财务报告基本信息 - 公司2020年度财务报告按国际财务报告准则编制，经安永会计师事务所审计并出具标准无保留意见审计报告[3] - 报告期指2020年1月1日至2020年12月31日[7] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为www.cninfo.com.cn，香港联交所指定网站网址为www.hkexnews.hk [16] - 公司选定的A股信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》，年度报告备置地点为广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦51楼[16] 公司基本信息 - 公司注册地址为广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室，邮编510555；办公地址为广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦，邮编510627；香港营业地址为香港德辅道中189号李宝椿大厦29及30楼[14] - 公司注册资本为人民币7,621,087,664元，净资本为人民币64,897,184,278.76元[14] - 公司股票简称广发证券，代码为000776（深交所）、1776（香港联交所），上市证券交易所为深交所、香港联交所[14] - 公司法定代表人为孙树明，总经理为林传辉，董事会秘书为徐佑军[14] 公司资质与业务资格 - 公司于1998年11月获中国证监会颁发的经营证券业务许可证[19] - 公司于1999年9月获中国人民银行批准的全国银行间同业市场准入资格（从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务）[19] - 公司于1999年11月成为全国银行间同业拆借市场交易成员[19] - 公司于2001年2月获中国证监会批准的网上证券委托业务资格[19] - 公司于2005年8月获得权证买入合格资格结算参与人资格（中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格）[20] - 公司于2005年9月获得短期融资券承销业务资格[20] - 公司于2006年1月获得报价转让业务资格[20] - 公司于2010年3月获得融资融券业务资格[20] - 公司于2011年8月获得经营外汇业务许可证[20] - 公司于2012年8月获得中国证券金融股份有限公司转融通业务首批试点资格[21] - 公司于2013年1月获得权益类收益互换交易业务资格[21] - 公司于2013年6月获得股票质押式回购业务交易权限（上交所、深交所）[21] - 公司于2014年5月获得收益凭证业务试点资格和证券投资基金托管资格[22] - 公司于2015年1月获得股票期权做市业务资格、期权结算业务资格和股票期权交易参与人资格[22] - 公司于2015年1月获得上证50ETF期权做市业务资格和上市公司股权激励行权融资、限制性股票融资业务资格[23] - 公司于2015年4月获得上海黄金交易所会员资格证书[23] - 公司于2016年8月成为中国互联网金融协会理事单位[23] - 公司于2017年7月获得「债券通」报价机构资格[23] - 公司于2018年4月获得跨境业务试点资格[23] - 公司于2019年2月获得信用保护合约核心交易商资格和上市基金主做市商业务资格[24] - 公司于2019年12月获得开通股票期权业务交易权限、沪深300ETF期权主做市商业务资格（上交所和深交所）、信用保护凭证创设资格[24] - 公司于2020年8月获得参与创业板转融券业务资格和中国票据交易系统接入资格[24] - 公司控股子公司广发基金及其子公司于2003年7月获得经营证券期货业务许可证[25] - 公司控股子公司广发基金及其子公司于2016年12月获得基本养老保险基金证券投资管理机构资格[25] - 广发期货1993年3月获中国证监会商品期货经纪业务资格[26] - 广发控股香港2007年1月获香港证监会第1类证券交易和第6类就机构融资提供意见资格[27] - 广发资管2014年3月获中国证监会经营证券业务许可证（证券资产管理）[28] - 广发乾和2017年5月成为中国证券业协会会员[28] - 广发融资租赁2016年4月成为广东省融资租赁协会和广州市融资租赁产业联盟会员[28] - 广发合信2015年10月获中国证券投资基金业协会私募投资基金管理人登记证明[28] - 广发信德2017年4月成为中国证券业协会会员[28] - 广发期货2005年3月成为洲际交易所会员[26] - 广发控股香港2015年1月获中国证监会合格境外机构投资者资格[27] - 广发资管2013年12月获广东证监局合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务(QDII)资格[28] 公司股本变更 - 1993年5月21日公司成立时注册资本为1000万元，1994年1月25日增至1.5亿元，1995年11月1日增至2亿元，1996年12月26日增至8亿元，1999年12月14日增至16亿元，2001年7月25日增至20亿元[30] - 2010年2月10日反向收购后公司股本增至25.07045732亿元，2011年8月17日非公开发行后股本增至29.59645732亿元，2012年9月17日资本公积金转增后股本增至59.19291464亿元[30] - 2015年4月10日公司在港交所上市，行使超额配售权后发行H股1.7017962亿股，股本增至76.21087664亿元[30] 公司股权结构 - 截至2020年12月31日，公司和广发投资（香港）分别持有广发融资租赁68.31%和31.69%股权[31] - 截至2020年12月31日，吉林敖東及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人和中山公用及其一致行动人持股比例分别为18.06%、17.77%、10.34%[74] - 公司于2020年12月31日拥有易方达基金22.65%权益[88] 公司分支机构设立 - 2009年7月设立深圳、上海、河北、山东、湖北、广州分公司，2009年8月设立江苏、成都、浙江、西安、北京分公司，2011年2月设立珠海分公司[35] - 公司在佛山、长春、福建等地设有分公司，设立时间从2011年5月至2019年11月不等[36] 