香港股市整体表现 - 2020年3月恒生指数达近三年最低点21,139，新上市公司数目降至15家，2019年同期为19家[9] - 2020年11月香港股市每日平均成交额为1,613亿港元，较去年同期的796亿港元增加103%[9] - 2020年九家中概股在港二次上市，集资1,313亿港元，占本年度集资总额约34%[9] - 2020年3月底香港联交所市值为32.8万亿港元，较去年减少3%；2020年6月30日止期间香港上市公司企业集资交易数目较2019年同期减少约27.5%；2021年1月新上市公司较2020年1月减少30%[23] - 2020年在香港上市的154只新股中，12家上市公司集资超100亿港元，创20年新高[74] 公司整体财务数据关键指标变化 - 公司税后溢利由2020年的160万港元增至本年度的240万港元[11] - 本年度溢利及全面收入总额从2020年约160万港元增至2021年约240万港元，增加约48.1%[18] - 集团收益总额从2020年约9670万港元减至2021年约8370万港元，减少约13.4%[18] - 本年度集团收益减少13.4%至约8370万港元，2020年约为9670万港元[36] - 公司拥有人应占本年度溢利约为240万港元，2020年约为160万港元[37] - 集团行政及经营开支由2020年约1850万港元增加约14.1%至本年度约2110万港元[38] - 员工成本由2020年约7090万港元增加约2.4%至本年度约7260万港元[39] - 2021年2月28日集团流动资产净值为2.235亿港元，2020年2月29日为2.213亿港元；流动比率为2.27倍，2020年为4.09倍；银行结余约6810万港元，2020年为9730万港元[40] 各业务线数据关键指标变化 - 公司资产管理收益由2020年的717,000港元增至本年度约150万港元[11] - 公司证券融资服务利息收入由420万港元增加85.8%至790万港元[11] - 资产管理服务分部收益从2020年约71.7万港元增长逾一倍至2021年150万港元[19] - 证券账户数目增加约8.1%，证券融资服务利息收入从2020年420万港元大幅增加85.8%至2021年790万港元[19] - 企业融资顾问业务收益从2020年约5200万港元下降约26.5%至2021年约3820万港元[20] - 首次公开招股保荐服务收入从2020年约3730万港元降至2021年约2340万港元[24] - 财务顾问及独立财务顾问服务收入从2020年约580万港元增至2021年约800万港元[25] - 合规顾问服务收入从2020年约890万港元降至2021年约690万港元[26] - 2021年2月28日未偿还保证金贷款结余总额为约9810万港元，较2020年约6880万港元增加；证券融资服务利息收入从2020年约420万港元增至2021年约790万港元[31] 公司股份相关情况 - 2021年2月28日及报告日期，公司共有4亿股已发行股份[42] - 公司购股计划有权发行最多4000万股股份，占上市日期已发行股份的10%[45] - 2021年2月28日，已发行股份总数为4亿股[153] - 公司有权根据购股权计划发行最多40,000,000股股份，占上市日期已发行股份的10%[160] - 根据购股计划及其他购股计划授出的购股涉及股份最高数目，合计不超上市日期已发行股份总数的10%；向个人授出购股包含股份最高数目为截至12个月授出日期已发行股份的1%[163] - 截至2021年2月28日，购股计划下可供发行证券总数为40,000,000股，占公司已发行股份约10%[163] 集团投资情况 - 2021年2月28日集团持有透过损益按公允价值列账之股本投资账面总值约为5770万港元，对台州市水务集团股份有限公司持股6.06%，投资公允价值占资产总值的11.53%[56] - 台州水务集团2020年收益约人民币4.838亿元，较2019年增加约2.5%，拥有人应占溢利约人民币1.03亿元[58] - 2021年2月28日，集团持有1212.3万股台州水务H股，2月26日收市价为3.88港元[60] - 2021年2月28日，公司无价值超资产总值5%的其他重大投资[61] 集团资金使用情况 - 集团自全球发售筹集所得款项净额约1.58亿港元，截至2021年2月28日，已动用1.5615亿港元，占比约98.8% [67] - 增加配售及包销业务资本原计划分配8000万港元，经修订分配4000万港元，已动用4000万港元[69] - 增加证券融资业务资本原计划分配3300万港元，经修订分配9203万港元，已动用9203万港元[69] - 加强企业融资顾问业务资本原计划分配1500万港元，经修订分配90万港元，已动用90万港元[69] - 扩展资产管理业务中吸引人才及扩充团队原计划分配525万港元，经修订分配32万港元，已动用32万港元[69] - 扩展资产管理业务中增加种子资金原计划分配975万港元，经修订分配975万港元，已动用790万港元，剩余185万港元[69] - 公司首次公开发售筹集所得款项净额约158百万港元，截至2021年2月28日，已动用156.15百万港元（约98.8%），未动用1.85百万港元（约1.2%）[166] 公司人员情况 - 2021年2月28日集团雇员有41名，2020年2月29日为47名[51] - 2021年2月28日，集团雇佣41名员工，2020年2月29日为47名[127] 公司股息情况 - 董事会决定不就截至2021年2月28日止年度宣派末期股息（2020年2月29日：无）[65] - 公司董事不建议就截至2021年2月28日止年度派付任何股息，2020年为零港元[119] 公司管理层信息 - 钟志文48岁，2016年6月14日获委任为董事，2018年5月4日调任执行董事并获委任为公司主席，有逾25年财务服务等经验[77] - 