财务报告审计与利润分配 - 公司2020年度财务报告经审计，出具标准无保留意见审计报告[8] - 2020年度利润分配预案为每10股派发现金红利人民币0.17元（含税），尚需股东大会批准[8] 公司业务依赖与风险 - 公司资产大部分位于国内，收益主要来自国内证券市场，业务依赖中国经济及市场状况[12] - 外资持股证券公司限制放宽，证券行业竞争加剧，公司业务可能受不利影响[13] - 互联网金融冲击使公司经纪业务佣金率及市场份额下降，资本中介业务利差或收窄[13] - 资本市场改革使公司投资银行业务面临挑战，可能影响业务收入[13] - 资产管理行业监管政策变化及竞争加剧，可能导致公司资产管理规模缩减[13] - 公司创新业务会面临新风险，经营依赖管理和专业人员，人才竞争激烈[13] - 部分风险管理方法依据历史数据或经验，可能无法准确预测未来风险[14] - 公司面临信息技术故障、不可抗力事件等风险，可能影响业务和业绩[14] 公司基本信息 - 公司法定代表人为菅明军，总经理为常军胜[28] - 公司董事会秘书为朱啟本，证券事务代表为杨峰，联系电话均为0371–69177590 [30] - 公司注册地址和办公地址均为中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号，邮编450018 [33] - 公司网址为http://www.ccnew.com，电子邮箱为investor@ccnew.com [33] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，股票简称中州证券，代码01375 [33] - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等超40项业务资格[28][29] - 公司选定的信息披露媒体有中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报[33] - 公司年度报告登载于中国证监会指定网站http://www.sse.com.cn和香港联交所指定网站http://www.hkexnews.hk [33] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K[81] 公司注册资本变更 - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本为103,379万元[35] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[35] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持有公司91,195.78万股，占比44.846%[35] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让许继集团持有的60,800万股，占比29.899%[36] - 2014年10月28日，公司注册资本增加至2,631,615,700元[37] - 2015年8月14日，公司注册资本增加至3,223,734,700元[40] - 2016年11月18日，9家国有股东划转70,000,000股给全国社会保障基金理事会[41] - 2018年7月11日，公司注册资本变更为3,869,070,700元[42] - 2020年9月4日，公司注册资本增加至4,642,884,700元[42] - 公司报告期末注册资本为4,642,884,700.00元，上年度末为3,869,070,700.00元[27] 公司子公司与营业部情况 - 截至报告期末，公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司[49] - 截至报告期末，公司拥有86家证券营业部[50] - 证券营业部分布在全国12个省、自治区、直辖市[50] - 北京市有2家证券营业部[50] - 上海市有2家证券营业部[50] - 浙江省有2家证券营业部[50] - 广东省有2家证券营业部[50] - 湖北省有1家证券营业部[50] - 湖南省有1家证券营业部[50] - 江苏省有2家证券营业部[50] - 河南省有70家证券营业部[50] - 中原证券襄城中心路营业部位于河南省许昌市襄城县中心路东段（财政局对面），负责人为乔广军[60] - 中原证券固始红苏路营业部位于河南省信阳市固始县城蓼北路与红苏路交汇处陈元光广场世纪大厦三楼，负责人为李晓红[60] - 中原证券光山光辉大道营业部位于河南省信阳市光山县紫水办事处光辉大道与光明大街交叉口财富广场，负责人为李明保[60] - 中原证券潢川航空路营业部位于河南省信阳市潢川县航空南道草街3号楼，负责人为李翔[60] - 中原证券孟州西韩愈大街营业部位于河南省孟州市西韩愈大街292号，负责人为甄荣兴[60] - 中原证券沁阳建设北路营业部位于河南省沁阳市建设北路，负责人为马杰[60] - 中原证券武陟兴华营业部位于河南省焦作市武陟县和平路与兴华街交叉口西北角三楼，负责人为严蕾[60] - 中原证券济源济源大道营业部位于河南省济源市学苑路南则济水苑小区A区1号商住楼门面房从西往东第14间，负责人为张巍镛[60] - 中原证券兰考裕禄大道营业部位于河南省开封市兰考县裕禄大道北段东侧，负责人为李铭[60] - 中原证券灵宝函谷路营业部位于河南省灵宝市函谷路与荆山路交叉口，负责人为李进峰[60] - 截至报告期末，公司拥有28家分公司[72] 公司审计、保荐、法律顾问等机构信息 - 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度唯一审计机构[80][81] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构是华泰联合证券有限责任公司，持续督导期间为2019年10月11日–2021年12月31日[80] - 中国内地法律顾问是北京市君致律师事务所，香港法律顾问是竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙[81] - A股股份登记处是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司，H股股份登记处是香港中央证券登记有限公司[81] - 自2021年1月1日起，公司香港法律顾问更换为竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙[81] 财务报表编制相关 - 2020年6月10日公司2019年度股东大会审议通过，自2020年半年度财务报告及中期业绩开始统一按中国企业会计准则编制财务报表及披露资料[81] - 