公司基本信息 - 公司中文名称为东方证券股份有限公司，法定代表人为潘鑫军，总经理为金文忠[21] - 公司A股在上交所上市，股票简称东方证券，代码600958；H股在香港联交所上市，代码03958[34] - 1997年12月10日公司前身东方证券有限责任公司成立，注册资本为人民币10亿元[35] - 2003年东方有限整体变更为股份有限公司，注册资本增至人民币21.397918亿元[35] - 2007年5月公司增资扩股，注册资本由人民币21.397918亿元增至人民币30.79853836亿元[36] - 2007年8月公司实施利润分配方案，股本总额由人民币30.79853836亿元增至人民币32.93833016亿元[37] - 2011年11月公司配股增资扩股，注册资本由人民币32.93833016亿元增至人民币42.81742921亿元[37] - 2015年3月公司在上交所主板挂牌上市，注册资本由人民币42.81742921亿元增至人民币52.81742921亿元[37] - 2016年7 - 8月公司H股上市，注册资本由人民币52.81742921亿元增至人民币62.15452011亿元[38] - 2017年12月公司完成非公开发行A股股票，注册资本由人民币62.15452011亿元增至人民币69.93655803亿元[38] - 本报告期末公司注册资本为6,993,655,803.00元，与上年度末相同[22] - 公司经营范围包括证券经纪、融资融券、证券投资咨询等多项业务[23] - 公司拥有经营证券期货业务许可证，编号为913100001322947763[24] - 公司具有开展网上证券委托业务资格，由中国证监会（证监信息字 [2001]8 号）核准[25] - 公司具有开展开放式证券投资基金代销业务资格，由中国证监会（证监基金字 [2004]50 号）核准[25] - 公司具有从事短期融资券承销业务资格，由中国人民银行（银发 [2005]275 号）核准[25] - 公司具有开展融资融券业务资格，由中国证监会（证监许可 [2010]764 号）核准[27] - 公司具有保荐机构资格，由中国证监会（证监许可 [2013]33号）核准[27] - 公司拥有经营证券期货业务许可证（编号：913100001321109141）等多项业务资质[28] - 公司获得从事代销金融产品业务资格（沪证监机构字[2013]52号）[28] - 公司取得作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事经纪业务资格（股转系统函[2013]44号）[28] - 公司开展有限合伙型私募基金综合托管业务获中国证监会批准（机构部部函[2013]174号）[28] - 公司获得开展客户证券资金消费支付服务试点资格（机构部部函[2013]207号）[28] - 公司拥有证券投资业务许可证（RQF2013HKS015）[28] - 公司取得公司股票质押式回购业务资格（上证会[2013]77号、深证会[2013]60号）[28] - 公司开展代理证券质押登记业务资格获中证登确认（《代理证券质押登记业务资格确认函》）[28] - 公司获得公开募集证券投资基金管理业务资格（证监许可[2013]1131号）[28] - 公司拥有权益类收益互换与场外期权业务资格（中证协函[2013]923号）[28] - 公司股东大会是权力机构，董事会是决策机构，监事会是内部监督机构，实行董事会领导下的总裁负责制[39] - 公司全资及控股子公司中，上海东证期货有限公司注册资本230,000万元，持股比例100%；上海东方证券资本投资有限公司注册资本400,000万元，持股比例100%；东方金融控股（香港）有限公司注册资本港币210,000万元，持股比例100%；上海东方证券资产管理有限公司注册资本30,000万元，持股比例100%；上海东方证券创新投资有限公司注册资本300,000万元，持股比例100%；东方花旗证券有限公司注册资本80,000万元，持股比例66.67%[42][43][44][45][46] 财务报告相关说明 - 2018年度财务报告经审计，出具标准无保留意见审计报告[5] - 报告期为2018年1月1日至2018年12月31日[17] - 本报告以中英文两种语言标注，理解发生歧义时以中文版为准[6] - 本报告分析及阐述未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础[6] 财务数据关键指标变化 - 2018年末A股和H股总股本为6,993,655,803股[5] - 2018年利润分配预案为每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），共计分配现金股利人民币699,365,580.30元[5] - 本报告期末公司净资本为40,235,401,281.79元，上年度末为43,731,920,126.18元[22] - 2018年度公司收入及其他收益总额为15,701,948千元，较2017年度的16,679,385千元下降5.86%[52] - 2018年度公司所得税前利润为1,331,305千元，较2017年度的4,388,513千元下降69.66%[52] - 2018年度公司年度利润归属于本公司股东为1,231,013千元，较2017年度的3,553,626千元下降65.36%[52] - 2018年度公司经营活动所得现金净额为2,290,157千元，2017年度为(6,812,997)千元[52] - 2018年度公司其他综合收益（所得税后）为(295,615)千元，2017年度为(1,122,988)千元[52] - 2018年度公司基本每股收益为0.18元/股，较2017年度的0.57元/股下降68.42%[52] - 2018年度公司加权平均净资产收益率为2.37%，较2017年度的8.62%减少6.25个百分点[52] - 2018年末资产总额226,869,673千元，较2017年末下降2.15%[53] - 2018年末负债总额174,597,221千元，较2017年末下降2.11%[53] - 2018年末应付经纪业务客户账款32,059,065千元，较2017年末增长13.61%[53] - 2018年度收入及其他收益总额15,702百万元，支出总额15,035百万元，所得税前利润1,331百万元[54] - 2018年基本每股收益0.18元/股，加权平均净资产收益率2.37%，资产负债率73.17%[56] - 