潘兆权50岁，2015年2月加入集团，2018年5月4日获委任为执行董事兼行政总裁，有逾20年企业融资经验[78] - 胡观兴博士54岁，2018年8月24日获委任为独立非执行董事，有逾29年工程经验[79] - 蔡伟平47岁，2018年8月24日获委任为独立非执行董事，在相关领域有20年经验[81] - 陈嘉丽女士47岁，2018年8月24日获委任为独立非执行董事，在审计等方面有逾20年经验[84] - 苏显邦64岁，2017年3月27日获委任为创陞证券有限公司行政总裁兼执行董事，有逾30年金融及证券行业经验[87] - 钟志文1995年12月获香港中文大学工商管理学士学位，2001年7月起为特许公认会计师公会资深会员[77] - 潘兆权1995年10月及2000年11月分别获澳大利亚莫纳什大学土木工程学士学位及执业会计硕士学位[78] - 胡观兴博士1992年自香港理工大学获机械工程学士学位，2008年自香港科技大学获机械工程博士学位[81] - 苏显邦1995年7月自澳门亚洲国际公开大学获财务管理进修文凭，1997年10月自香港中文大学获财务文凭[88] - 李立新1989年6月获美国洛杉矶加州大学经济学文学士学位，1992年5月获美国南加州大学工商管理硕士学位，2017年3月任创陞资产管理有限公司投资总监兼执行董事[89] - 周乐宛1999年6月获香港城市大学会计学学士学位，2013年6月获曼彻斯特大学工商管理硕士学位，2017年6月任股权资本市场主管[92] - 周乐怡2003年11月获香港理工大学会计学文学士学位，2016年12月获爱荷华大学工商管理硕士学位，2017年5月加入集团，2018年5月4日任公司公司秘书[93][97] - 林景烽2005年4月获澳大利亚莫纳什大学风险管理工商学士学位，2013年10月获香港理工大学企业管治硕士学位，2017年5月加入集团[93][94] 公司治理相关情况 - 公司为综合金融服务供应商，通过三家运营附属公司持牌开展第1、2、4、6、9类受规管活动[102] - 本集团截至2021年2月28日止年度综合财务报表随董事报告一同呈列[101] - 本集团过去5个财政年度经审核综合业绩以及资产及负债摘要载于年报第124页[104] - 公司截至2021年2月28日止年度股本变动及已发行股份详情载于综合财务报表附注29[105] - 截至2021年2月28日止年度，集团与雇员及客户之间无严重及重大纠纷[111] - 集团截至2021年2月28日止年度环境、社会及管治政策及表现详情须于年报第42页至55页披露[112] - 2021年2月28日，集团向五大客户销售占年内总销售额56.8%，向最大客户销售占24.7%[123] - 截至2021年2月28日止年度，集团产生的董事薪酬成本为1330万港元，2020年同期为1220万港元[129] - 2021年2月28日，集团无银行贷款和应付一名董事款项，2020年2月29日也无[122] - 截至2021年2月28日止年度，集团无严重违反或不遵守适用法律法规的情况[113] - 截至2021年2月28日止年度，集团无发行任何债权证[117] - 除“购股权计划”披露外，截至2021年2月28日止年度，集团无订立或存续任何股权挂钩协议[118] - 截至2021年2月28日止年度，集团无就全部或任何重大部分业务的管理及行政事宜订立或存续合同[130] - 截至2021年2月28日止年度，胡观兴博士及蔡伟平先生将在公司应届股东周年大会轮值退任，但合资格并愿重选连任[133] - 截至2021年2月28日止年度及报告日期，控股股东及紧密联系人遵守不竞争契据承诺[142] - 截至2021年2月28日止年度及报告日期，董事、控股股东或其紧密联系人无竞争业务权益及利益冲突[144] - 截至2021年2月28日，董事无集团业务外竞争业务权益需披露[146] - 截至报告日期，公司或附属公司无购买、出售或赎回公司上市证券[147] - 2021年2月28日，钟志文先生于公司股份拥有3亿股好仓，股权约75% [151] - 2021年2月28日，钟志文先生于相联法团百阳拥有110股好仓，股权100% [154] - 2021年2月28日，百阳于公司股份拥有3亿股好仓，股权约75% [157] - 2021年2月28日，李燕霞女士于公司股份拥有3亿股好仓，股权约75% [157] - 除已披露外，2021年2月28日，主要或重要股东等无相关权益或淡仓需登记[159] - 董事会现由两名执行董事和三名独立非执行董事共五名董事组成，钟志文任董事会主席[178] - 公司已与各执行董事订立服务合约，与各独立非执行董事订立委任函[180] - 钟志文为董事会主席，潘兆权为公司行政总裁，职责已明确界定并书面列出[184] - 本年度董事会遵守上市规则，委任至少三名独立非执行董事（占董事会人数三分之一），一名具专业资格或会计等专业知识[185] - 公司收到各独立非执行董事年度书面确认书，确认其独立性，公司认为各董事均独立且无关联[185] - 每届股东周年大会上，三分之一董事须轮值退任，每名董事至少每三年退任一次[186] - 截至2021年2月28日止年度，董事会召开10次会议，主席与独立非执行董事举行1次无其他董事出席的会议[194] - 公司于2020年8月3日举行1次股东大会[195] - 执行董事钟志文、潘兆权出席董事会会议次数为10/10，出席股东大会次数为1/1[197] - 独立非执行董事胡观兴博士、蔡伟平先生、陈嘉丽女士、罗惠均先生出席董事会会议次数为4/10，出席股东大会次数为1/1[197] - 审核委员会于2018年8月24日成立，由3名独立非执行董事组成[199] 公司核数师变更情况 - 2020年8月28日德勤辞任公司核数师，同日香港立信德豪会计师事务所有限公司获委任，任期至公司应届股东周年大会结束[172]