公司上市信息 - 公司股份于2002年8月28日在联交所主板上市[11] 公司经营策略与目标 - 公司以获取中期资本增值收益为主要经营策略及收益来源[14] - 公司首要投资目标是至少70%的投资在香港及中国进行，争取中长期资本增值[59] - 公司借贷总额不得超过借贷当日最近期公布资产净值的50%[59] - 公司不能拥有或控制任何一间被投资企业或机构超过30%的投票权[66] 公司业务领域与项目 - 公司在“新能源”“新光源”“新材料”“新健康”“新资本”五个产业领域有实质项目突破[14] - 公司投资的太阳香港研发、生产太阳能光电一体系统[14] - 公司投资的唯美香港以LED照明为主要产品[14] - 公司投资的联冠海外从事节能墙材研究与开发[14] - 公司投资的奉天香港从事健康通讯产品和儿童健康产品业务[16] - 公司投资的广远香港从事新兴行业的资产管理业务[16] 非上市公司投资情况 - 2020年12月31日，公司持有五间非上市公司投资，账面价值分别约为4616万港元、7114.2万港元、6046.7万港元、2443.1万港元及7398.6万港元[12] - 2020年12月31日，公司持有太阳香港2710股无投票权“B”股，占已发行股本67.75%；持有唯美香港8500股无投票权“B”股，占已发行股本85%；持有联冠海外1621股无投票权“B”股，占已发行股本52.68%；持有奉天香港2200股有投票权股份，占已发行股本25%；持有广远香港5400股无投票权“B”股，占已发行股本56.84%[33][34][37] - 2020年12月31日，公司持有联冠海外权益公平值评估为6046.7万港元，唯美香港为7114.2万港元，太阳香港为4616万港元[49][50][53] - 2020年12月31日，公司主要非上市投资项目中，联冠海外账面价值6046.7万港元，占总资产9.19%、净资产9.22%；唯美香港账面价值7114.2万港元，占总资产10.82%、净资产10.85%；太阳香港账面价值4616万港元，占总资产7.02%、净资产7.04%；奉天香港账面价值2443.1万港元，占总资产3.71%、净资产3.73%；广远香港账面价值7398.6万港元，占总资产11.25%、净资产11.29%；总计账面价值27618.6万港元，占总资产41.99%、净资产42.13%[47] - 2020年12月31日，公司持有奉天香港权益按公平值评估为2443.1万港元，奉天香港持有奉天中国88%股份但拥有100%权益[54] - 2020年12月31日，公司持有广远香港权益按公平值评估为7398.6万港元，广远香港持有广远中国全部权益[55] 上市公司投资销售情况 - 截至2020年12月31日止年度，上市公司投资销售所得款总额为3.69878亿港元（2019年：2.57605亿港元）[13] 财务关键指标变化 - 2020年已变现收益（不包括银行利息收入）约1565.7万港元，2019年约2136.9万港元[21] - 2020年股东应占亏损约981.3万港元，2019年股东应占溢利约2387.2万港元[21] - 2020年末公司资产净值约65374.8万港元，2019年约70025.5万港元[21] - 2020年年度全面开支约4682.1万港元，2019年年度全面收益约1599.8万港元[21] - 2020年末经损益按公平值计算的投资未变现持有亏损约2772.5万港元[28] - 2020年12月31日，公司现金及银行结馀约1681.6万港元，资产负债比率为零[38] - 2020年12月31日，公司无资产抵押及重大或然负债[40] - 2020年12月31日，公司有27名工作人员，2019年为27名；支付薪酬总额约169.8万港元，2019年为106.1万港元，其中2020年产生以股份支付款项31.4万港元，2019年为零[42] - 2020年公司可供分派储备约为5.66281亿港元，2019年约为5.73133亿港元[140] 金融产品交易收入 - 2020年2月12日出售认股权证一获收入净额251.5262万港元[22] - 2021年2月5日指数挂钩票据一获面值连同收入净额980万美元（约7644万港元）[23] - 2021年2月5日指数挂钩票据二获面值连同收入净额1010.5822万美元（约7882.5415万港元）[25] - 2021年3月10日认股权证三获面值连同收入净额67196美元（约52.4128万港元）[25] - 2020年10月6日股票挂钩票据一到期，利息收入及出售股票收益总额约1139.4296万港元[26] 公司面临的风险 - 2021年全球经济大概率增长，中国宏观经济或开始复苏，公司投资项目经营业绩或受影响[56] - 公司业务以股权投资为主，面临行业竞争激烈、投资标的企业抬价的市场挑战[64] - 公司对投资项目评价筛选过程复杂，被投资企业业务运营风险会影响公司投资回报[66] - 2020年公司买卖若干上市公司股票，股票价格波动会造成公司资产净值波动[67] - 公司投资受中国宏观经济发展程度影响，中国经济在多方面与发达经济体不同[63] - 公司投资企业及资产主要位于中国，受中国法律监管，相关法律法规对投资者资产法律保障可能受限[68] - 公司投资企业价值受政府政策、税务、法律及监管情况变化影响[69] - 公司大部分投资位于中国，人民币汇率波动会影响投资企业价值及公司以港元呈报的资产净值[71] - 人民币非完全自由兑换货币，公司作为境外投资者汇出资金受限，会影响向投资者支付股息或其他分派能力[72] 公司治理情况 - 