2018年末净资本40,235,401千元，较2017年末下降[57] - 2018年末风险覆盖率289.74%，资本杠杆率16.31%，流动性覆盖率290.43%，净稳定资金率151.97%[57] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年末余额52,035,347千元，较年初增加4,005,900千元[59] - 衍生金融工具年末余额 -587,319千元，较年初减少127,862千元[59] - 可供出售金融资产年末余额为0，较年初减少72,234,378千元[59] - 公司境外资产为175.67亿元，占总资产的比例为7.74%[68] - 截至报告期末，公司总资产人民币2268.70亿元，净资产人民币522.72亿元[71] - 公司资产总额2268.70亿元，较上年末减少2.15%；归属母公司所有者权益517.39亿元，较上年末减少2.35%；母公司净资本402.35亿元，较上年末减少8.00%[80] - 公司实现收入及其他收益157.02亿元，同比减少5.86%；归属母公司所有者净利润12.31亿元，同比减少65.36%；加权平均净资产收益率2.37%，同比减少6.25个百分点[80] - 2018年集团实现收入及其他收益总额157.02亿元，同比减少9.77亿元，降幅5.86%[120] - 手续费及佣金收入54.19亿元，占比34.51%，增幅0.75%[120] - 利息收入63.74亿元，占比40.59%，增幅62.16%，剔除准则调整因素影响，利息收入36.47亿元，降幅7.22%[120] - 投资收益净额 -0.02亿元，剔除准则调整因素影响，投资收益净额27.25亿元，降幅59.56%[120] - 其他收入及收益39.11亿元，占比24.91%，增幅518.73%[121] - 报告期内集团支出总额150.35亿元，同比增加22.67亿元，增幅17.76%[123] - 雇员成本28.31亿元，降幅21.33%[123] - 利息支出55.04亿元，降幅7.36%[123] - 减值损失1.57亿元，降幅63.81%[124] - 2018年雇员成本2830844元，较2017年减少767650元，降幅21.33%[125] - 2018年研发投入合计212705千元，占营业收入比例2.06%，研发人员168人，占公司总人数比例3.26%，研发投入资本化比重24.70%[126] - 2018年集团公益投入2826.75万元[127] - 报告期内公司现金及现金等价物净减少88.03亿元，经营活动现金净额22.90亿元，投资活动现金净额-71.34亿元，筹资活动现金净额-39.59亿元[127] - 截至报告期末，集团资产总额2268.70亿元，负债总额1745.97亿元，权益总额522.72亿元[128] - 2018年末资产总额226869673千元，较2017年末减少4990315千元，降幅2.15%[129] - 2018年末现金和银行结馀36764639千元，较2017年末减少5131316千元，降幅12.25%[129] - 2018年末衍生金融资产318490千元，较2017年末增加149771千元，增幅88.77%[129] - 2018年末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产52035347千元，较2017年末增加4005900千元，增幅8.34%[129] - 2018年末可供出售金融资产为0千元，较2017年末减少72234378千元[129] - 截至报告期末，集团资产总额2268.70亿元，较上年末减少49.90亿元，降幅2.15%[131] - 金融投资及衍生金融资产1317.92亿元，较上年末增加112.49亿元，占总资产的58.10%[131] - 集团负债总额1745.97亿元，较上年末减少37.61亿元，降幅2.11%[132] - 扣除应付经纪业务客户账款和代理承销证券款后，资产负债率为73.17%，较上年末减少0.52个百分点[132] - 公司借款及债券融资总额为821.41亿元[133] - 与上年末相比，本年新增合并单位9家，减少合并单位19家[136] - 递延税项资产895,832，较上年增加745,310，增幅495.15%[130] - 应付短期融资款12,411,606，较上年增加10,601,120，增幅585.54%[130] - 报告期末，集团长期股权投资40.15亿元，较上年末增加0.10亿元，增幅0.24%[151] - 报告期内净减少投资1.09亿元，宣告发放现金股利或利润3.35亿元，权益法下确认投资收益及其他收益变动6.64亿元，期初新金融工具准则调整期初账面价值1.47亿元[151] - 公司持有汇添富基金管理股份有限公司35.412%股权，期末账面价值18.17621亿元，报告期损益3.60466亿元，报告期所有者权益变动3626万元[152] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年末投资成本523.27242亿元，年末账面价值622.09436亿元，本年购入或出售净额 -51.52324亿元，公允价值变动1.188856亿元，投资收益 -10.91829亿元[153] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具年末投资成本520.35347亿元、608.92997亿元，年末账面价值622.09436亿元，本年购入或出售净额 -19.14422亿元、106.63144亿元，公允价值变动1.188856亿元，投资收益0.99511亿元[153] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具年末投资成本99.33192亿元，年末账面价值93.16262亿元，本年购入或出售净额34.17837亿元，公允价值变动 -15.13894亿元，投资收益4.28057亿元[153] - 衍生金融工具年末投资成本 -10.21121亿元，年末账面价值 -5.87319亿元，本年购入或出售净额 -5.16206亿元，公允价值变动2.56136亿元，投资收益8.54671亿元[153] - 2018年末结构化主体资产总额7,456,953千元，负债总额1,462,869千元，净资产总额5,994,084千元，营收 - 10