800万美元增加570万美元，增幅12%[107][114] 西木共同基金费用关键指标变化 - 2021年第三季度西木共同基金费用为80万美元，较2020年同期的40万美元增加40万美元，增幅93%[107][109] 一般及行政费用关键指标变化 - 2021年第三季度一般及行政费用为180万美元，较2020年同期的230万美元减少50万美元，降幅24%[107][110] - 2021年前九个月一般及行政费用为590万美元，较2020年同期的680万美元减少90万美元，降幅14%[107][115] 公司私募投资收益 - 2021年第一季度InvestCloud资本重组后，公司实现约830万美元的私募投资收益[116] 公司向股东分配情况 - 2021年7月27日，公司宣布每股普通股2.50美元的资本返还分配，向股东分配2080万美元[121] 公司经营活动现金流关键指标变化 - 2021年前九个月，经营活动产生的现金流为2110万美元，包括1120万美元的当期投资净销售等[124] - 2020年前9个月经营活动现金流为-710万美元，包括清算1190万美元的短期投资和减少380万美元的应付薪酬福利，部分被360万美元的应收账款变动和对净收入的正向调整所抵消[125] 公司投资活动现金流关键指标变化 - 2021年前9个月投资活动现金流与私募投资实现收益和出售物业设备有关，2020年前9个月投资活动现金流与购买物业设备有关[126] 公司融资活动现金流关键指标变化 - 2021年前9个月融资活动现金流为-2520万美元，2020年前9个月为-2580万美元[127] 公司现金及短期投资和营运资金情况 - 截至2021年9月30日，公司现金及短期投资为7660万美元，截至2020年12月31日为8260万美元[128] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，营运资金分别为7560万美元和8450万美元[128] 韦斯特伍德信托资本情况 - 韦斯特伍德信托需维持400万美元的最低受限资本，截至2021年9月30日，其超出最低资本要求约1830万美元[129] 公司资金充足性评估 - 公司认为当前现金及短期投资余额加上经营活动产生的现金至少在未来12个月内足以满足日常业务的运营和资本需求[130] 公司合同义务情况 - 截至2021年9月30日，公司合同义务自2020年12月31日以来无重大变化[132] 公司会计政策和估计情况 - 自2020年12月31日以来，公司关键或重大会计政策和估计无重大变化[133]