公司基本信息 - 公司为亚盛医药集团，股份代號为6855，于2017年11月17日在开曼群岛注册成立[5] - 公司核心产品为HQP1351[6] - 公司有多款新型药物，如新型口服小分子MDM2 - p53抑制剂APG - 115等[4] - 公司拥有多家附属公司，包括澳洲亚盛、香港亚盛、亚盛国际等[4] - 公司股份为每股面值0.0001美元的普通股，股份代号为6855[9][13] - 公司核数师为安永会计师事务所[7][10] - 公司中国总部及主要营业地点在江苏省苏州市苏州工业园区星湖街218号B7楼7层[12] - 公司香港主要营业地点在香港中环皇后大道中149号华源大厦9楼[12] - 公司主要往来银行为中国银行（香港）有限公司[12] - 公司合规顾问为第一上海融资有限公司[12] - 公司网址为www.ascentagepharma.com[13] - 公司主要从事肿瘤、乙肝及衰老相关疾病等治疗领域开发创新小分子疗法[103] - 公司仅一个可报告经营分部，即在肿瘤、乙肝及衰老相关疾病等治疗领域开发创新小分子疗法[109] 公司股权与股东 - 杨博士、王博士、郭博士、翟博士等订立一致行动确认契据，自2016年12月5日起就集团而言为一致行动人士[6] - 控股股东订立不竞争契据，日期为2019年4月24日[6] - 创办人特殊目的公司Ascentage Limited由杨博士、郭博士及王博士分别拥有45.53%、27.69%及26.78%股权，为公司控股股东[7] - 杨博士、王博士、郭博士、翟博士分别通过受控法团权益等持有67204967股普通股，持股概约百分比均为32.17%[56] - 田源博士通过受控法团权益持有20431962股普通股，持股概约百分比为9.78%，通过实益拥有人持有292714股，持股概约百分比为0.14%[56] - 刘骞先生通过受控法团权益持有10743772股普通股，持股概约百分比为5.14%，通过实益拥有人持有37688股，持股概约百分比为0.02%[56] - 赵群先生通过受控法团权益持有4419421股普通股，持股概约百分比为2.11%，通过实益拥有人持有292714股，持股概约百分比为0.14%[56] - 吕大忠博士通过实益拥有人持有41457股普通股，持股概约百分比为0.01%；Raymond Jeffrey Kmetz先生通过实益拥有人持有452531股，持股概约百分比为0.21%[56] - 杨博士、郭博士、王博士、翟博士、创办人特殊目的公司及翟博士特殊目的公司视作于公司合共32.17%股权中拥有权益[57][62] - 创办人特殊目的公司由杨博士(0.84%)、王博士(13.39%)、郭博士(4.20%)、杨氏家族信托(44.69%)、王氏家族信托(13.39%)及郭氏家族信托(23.49%)实益拥有[57][62] - 翟博士特殊目的公司由翟博士(3%)及翟氏家族信托(97%)实益拥有[57][62] - 非执行董事田源博士被视为于Yuanming Prudence SPC持有的10,743,772股股份、YM Investment持有的8,416,400股股份、QHYM持有的1,271,790股股份中拥有权益[57][58] - 非执行董事刘骞先生被视为于Yuanming Prudence SPC持有的10,743,772股股份中拥有权益[58] - 非执行董事赵群先生被视为于Oriza Seed Fund I L.P.与Oriza Seed Venture Capital II Limited持有的4,419,421股股份中拥有权益[58] - 2020年6月30日，Li Ju - Yun、Gao Sharon Xia、创办人特殊目的公司、翟博士特殊目的公司、South Dakota Trust持股均为67,204,967股，持股概约百分比均为32.17%[61] - 2020年6月30日，先进制造产业投资有限公司、先进制造产业投资基金、国投创新投资管理有限公司持股均为19,076,840股，持股概约百分比均为9.13%[61] - 2020年6月30日，Chen Yiwen持股10,781,460股，持股概约百分比为5.16%[61] - 2020年6月30日，Zhao Li持股20,724,676股，持股概约百分比为9.92%[61] 公司上市与融资 - 公司首次公开发售于2019年10月28日在所有方面成为无条件，该日为上市日期[7] - 公司股份于2019年10月28日上市，全球发售所得款项净额约为36980万港元[85] - 2020年7月15日，公司成功配售1500万股股份，所得款项净额为6.895亿港元，用于核心产品注册、试产及营销、在研产品临床开发和一般企业用途[53] - 2020年7月15日公司以每股46.80港元价格发行15,000,000股配售股份，所得款项净额约689.5百万港元（人民币622.5百万元）[139] 报告期相关 - 报告期为2020年1月1日至2020年6月30日止六个月期间[8] 公司财务状况 - 截至2020年6月30日止六个月，公司收益由2019年同期的230万元人民币增加13.0%至260万元人民币[14] - 同期，其他收入及收益由1360万元人民币增加510万元人民币或约37.5%至1870万元人民币[14] - 同期，研发开支由1.99亿元人民币增加26.4%至2.515亿元人民币[14] - 同期，行政开支由6180万元人民币轻微减少至6170万元人民币[14] - 同期，亏损净额由6.333亿元人民币减少49.6%至3.192亿元人民币[14] - 截至2020年6月30日止六个月，公司收益为260万元，较2019年同期的230万元增长13.0%[33][35] - 截至2020年6月30日止六个月，公司全面亏损总额为3.117亿元，较2019年同期的6.421亿元减少51.5%[35] - 截至2020年6月30日止六个月，公司亏损净额为3.192亿元，较2019年同期的6.333亿元减少49.6%，主要因可转换可赎回优先股公允价值变动亏损减少3.423亿元[33][35][42] - 截至2020年6月30日止六个月，公司研发开支为2.515亿元，较2019年同期的1.99亿元增长26.4%，主要因开展更多临床试验和研发人员增加[33][35][39] - 