财务报告基本信息 - 公司2020年上半年度不进行利润分配和公积金转增股本[10] - 公司2020年中期财务报告未经审计，采用中国企业会计准则编制，相关财务资料经信永中和会计师事务所审阅[10] - 报告期为2020年1月1日至2020年6月30日，报告期末为2020年6月30日[16] - 公司法定代表人为菅明军，总经理为常军胜[18] - 公司A股上市于上交所，股票简称中原证券，代码601375；H股上市于香港联交所，股票简称中州证券，代码01375[26] - 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为颜凡清、崔巍巍[27] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为华泰联合证券有限责任公司，持续督导期间为2019年10月11日 –2021年12月31日[27] - 公司中国内地法律顾问为北京市君致律师事务所，中国香港法律顾问为年利达律师事务所[27] - 公司A股股份登记处为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司，H股股份登记处为香港中央证券登记有限公司[27] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K[27] 公司业务依赖与风险 - 公司资产大部分位于国内，收益主要来自国内证券市场，业务依赖中国经济及市场状况[11] - 中国放宽外资持股证券公司限制，证券行业竞争将更激烈，或对公司业务产生重大不利影响[11] - 互联网金融冲击使公司经纪业务佣金率及市场份额下降，资本中介业务利差或进一步收窄[11] - 资本市场改革深化，公司投资银行业务在客户开发、定价及分销能力等方面面临挑战[11] - 资产管理行业竞争加剧及金融去杠杆，可能导致公司资产管理规模缩减[11] - 公司创新业务会面临新风险，经营依赖管理层和专业人员，人才竞争激烈[11] - 部分风险管理方法依据市场历史数据或经验，可能无法准确预测未来风险[12] - 不可抗力事件如新冠疫情，可能对公司业务、财务状况及经营业绩产生不利影响[12] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为3,869,070,700.00元，与上年度末相同[19] - 本报告期末净资本为6,550,935,506.82元，上年度末为6,316,632,921.18元[19] - 2020年1 - 6月营业收入12.4997532325亿元，较2019年同期下降2.89%[28] - 2020年1 - 6月利润总额5841.944721万元，较2019年同期下降83.50%[28] - 2020年6月30日资产总额476.5741153475亿元，较2019年末增长9.38%[29] - 2020年6月30日负债总额371.2705670308亿元，较2019年末增长12.26%[29] - 2020年1 - 6月基本每股收益0.01元/股，较2019年同期下降83.33%[30] - 2020年6月30日资产负债率71.34%，较2019年末增加1.61个百分点[30] - 2020年末净资本65.5093550682亿元，较上年度末增长3.71%[31] - 2020年末风险覆盖率185.54%，较上年度末下降29.62个百分点[31] - 2020年末资本杠杆率14.27%，较上年度末下降1.22个百分点[31] - 非经常性损益项目合计265.917425万元[32] - 2020年上半年公司总资产、净资产、净资本分别排名行业第42位、第51位、第69位；营业收入、净利润分别排名行业第64位、第86位[34] - 2020年上半年公司营业收入12.4997532325亿元，较上年同期下降2.89%，营业成本11.8558938564亿元，较上年同期增长26.93%[73] - 2020年上半年经营活动产生的现金流量净额30.6607160688亿元，较上年同期下降14.63%[73] - 2020年上半年利息净收入1837.472276万元，较上年同期下降69.54%，主要为买入返售金融资产利息收入减少[73] - 2020年上半年其他收益850.939702万元，较上年同期增长162.35%，主要为与公司日常活动有关的政府补助收益增加[73] - 2020年上半年公允价值变动收益 -6558.620475万元，较上年同期下降172.81%，主要为交易性金融资产公允价值变动[73] - 2020年上半年其他业务收入4.1443089062亿元，较上年同期增长91.35%，主要为大宗商品销售[73] - 报告期内公司实现营业收入12.50亿元，较2019年同期下降2.89%[74] - 报告期内公司营业总支出11.86亿元，较2019年同期增长26.93%，信用减值损失增加6003.59万元，增幅74.70%[74] - 报告期内公司归属上市公司股东净利润3085.08万元，较2019年同期减少87.14%[74] - 截至2020年6月30日，公司资产总额476.57亿元，较上年度末增加40.87亿元，增长9.38%[77] - 截至2020年6月30日，公司负债总额371.27亿元，较上年度末增加40.55亿元，增长12.26%[77] - 截至2020年6月30日，公司归属母公司股东权益97.06亿元，较上年度末增加0.35亿元，增长0.36%[77] - 截至2020年6月30日，公司扣除代理买卖证券款的资产负债率为71.34%，2019年年末为69.73%[77] - 货币资金期末金额126.34亿元，占总资产26.51%，较上年期末增长35.39%，主要为客户资金存款[76] - 交易性金融资产期末金额187.95亿元，占总资产39.44%，较上年期末增长9.10%，主要为债权投资增加[76] - 卖出回购金融资产款期末金额110.89亿元，占总资产23.27%，较上年期末增长27.16%，主要为买断式和质押式卖出回购增加[76] - 