本报告所载会计资料和财务指标按中国企业会计准则编制[82] - 报告中会计数据和财务指标的单位为元，币种为人民币[83] 财务数据关键指标变化 - 2020年营业收入31.03亿元，较2019年增长30.80%[84] - 2020年归属母公司股东净利润1.04亿元，较2019年增长79.14%[84] - 2020年归属母公司股东扣非净利润9572.24万元，较2019年增长399.65%[84] - 2020年末资产总额523.77亿元，较2019年末增长20.21%[85] - 2020年末负债总额381.90亿元，较2019年末增长15.48%[85] - 2020年基本每股收益0.02元/股，与2019年持平[88] - 2020年扣非后基本每股收益0.02元/股，较2019年增长300.00%[88] - 2020年加权平均净资产收益率0.93%，较2019年增加0.34个百分点[88] - 2020年末净资本101.42亿元，较上年度末增长59.25%[91] - 2020年第一季度归属上市公司股东净利润为 - 6712.48万元[100] - 2020年非经常性损益合计8,579,668.46元，2019年为39,064,768.02元，2018年为17,543,764.57元[102] - 采用公允价值计量的项目中，交易性金融资产期末余额22,592,572,498.77元，较期初增加5,365,553,852.01元，对当期利润影响659,629,658.66元[106] - 2020年12月31日货币资金10,951,131,021.90元，较2019年12月31日增长17.35%[108] - 2020年融出资金7,400,757,113.38元，较2019年增长22.11%[108] - 2020年交易性金融资产22,592,572,498.77元，较2019年增长31.15%[108] - 2020年度利息净收入101,097,703.29元，较2019年度增长254.76%[110] - 2020年度投资收益606,652,804.47元，较2019年度减少34.76%[110] - 2020年度其他业务收入1,264,503,482.85元，较2019年度增长114.78%[110] - 2020年12月31日母公司货币资金9,353,694,098.48元，较2019年12月31日增长25.53%[112] - 2020年母公司交易性金融资产19,933,278,797.76元，较2019年增长33.76%[112] - 2020年利息净收入为46,243,250.79元，2019年为 - 59,046,347.59元[114] - 2020年公允价值变动收益为 - 88,807,494.18元，2019年为112,081,401.33元，增减幅度为 - 179.23%[114] - 2020年汇兑收益为 - 646,160.05元，2019年为30,847.35元，增减幅度为 - 2,194.70%[114] - 2020年其他业务收入为18,079,232.10元，2019年为8,043,332.18元，增减幅度为124.77%[114] - 报告期内公司实现营业收入31.03亿元，同比增长30.80%[130] - 报告期内公司营业支出为29.54亿元，同比增长30.80%[131] - 报告期内信用减值损失3.45亿元，同比减少1.35%[131] - 报告期内公司实现归属于母公司股东的净利润1.04亿元，同比增长79.14%[131] - 2020年公司营业收入31.03亿元，较上年同期23.73亿元增长30.80%[200] - 2020年公司营业成本29.54亿元，较上年同期22.59亿元增长30.80%[200] - 2020年公司经营活动产生的现金流量净额13.71亿元，较上年同期34.88亿元下降60.70%[200] - 2020年公司投资活动产生的现金流量净额为 -13.35亿元，上年同期为 -0.86亿元[200] - 2020年公司筹资活动产生的现金流量净额为14.75亿元，上年同期为 -11.96亿元[200] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券经纪业务收入8.93亿元，增加2.73亿元；自营交易业务收入1.24亿元，减少2.97亿元；投资银行业务收入1.79亿元，减少0.30亿元；信用业务收入2.99亿元，增加1.09亿元；投资管理业务收入0.85亿元，减少0.73亿元；期货业务收入13.54亿元，增加6.68亿元；境外业务收入 -0.30亿元，增加1.48亿元；总部及其他业务收入2.03亿元，减少0.75亿元[130] - 2020年公司A股基金交易量18969.32亿元，市场份额4.31‰；融资融券余额71.91亿元，较上年增长30.13%；股票期权成交量401.17万张，较上年增长67.69%[148] - 2020年公司非货币公募基金日均保有额25.36亿元，同比增长203.03%；时点保有额42.13亿元，同比增长177.81%；公募基金累计销售44.17亿元，较去年增长182.64%；全年累计发行收益凭证39.00亿元，较去年增长12.21%[148] - 截至2020年末，公司证券经纪业务客户总数176.97万户，较上年增长14.77%[148] - 2020年“财升宝”APP客户数和公募基金销售额分别较上年度提升44.22%和208.38%，互联网渠道合作新增客户数达到上年度的180.95%[145] - 2020年公司融资融券账户新增10641户，同比增长323.44%，日均余额63.83亿元，同比增长30.24%[153] - 2020年公司股票质押式回购业务待购回融出资金本金23.84亿元，同比下降11.97%；表内待购回融出资金本金17.05亿元，平均维持担保比率150.29%；表外待购回融出资金本金6.79亿元[153] - 2020年公司期货业务新增客户2233户，服务客户总量达2.86万户，客户成交额同比增长43.08%，机构客户交割量同比增长154%[158] - 2020年公司期货做市品种由年初的5个扩大至13个，做市业务收入同比增长179.49%[158] - 截至2020年末，公司期货资管存续已备案产品13只，期末总净值为19.85亿元[158] - 2020年公司完成A股上市公司再融资主承销项目5单，沪深两市股权主承销金额88.70亿元，同比增长319.78%；债券类主承销金额140.47亿元，同比增长24.83%；完成A股上市公司并购重组独立财务顾问项目3单；完成新三板定向发行2单，累计融资1.08亿元[161] - 截至2020年末，公司沪深股市股权承销金额排名第26名，定向增发主承销金额排名第13名，并购重组财务顾问交易金额排名行业前2