公司主席兼行政总裁向心先生同时担任两职，偏离企业管治守则规定，但董事局认为安排恰当[80] - 公司非执行董事无指定任期，偏离守则规定，但董事须轮值告退[76] - 2019年11月27日，陈永光和李永恒辞任独立非执行董事等职务，董事局只剩一名独立非执行董事，未遵守多项规定[80][81][83] - 2020年2月18日，安静和张宇获委任为独立非执行董事，董事局由五名董事组成，公司已遵守多项规定[84] - 公司采纳上市规则附录10所载标准守则作为董事证券交易操守守则，本年度董事符合规定[85] - 公司就雇员买卖证券订立书面指引，条文不比标准守则宽松[86] - 截至2020年12月31日，董事会由2名执行董事及3名独立非执行董事组成[89] - 执行董事向心先生和陈昌义先生董事局会议出席率均为100%（6/6），独立非执行董事周赞女士出席率为100%（6/6），安静女士和张宇先生出席率均为100%（4/4）[92] - 执行委员会由全体执行董事组成，向心先生和陈昌义先生出席率均为100%（2/2）[96] - 薪酬委员会成员均为独立非执行董事，周赞女士、安静女士和张宇先生出席率均为0%（0/0）[97] - 提名委员会由3名董事组成，向心先生和周赞女士出席率为100%（1/1），安静女士出席率为0%（0/0）[100] - 审核委员会由全体独立非执行董事组成，周赞女士出席率为100%（3/3），安静女士和张宇先生出席率均为100%（2/2）[102] - 公司决定由董事会指定一人专任内部合规主任，负责内部监控制度及检讨其效能[104] - 公司制定程序防止资产未经授权使用或出售，确保会计记录正确及遵守法规[106] - 董事会认为现存内部监控制度稳健，足以保障股东、雇员利益及公司资产[106] - 公司设有董事会多元化政策，委任以沿才委任为基准，兼顾成员多元化利益[94] - 公司已设立内部合规主任职位加强内部监控[107] - 董事按持续经营基准等要求编制2020年财务报表[108] - 审核委员会建议续聘长青（香港）会计师事务所有限公司为外聘核数师[109] - 本年度核数费用为282,000港元[112] - 本财政年度公司秘书接受不少于15小时相关专业培训[116] - 董事局负责公司风险管理及内部监控制度[118] - 公司通过多种途径与股东保持沟通[120] - 公司网站发布并更新业务等相关资料[124] - 本年度公司章程文件无重大变动[125] 购股计划情况 - 向心于2014年7月6日获授购股权，相关股份数目60394737股，占比0.47%，每股行使价0.0497港元[152] - 安静于2020年4月14日获授购股权，相关股份数目30000000股，占比0.23%，每股行使价0.0497港元[152] - 周赞于2018年4月4日获授购股权，相关股份数目30000000股，占比0.23%，每股行使价0.0497港元[152] - 张宇于2020年4月14日获授购股权，相关股份数目30000000股，占比0.23%，每股行使价0.0497港元[152] - 购股计划项下可供发行股份数目为529065790股，相当于2020年12月31日公司已发行股本约4.13%[153] 公司业务与股息情况 - 公司年内主要业务无变动，主要从事投资，营业、业绩、资产及负债主要来自香港及内地投资活动[135] - 董事会决定2020年度不宣派股息，2019年也无股息[136] 公司股权结构 - Harvest Rise Investments Limited持有公司股份3,817,807,905股，权益百分比为29.82%[155] - 中国科技教育基金会持有公司股份3,817,807,905股，权益百分比为29.82%[155] - 海通国太持有公司股份2,121,200,000股，权益百分比为16.57%[155] - 国太投资持有公司股份2,121,200,000股，权益百分比为16.57%[155] 公司证券交易情况 - 公司于2020年度内并无购买、出售或赎回其任何上市证券[159] 退休福利计划情况 - 截至2020年12月31日止年度，无被没收的退休福利计划供款计入损益表[166] 核数师情况 - 2020年和2019年财务报表由长青（香港）会计师事务所有限公司审核，公司将建议续聘其为核数师[170] 环境、社会责任及管治报告情况 - 公司环境、社会责任及管治报告期间为2020年1月1日至2020年12月31日[172] - 公司识别的关键环境、社会及管治议题包括爱护环境、社会责任、健全管治等类别[174] - 公司坚持承担社会责任，落实多项具体计划[176] 公司环保措施 - 2020年和2019年100%的用紙均向具「森林零砍伐承諾」的供應商採購[188] - 2020年員工人數為11人，打印用紙量（A4紙張）為7,381；2019年員工人數為11人，打印用紙量（A4紙張）為8,783[197] - 若離開工作區域超過10分鐘，員工必須關上辦公室照明[184] - 下班前，員工必須關上辦公室電腦並確保空調及照明已關上[185] - 公司安裝自動控制電源插座以關閉辦公時間後無需運作之機器電源[186] - 公司鼓勵員工使用互聯網等方式聯繫客戶及供應商，避免出差[179] - 公司不採用激光打印機，而採用更環保節能的噴墨打印機[179] - 公司制定「綠化」辦公室標準，要求僱員選取綠色植物放置在辦公室功能區[179] - 公司把握機會內部翻新及調配IT資產，延長設備壽命，無法重用時與供應商合作回收或轉贈[195] - 公司設計標準化智能辦公室設備控制解決方案，減少能源消耗[196]