报告期末，集团长期股权投资10.59亿元，较上年末减少0.46亿元，减幅4.11%[79] - 交易性金融资产期初余额172.27亿元，期末余额187.95亿元，当期变动15.68亿元，对当期利润总额影响金额3.75亿元[81] - 衍生金融资产期初余额1138.41万元，期末余额1184.32万元，当期变动45.91万元[81] - 衍生金融负债期初余额8.37万元，期末余额4.83万元，当期变动 -3.55万元，对当期利润总额影响金额 -10.16亿元[81] - 其他债权投资期初余额6.65亿元，期末余额8.39亿元，当期变动1.75亿元，对当期利润总额影响金额1888.39万元[81] - 本报告期末流动比率1.47，较上年度末下降5.16%；速动比率1.47，较上年度末下降5.16%；资产负债率71.34%，较上年度末增加2.31%；贷款偿还率100%，与上年度末持平[140] - 本报告期（1 - 6月）EBITDA利息保障倍数1.24，较上年同期下降34.04%；利息偿付率100%，与上年同期持平[140] - 2020年6月30日客户资金存款12,634,141,865.39元，2019年12月31日为9,331,748,561.52元[146] - 2020年6月30日结算备付金1,765,748,855.33元，2019年12月31日为2,518,049,515.84元[146] - 2020年6月30日资产总计47,657,411,534.75元，2019年12月31日为43,569,902,415.77元[146] - 2020年6月30日合并负债合计371.27亿元，较2019年12月31日的330.72亿元增长12.26%[147] - 2020年6月30日合并股东权益合计105.30亿元，较2019年12月31日的104.98亿元增长0.30%[147] - 2020年6月30日母公司资产总计442.29亿元，较2019年12月31日的398.18亿元增长11.08%[148][149] - 2020年6月30日母公司负债合计341.85亿元，较2019年12月31日的298.86亿元增长14.38%[149] - 2020年6月30日母公司股东权益合计100.45亿元，较2019年12月31日的99.32亿元增长1.14%[149] - 2020年6月30日母公司货币资金114.02亿元，较2019年12月31日的74.51亿元增长52.99%[148] - 2020年6月30日母公司结算备付金16.05亿元，较2019年12月31日的24.01亿元下降33.15%[148] - 2020年6月30日母公司融出资金62.45亿元，较2019年12月31日的58.64亿元增长6.50%[148] - 2020年6月30日母公司交易性金融资产160.80亿元，较2019年12月31日的149.02亿元增长7.89%[148] - 2020年6月30日母公司应交税费1.03亿元，较2019年12月31日的0.43亿元增长139.79%[149] - 2020年1至6月营业总收入为12.4997532325亿元，2019年同期为12.8714485979亿元[150] - 2020年1至6月手续费及佣金净收入为5.13950325亿元，2019年同期为4.8164087947亿元[150] - 2020年1至6月投资收益为3.6305515449亿元，2019年同期为4.3540101913亿元[150] - 2020年1至6月公允价值变动收益为 - 0.6558620475亿元，2019年同期为0.9008242372亿元[150] - 2020年1至6月营业总支出为11.8558938564亿元，2019年同期为9.3404889379亿元[150] - 2020年1至6月营业利润为0.6438593761亿元，2019年同期为3.53095966亿元[150] - 2020年1至6月净利润为0.3368358805亿元，2019年同期为2.8086863686亿元[150] - 2020年1至6月归属于母公司股东的净利润为0.3085080592亿元，2019年同期为2.3992694064亿元[150] - 2020年1至6月综合收益总额为0.380023979亿元，2019年同期为2.8756865985亿元[151] - 2020年1至6月基本每股收益为0.01元，2019年同期为0.06元[151] - 2020年1 - 6月营业总收入为803,943,770.73元，2019年同期为809,705,207.24元，同比下降0.71%[152] - 2020年1 - 6月净利润为113,668,103.48元，2019年同期为145,425,178.56元，同比下降21.84%[152] - 2020年1 - 6月经营活动现金流入小计为7,007,055,803.68元，2019年同期为7,913,284,762.84元，同比下降11.45%[153] - 2020年1 - 6月经营活动现金流出小计为3,940,984,196.80元，2019年同期为4,321,588,697.00元，同比下降8.81%[153] - 2020年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额为3,066,071,606.88元，2019年同期为3,591,696,065.84元，同比下降14.63%[153] - 2020年1 - 6月投资活动现金流入小计为48,594,067.14元，2019年同期为65,800,074.41元，同比下降26.15%[153] - 2020年1 - 6月投资活动现金流出小计为84,021,468.24元，2019年同期为971,859,970.05元，同比下降9.02%[153] - 2020年1 - 6月投资活动产生的现金流量净额为 - 35,427,401.10元，2019年同期为 - 906,059,895.64元，亏损幅度收窄