利润分配与股本转增 - 公司2023年上半年不进行利润分配和公积金转增股本[8] - 半年度拟定不进行利润分配或资本公积金转增[183] 业务与资产分布 - 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况[11] 公司面临的风险 - 公司面临政策性、合规、市场、信用、操作、流动性、信息技术、声誉等风险[12] - 公司面临信用、市场、流动性等多种风险[141] 风险管理体系建设 - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系[13] - 公司建立四层级全面风险管理架构，实现对风险管理的全面覆盖[138] - 公司建立四级风险管理制度体系，持续完善风险管理制度[139] - 公司建立涵盖各风险类型、部门、分支机构及子公司的风险管理信息技术系统[140] 股本结构与上市情况 - A股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境内上市普通股，在上交所上市交易[19] - H股为本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股，在香港联交所主板上市交易[20] 报告期相关时间 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[20] - 报告期末为2023年6月30日[20] 财务关键指标变化 - 公司注册资本为4,642,884,700元，本报告期末与上年度末保持一致；净资本本报告期末为8,147,630,232.49元，上年度末为8,107,804,569.34元[22] - 本报告期（1 - 6月）营业收入为1,045,764,808.74元，上年同期为787,674,140.44元，同比增长32.77%[35] - 本报告期利润总额为188,069,726.30元，上年同期为 - 169,320,560.65元[35] - 本报告期归属母公司股东净利润为167,282,207.98元，上年同期为 - 125,442,881.07元[35] - 本报告期经营活动产生现金流量净额为 - 564,121,298.87元，上年同期为2,626,128,925.24元，同比减少121.48%[36] - 本报告期末资产总额为56,263,649,159.12元，上年度末为50,182,639,547.46元，增长12.12%[36] - 本报告期末负债总额为42,136,713,617.17元，上年度末为35,975,265,974.01元，增长17.13%[36] - 本报告期末代理买卖证券款为12,764,227,514.67元，上年度末为11,849,666,807.82元，增长7.72%[36] - 本报告期末归属母公司股东权益为13,871,373,655.60元，上年度末为13,757,829,045.04元，增长0.83%[37] - 本报告期归属母公司股东每股净资产为2.99元，上年同期为2.96元，增长1.01%[38] - 基本每股收益为0.04元/股，稀释每股收益为0.04元/股，扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.03元/股[41] - 加权平均净资产收益率为1.21%，较之前增加2.13个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为1.13%，较之前增加2.09个百分点[41] - 资产负债率为67.52%，较上年度末增加4.58个百分点[43] - 本报告期末净资本为81.48亿元，上年度末为81.08亿元；净资产为143.30亿元，上年度末为141.88亿元[46] - 非经常性损益合计为1124.09万元[51] - 各风险资本准备之和本报告期末为38.75亿元，上年度末为36.69亿元；表内外资产总额本报告期末为458.35亿元，上年度末为393.35亿元[46] - 本期营业收入10.46亿元，同比增加32.77%；营业成本8.56亿元，同比减少10.67%[106][109] - 经营活动产生的现金流量净额为 -5.64亿元，同比减少121.48%；投资活动产生的现金流量净额为15.81亿元，同比增加1159.90%；筹资活动产生的现金流量净额为4.93亿元，上年同期为 -15.84亿元[106] - 利息净收入7454.98万元，同比增加130.52%；投资银行业务手续费净收入2491.28万元，同比减少79.24%[107] - 资产管理业务手续费净收入2902.45万元，同比增加55.01%；对联营企业和合营企业的投资收益为 -190.69万元，同比减少112.34%[107] - 公允价值变动收益4920.36万元，上年同期为 -4.63亿元；汇兑收益117.45万元，同比减少60.72%[107] - 其他业务收入8419.55万元，同比增加37.97%；资产处置收益为 -1269.07元，同比减少106.56%[107] - 其他收益1633.02万元，同比增加182.41%；信用减值损失662.40万元，同比减少95.87%[107] - 其他资产减值损失37.65万元，同比减少89.69%；其他业务成本8180.34万元，同比增加42.32%[107] - 自营业务收入3.48亿元，增加1.99亿元；境外业务收入0.15亿元，增加0.90亿元[109] - 报告期内集团营业成本8.56亿元，同比下降10.67%；信用减值损失0.07亿元，减少1.54亿元[110] - 报告期内集团归属母公司股东净利润1.67亿元，增加2.93亿元[111] - 截至2023年6月30日，集团总资产562.64亿元，较年初增加60.81亿元，增长12.12%[119] - 截至2023年6月30日，集团总负债421.37亿元，较年初增加61.62亿元，增长17.13%[120] - 截至2023年6月30日，集团扣除相关款项后资产负债率为67.52%，较年初增加4.58个百分点[121] - 境外资产14.18亿元，占总资产比例为2.52%[122] - 报告期末，集团长期股权投资15.43亿元，与上年末相比减少0.35亿元，降幅为2.20%[126] - 货币资金期末数119.19亿元，占总资产21.18%，较上年期末增长16.72%[115] - 