公司基本信息 - 公司注册名称为东方证券股份有限公司，法定代表人为潘鑫军，总经理为金文忠[23] - 公司经营范围包括证券经纪、融资融券、证券投资咨询等多项业务[25] - 公司拥有经营证券期货业务许可证等多项业务资质，核准机关包括中国证监会、中国人民银行等[26] - 公司A股于上交所上市，代码600958；H股于香港联交所上市，代码03958[36] - 1997年12月10日，公司前身东方证券有限责任公司成立，注册资本10亿元[37] - 2003年东方有限整体变更为股份有限公司，原股东以2002年12月31日经审计的净资产按1：1比例折股，新老股东货币增资10亿元，变更后注册资本为21.397918亿元[37] - 2007年5月，公司增资扩股，按每10股配售5股的比例进行配售，注册资本由21.397918亿元增至30.79853836亿元[38] - 2007年8月，公司实施2006年度利润分配方案，股本总额由30.79853836亿元增至32.93833016亿元[39] - 2011年11月，公司配股完成后，注册资本由32.93833016亿元增至42.81742921亿元[39] - 2015年3月，公司在上交所主板挂牌上市，注册资本由42.81742921亿元增至52.81742921亿元[39] - 2016年7 - 8月，公司H股上市及行使超额配售权后，注册资本由52.81742921亿元增至62.15452011亿元[40] - 2017年12月，公司完成非公开发行A股股票后，注册资本由62.15452011亿元增至69.93655803亿元[40] - 东方金融控股（香港）有限公司成立于2010年2月17日，注册资本为港币220000万元，持股比例100%[42] - 上海东证期货有限公司成立于1995年12月8日，注册资本为人民币230000万元，持股比例100%[44] - 上海东方证券资本投资有限公司成立于2010年2月8日，注册资本为人民币400000万元，持股比例100%[45] - 上海东方证券资产管理有限公司成立于2010年6月8日，注册资本为人民币30000万元，持股比例100%[46] - 上海东方证券创新投资有限公司成立于2012年11月19日，注册资本为人民币500000万元，持股比例100%[47] - 公司董事会秘书为王如富，证券事务代表为李婷婷，联系地址均为中国上海市黄浦区中山南路119号11层，电话均为+86 - 021 - 63325888[34] - 公司注册地址和办公地址邮编均为200010，香港营业地址为香港中环皇后大道中100号第28至29层[35] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn，香港联交所指定网站网址为http://www.hkexnews.hk[35] - 公司年度报告备置地为中国上海市黄浦区中山南路119号11层[35] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[35] 财务报告相关 - 公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制2019年年度财务报告，分别经德勤华永会计师事务所和德勤•关黄陈方会计师行审计，出具标准无保留意见审计报告[6] - 公司董事长、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[6] 股本与股利分配 - 2019年末A股和H股总股本为6,993,655,803股[6] - 公司向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币1.50元（含税）[6] - 2019年共计分配现金股利人民币1,049,048,370.45元[6] - 本报告期末公司注册资本为6,993,655,803.00元，与上年度末相同[24] 财务数据关键指标变化 - 2019年公司实现收入及其他收益243.50亿元，归属上市公司股东净利润24.35亿元[13] - 截至2019年末公司总资产2629.71亿元，较上年末增长15.91%[13] - 截至2019年末公司净资产540.11亿元，较上年末增长3.33%[13] - 2019年度收入及其他收益总额为243.51亿元，较2018年度的157.02亿元增长55.08%[52][54] - 2019年度所得税前利润为28.55亿元，较2018年度的13.31亿元增长114.42%[52][54] - 2019年度归属于本公司股东的年度利润为24.35亿元，较2018年度的12.31亿元增长97.81%[52][54] - 2019年末资产总额为2629.71亿元，较2018年末的2268.70亿元增长15.91%[53][55] - 2019年末负债总额为2089.60亿元，较2018年末的1745.97亿元增长19.68%[53][55] - 2019年末应付经纪业务客户账款为401.79亿元，较2018年末的320.59亿元增长25.33%[53][55] - 2019年末归属于本公司股东权益为539.66亿元，较2018年末的517.39亿元增长4.30%[53][55] - 2019年基本每股收益为0.35元/股，较2018年的0.18元/股增长94.44%[52][56] - 2019年加权平均净资产收益率为4.61%，较2018年的2.37%增加2.24个百分点[52][56] - 2019年末母公司净资本为40,108,216千元，2018年末为40,235,401千元；2019年末净资产为50,586,896千元，2018年末为48,292,941千元[57] - 2019年末母公司风险覆盖率为265.40%，2018年末为289.74%；资本杠杆率2019年末为13.04%，2018年末为16.31%[57] - 2019年末母公司流动性覆盖率为295.21%，2018年末为290.43%；净稳定资金率2019年末为134.55%，2018年末为151.97%[57] - 