公司控股、参股公司情况 - 境内主要控股、参股公司包括广发基金、广发期货等，如广发基金注册资本14,097.80万元，持股比例54.53%[37] - 广发乾和注册资本360,350万元，持股比例100%；广发资管注册资本100,000万元，持股比例100%[38] - 广发合信注册资本10,000万元，持股比例100%；广发融资租赁注册资本80,000万元，持股比例68.31%[38] - 易方达基金注册资本13,244.2万元，公司持股比例22.65%；广东股权交易中心股份有限公司注册资本31,098.31万元，持股比例12.02%[38] - 中证信用增进股份有限公司注册资本458,598万元，持股比例4.36%；中证机构间报价系统股份有限公司注册资本755,024.45万元，持股比例2.65%[38] - 证通公司注册资本251,875万元，持股比例1.99%[38] - 广发基金下的瑞元资本管理有限公司注册资本7,500万元，持股比例53.39%[39] - 广发期货下的广发商贸有限公司注册资本20,000万元，持股比例100%[39] - 境外主要控股公司广发控股香港注册资本港币560,000万元，持股比例100%[40] 财务数据关键指标变化 - 2020年公司收入及其他收益总额为359.83亿元，较2019年增长19.64%[49] - 2020年公司所得税前利润为135.99亿元，较2019年增长32.34%[49] - 2020年归属于本公司股东的净利润为100.38亿元，较2019年增长33.15%[49] - 2020年基本每股收益为1.32元/股，较2019年增长33.33%[49] - 2020年末公司资产总额为4574.64亿元，较2019年末增长15.99%[49] - 2020年末公司负债总额为3551.90亿元，较2019年末增长18.30%[49] - 2020年末归属于本公司股东的权益为981.62亿元，较2019年末增长7.59%[49] - 2020年末公司资产负债率为71.15%，较2019年末增加1.06个百分点[49] - 2020年末核心净资本589.97亿元，较2019年末增长5.80%；附属净资本59亿元，较2019年末增长15.69%；净资本648.97亿元，较2019年末增长6.63%[51] - 2020年末净资产855.04亿元，较2019年末增长5.78%；各项风险资本准备之和328.39亿元，较2019年末增长14.97%；表内外资产总额3287.02亿元，较2019年末增长14.28%[51] - 2020年风险覆盖率197.62%，较2019年减少15.46个百分点；资本杠杆率18.24%，较2019年减少1.49个百分点；流动性覆盖率206.96%，较2019年减少154.49个百分点；净稳定资金率179.15%，较2019年减少4.14个百分点[51] - 2020年净资本/净资产为75.90%，较2019年增加0.60个百分点；净资本/负债为27.79%，较2019年减少2.67个百分点；净资产/负债为36.61%，较2019年减少3.85个百分点[51] - 2020年自营权益类证券及其衍生品/净资本为35.33%，较2019年增加7.82个百分点；自营非权益类证券及其衍生品/净资本为243.89%，较2019年减少6.65个百分点[51] - 2020年收入及其他收益总额359.83亿元，支出总额232.47亿元，所得税前利润135.99亿元，归属本公司股东净利润100.38亿元[54] - 2020年末资产总额4574.64亿元，负债总额3551.90亿元，归属本公司股东权益981.62亿元[54] - 2020年基本/稀释每股收益1.32元/股，加权平均净资产收益率10.60%，资产负债率71.15%，归属本公司股东的每股权益12.88元/股[54] - 母公司2020年末净资本648.97百万元，各项风险资本准备之和328.39百万元，风险覆盖率、净资本与净资产比率、净资本与负债比率分别为197.62%、75.90%、27.79%，远大于监管标准[54] - 2020年公司实现营业收入和净利润等关键财务指标大幅增长，各项主要经营指标位居行业前列[64] - 2020年及2019年按国际财务报告准则与中国会计准则披露的合并财务报表中净利润和净资产无差异[50] - 2020年佣金及手续费收入14452010千元，较2019年增加4407607千元，增幅43.88%[137] - 2020年利息收入11698181千元，较2019年增加853599千元，增幅7.87%[137] - 2020年投资收益净额8262037千元，较2019年增加1388995千元，增幅20.21%[137] - 2020年公司收入及其他收益总额为35983百万元，较2019年30077百万元，增幅19.64%[137] - 2020年佣金及手续费收入14452百万元，较2019年增加4408百万元，增幅43.88%[140] - 2020年利息收入为11698百万元，较2019年增加854百万元，增幅7.87%[142] - 2020年投资收益净额为8262百万元，较2019年增加1389百万元，增幅20.21%[144] - 2020年公司支出总额为23247百万元，较2019年增加2982.084百万元，增幅14.72%[145] - 2020年证券经纪业务佣金及手续费收入6460467千元，较2019年增加2361166千元，增幅57.60%[140] - 2020年资产管理费及基金管理费收入6598048千元，较2019年增加2687425千元，增幅68.72%[140] - 2020年融资融券利息收入4852447千元，较2019年增加1276962千元，增幅35.71%[142] - 2020年处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具的已实现收益净额3846207千元，较2019年增加1889822千元，增幅96.60%[144] - 2020年雇员成本9029829千元，较2019年增加2610908千元，增幅40.68%[145] - 2020年公司实现归属本公司股东净利润10038百万元，同比增幅33.15%[146] - 截至2020年12月31日，公司资产总额为457,464百万元，较2019年末增加63,073百万元，增幅15.99%[148] - 截至2020年12月31日，公司负债总额为355,190百万元，较2019年末增加54,936百万元，增幅18.30%[148