截至2020年6月30日止六个月，公司行政开支（不包括上市开支）为6170万元，较2019年同期的5300万元增长16.4%，主要因管理及行政人员增加和首次公开售股前购股权计划开支增加[33][35][40] - 截至2020年6月30日止六个月，公司其他收入由2019年同期的1250万元轻微减少至1210万元，主要因银行利息收入减少，但部分被政府补助及金融资产收益增加抵消[33][37] - 截至2020年6月30日止六个月，公司其他亏损净额为1970万元，较2019年同期的3.862亿元减少94.9%，主要因可转换可赎回优先股公允价值变动亏损减少和对Unity投资产生未变现收益[33][38] - 截至2020年6月30日止六个月，公司融资成本由2019年同期的200万元轻微减少至180万元[33][41] - 2020年6月30日，集团现金及银行结余从2019年12月31日的8.825亿元减少51.2%至4.307亿元[43] - 2020年6月30日，集团流动资产为6.748亿元，流动负债为1.367亿元[43] - 截至2020年6月30日止六个月，集团经营活动所用现金流量净额为2.986亿元，2019年同期为2.172亿元[44] - 截至2020年6月30日止六个月，集团投资活动所用现金流量净额为2.07亿元，2019年同期所得净额为3730万元[44] - 截至2020年6月30日止六个月，集团融资活动所得现金流量净额为1.934亿元，2019年同期为5710万元[44] - 截至2020年6月30日，集团拥有固定利率银行贷款8200万元、浮动利率银行贷款1.929亿元及租赁负债1320万元[49] - 2020年6月30日，集团无重大或然负债[50] - 2020年上半年收益为2613千元人民币，2019年同期为2317千元人民币[97] - 2020年上半年毛利为2613千元人民币，2019年同期为2317千元人民币[97] - 2020年上半年其他收入及收益为18741千元人民币，2019年同期为13610千元人民币[97] - 2020年上半年行政开支为61699千元人民币，2019年同期为61790千元人民币[97] - 2020年上半年研发开支为251455千元人民币，2019年同期为198982千元人民币[97] - 2020年上半年除税前亏损为319978千元人民币，2019年同期为634116千元人民币[97] - 2020年上半年期内亏损为319177千元人民币，2019年同期为633315千元人民币[97] - 2020年上半年母公司普通权益持有人应占每股亏损（基本及摊薄）为1.53元人民币，2019年同期为6.51元人民币[97] - 2020年上半年换算海外业务的汇兑差额为7497千元人民币，2019年同期为 - 8763千元人民币[98] - 2020年上半年期内全面亏损总额为311680千元人民币，2019年同期为642078千元人民币[98] - 2020年6月30日非流动资产总值430,760千元，较2019年12月31日的295,945千元有所增加[99] - 2020年6月30日流动资产总值674,780千元，较2019年12月31日的909,105千元有所减少[99] - 2020年6月30日流动负债总额136,687千元，较2019年12月31日的202,062千元有所减少[99] - 2020年上半年公司亏损319,177千元，全面亏损总额311,680千元[100] - 2020年6月30日资产净值612,213千元，较2019年12月31日的890,475千元有所减少[99] - 2020年经营活动所用现金流量净额为298,618千元，较2019年的217,187千元有所增加[102] - 2020年投资活动所用现金流量净额为206,952千元，较2019年的37,308千元有所增加[102] - 2020年融资活动所得现金流量净额为193,381千元，较2019年的57,062千元有所增加[102] - 2020年现金及现金等价物减少净额为312,189千元，较2019年的197,433千元有所增加[102] - 截至2020年6月30日止六个月，公司因租金优惠导致租赁付款减少41.7万元人民币[108] - 2020年上半年来自美国的收入为90.2万元人民币，2019年为171.7万元人民币；来自中国内地的收入为171.1万元人民币，2019年为60万元人民币[110] - 2020年6月30日中国内地非流动资产为39143.2万元人民币，2019年12月31日为26375.4万元人民币[111] - 2020年上半年化合物库许可费收入为2.3万元人民币，2019年为2.2万元人民币；研发服务费收入为259万元人民币，2019年为229.5万元人民币[113] - 美国注册公司按21%税率计提所得税，2020年和2019年上半年递延所得税抵免均为80.1万元[119] - 2020年上半年母公司普通权益持有人应占亏损为31917.7万元，加权平均已发行普通股为208901727股[121][122][123] - 2020年上半年除在建工程外收购资产成本为81.6万元，2019年同期为797.5万元[124] - 苏州设施预计2021年完工，2020年6月30日在建工程账面价值为18472.5万元[124] - 2020年上半年物业、厂房及设备折旧为541.9万元，2019年同期为476万元[124] - 2020年上半年出售资产账面净值为4.8万元，录得净收益0.2万元[124] - 2020年6月30日计息银行及其他借款总额为2.88081亿元，其中即期6.8466亿元，非即期21.9615亿元[125] - 2020年6月30日贸易应付账款为1.1397亿元，较2019年12月31日的1.3084亿元有所下降[126] - 2020年6月30日集团与建设研发中心有关的资本承担为2.07971亿元，较2019年12月31日的1.17998亿元增加[127] - 2020年6月30日集团应付关联方翟博士款项100万元，与2019年12月31日持平；按公允价值计入损益计量的长期应付账款余额为7153.3万元，较2019年12月31日的5124.8万元增加[128] - 截至2020年6