交易性金融资产期末数273.03亿元，占总资产48.53%，较上年期末增长26.32%[115] - 卖出回购金融资产款期末数138.83亿元，占总资产24.67%，较上年期末增长40.40%[116] - 交易性金融资产为216.14亿元，其他债权投资为22.88亿元，衍生金融资产为2246.26元，衍生金融负债为79.38万元，交易性金融负债为15.26亿元，合计254.29亿元[128] 各业务线数据关键指标变化 - 股权中心帮助中小企业新增融资17.97亿元[54] - 2023年上半年公司“财升宝”APP月均活跃突破100万，互联网运营指标综合排名在国内券商中居第24名[61] - 2023年上半年公司举办私募大赛，1500多只私募产品参赛，实现39只私募产品开户交易[61] - 截至报告期末，公司证券经纪业务客户总数290.19万户，较上年末增长10.32%[62] - 公司股票基金交易量合计7907亿元，市场份额3.17‰；金融产品销售总计46.86亿元，较上年下跌11.50%[62] - 截至报告期末，沪深两市融资融券余额1.59万亿元，较2022年末增长3.12%[65] - 截止报告期末，公司融资融券余额69.32亿元，较2022年末增长1.83%[67] - 截止报告期末，公司股票质押式回购待购回余额18.12亿元，较上年末下降15.32%[67] - 公司表内股票质押式回购业务待购回融出资金本金11.33亿元，同比下降29.06%，平均维持担保比率197.90%[67] - 公司表外股票质押式回购业务待购回融出资金本金6.79亿元，与上年同期持平[67] - 2023年上半年公司完成IPO主承銷項目1單、上市公司再融資項目1單，滬深兩市股權主承銷金額累計5.76億元[71] - 2023年上半年公司完成公司債等債權類主承銷項目8單，主承銷金額累計30.18億元[71] - 2023年上半年公司完成債券副主承銷及分銷類項目50個，承銷/分銷金額累計26.95億元[71] - 2023年上半年公司完成新三板掛牌1家、新三板定向融資4次，融資總額0.56億元[71] - 截至報告期末公司資產管理總規模49.52億元，其中集合資管計劃管理規模39.06億元，單一資管計劃0.43億元，專項資管計劃10.03億元[75] - 2023年上半年中鼎開源擇優投資省內外優質企業2單，規模合計0.35億元[79] - 報告期內中鼎開源及其子公司新增設立基金1只，募集規模合計2億元[80] - 截至報告期末中鼎開源及其子公司共管理私募基金15只，管理基金規模56.995億元[80] - 2023年上半年中州蓝海新增直接投资股权项目2单，规模1400万元，新增金融产品投资2单，规模2000万元，各类退出投资项目6个，回收投资额3500.95万元，在投项目51单，规模总计28.78亿元[85] - 2023年上半年自营交易业务实现营业收入34811.63万元，同比增长134.04%[88] - 2023年上半年中国期货市场累计成交量39.51亿手，同比增长29.71%；成交金额262.13万亿元，同比增长1.80%[91] - 2023年上半年期货经纪业务新增客户1444户，服务客户总量达35618万户，其中机构客户同比增长18.89%；累计成交手数1776.20万手，同比增长49.28%；成交金额15919.11亿元，同比增长17.14%[93] - 2023年上半年豫新投资累计采购商品1.92亿元，同比增长336.36%；累计销售商品收入0.82亿元，同比增长39.74%；做市业务收入为0.17亿元，同比减少58.92%[93] - 2023年上半年香港证券市场募资总额743.9亿港元，首次公开招股集资额177.78亿港元，新增33家上市公司，较去年同期增长22%，新上市债券数量达97只[96] - 截至报告期末，中州国际证券业务客户数量8630户，托管资产总量45.23亿港元，较上年末增长7.18%，累计代理股票债券交易量13.41亿港元，位列香港交易所555家会员中交易量第251名[98] - 2023年上半年基金代销业务累计认购金额8879.5万美元，较去年同期实现零的突破[98] - 2023年上半年证券孖展融资业务余额约1.87亿港元，较上年末上涨5%[98] - 2023年上半年投行业务完成2单香港上市承销项目，1单央企在港上市子公司财务顾问项目，完成1单境外美元债发行业务，协助企业募集资金620万美元[98] - 截至报告期末累计融资250.04亿元，较上年末增长7.74%；托管股份838.70亿股，较上年末增长0.46%[103] 子公司经营情况 - 中原期货注册资本3.3亿元，持股比例51.357%，2023年上半年营业收入1.39亿元，净利润577.05万元[129] - 中鼎开源注册资本6.8亿元，持股比例100%，2023年上半年营业收入0.016亿元，净利润 - 0.05亿元，营业收入同比下降75.53%[130] - 中州国际注册资本18亿港元，持股比例100%，2023年上半年收入及其他收益0.39亿港元，净利润 - 0.10亿港元，同比减亏1.30亿港元[132] - 中州蓝海注册资本35亿元，持股比例100%，2023年上半年营业收入0.09亿元，净利润521.91万元[133] - 中原股权交易中心注册资本3.5亿元，持股比例36%，2023年上半年营业收入 - 0.11亿元，净利润 - 0.15亿元[135] 结构化主体合并情况 - 截至2023年6月30日，集团合并5家结构化主体[136] 各风险类型管理情况 - 公司对信用风险从多业务维度管理，报告期完善管控措施且未新增重大信用风险[142][143][144] - 市场风险包括价格、利率和汇率风险，公司多方面管理并完善管控措施，风险控制在授权范围内[145][146][147] - 流动性风险指无法及时获充足资金的风险，公司采取多项措施防范[148][149] - 截至报告期末，公司流动性覆盖率为170.82%，净稳定资金率为154.73%，均符合监管要求，未发生重大流动性风险事件[150] - 公司遵循全程全员、预防第一等原则管理声誉风险，报告期内舆情平稳，未发生重大声誉风险事件[153] - 公司对声誉风险管理包括建立制度、系统，完善防范和报告机制，组织培训[152] - 操作风险是因内部程序等问题导致损失的风险，涉及各业务、分支机构及子公司[154] - 公司对操作风险管理包括制定办法、识别评估程序等，报告期未发生重大操作风险[155