2019年末母公司净资本/净资产为79.29%，2018年末为83.32%；净资本/负债2019年末为26.61%，2018年末为31.86%[57] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年初余额为52,035,347千元，年末余额为66,901,093千元，本年变动14,865,746千元，对本年利润影响金额为3,950,063千元[59] - 衍生金融工具年初余额为 - 587,319千元，年末余额为 - 2,034,273千元，本年变动 - 1,446,954千元，对本年利润影响金额为 - 345,944千元[59] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具年初余额为62,209,436千元，年末余额为64,895,563千元，本年变动2,686,127千元，对本年利润影响金额为2,717,619千元[59] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具年初余额为9,316,262千元，年末余额为10,832,873千元，本年变动1,516,611千元，对本年利润影响金额为541,865千元[59] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债年初余额为6,834,381千元，年末余额为12,630,961千元，本年变动5,796,580千元，对本年利润影响金额为 - 451,194千元[59] - 2019年公司境外资产为174.87亿元，占总资产比例为6.65%[68] - 报告期内公司实现收入及其他收益243.51亿元，同比增加86.49亿元，增幅55.08%[123] - 佣金及手续费收入50.51亿元，占20.74%，降幅6.79%[123] - 利息收入60.86亿元，占24.99%，降幅4.52%[123] - 投资收益净额37.60亿元，占15.44%，同比增加37.62亿元[123] - 其他收入及收益94.54亿元，占38.83%，增幅141.69%[123] - 报告期内集团支出总额220.87亿元，同比增加70.52亿元，增幅46.91%[125] - 研发投入合计293,835千元，研发投入综合占营业收入比例1.54%[126] - 2019年集团公益投入3544.86万元[127] - 报告期内公司现金及现金等价物净增加76.91亿元[130] - 截至报告期末，集团资产总额2629.71亿元，负债总额2089.60亿元，权益总额540.12亿元[131] - 截至2019年末，公司资产总额为2629.71亿元，较上年末增加361.02亿元，增幅15.91%[132][134] - 2019年末现金和银行结余489.41亿元，占比18.61%，较上年末增加121.76亿元，增幅33.12%[132] - 2019年末结算备付金132.44亿元，占比5.04%，较上年末增加38.89亿元，增幅41.58%[132] - 截至2019年末，公司负债总额为2089.60亿元，较上年末增加343.63亿元，增幅19.68%[133][135] - 2019年末应付短期融资款161.13亿元，占比7.71%，较上年末增加37.02亿元，增幅29.82%[133] - 2019年末应付经纪业务客户账款401.79亿元，占比19.23%，较上年末增加81.20亿元，增幅25.33%[133][135] - 2019年末卖出回购金融资产款574.78亿元，占比27.50%，较上年末增加80.62亿元，增幅16.32%[133] - 2019年末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债126.31亿元，占比6.04%，较上年末增加57.97亿元，增幅84.81%[133] - 2019年末衍生金融负债26.43亿元，占比1.27%，较上年末增加17.38亿元，增幅191.82%[133] - 截至2019年末，公司权益总额为540.12亿元，较上年末增加17.39亿元，增幅3.33%[133] - 截至报告期末，公司借款及债券融资总额为人民币904.47亿元，其中2019年末应付债券673.09亿元、借款6.40亿元、应付短期融资款161.13亿元、拆入资金63.85亿元，2018年末应付债券570.49亿元、借款16.53亿元、应付短期融资款124.12亿元、拆入资金110.27亿元[136][137] - 报告期末，集团对联营企业的投资为44.54亿元，较上年末增加4.38亿元，增幅10.92%[153] - 报告期内净新增投资3.22亿元，联营企业宣告发放现金股利或利润4.66亿元，权益法下确认的投资收益及其他收益变动5.83亿元[153] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年末投资成本65689169千元，年末账面价值66901093千元，本年购入或出售净额13361927千元，公允价值变动1387529千元，投资收益3950063千元[154] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具年末投资成本62921911千元，年末账面价值64895563千元，本年购入或出售净额2028914千元，公允价值变动539552千元，投资收益65572千元[154] - 衍生金融工具年末投资成本 -2480337千元，年末账面价值 -2034273千元，本年购入或出售净额 -1459215千元，公允价值变动 -26980千元，投资收益 -345945千元[154] 业务资质与发展历程 - 公司于2010年获设立全资子公司上海东方证券资产管理有限公司开展证券资产管理业务资格[27] - 公司于2010年获开展融资融券业务资格[27] - 公司于2011年获出资设立东方花旗证券有限公司开展投资银行业务资格[27] - 公司于2013年获公开募集证券投资基金管理业务资格[28] - 公司于2014年获作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格[28] - 公司于2014年获港股通业务交易权限[28] - 公司于2014年获非金融企业债务融资工具主承销业务资质[29] - 公司于2015年获股票期權做市業務資格[30] - 公司于2015年获开展非金融企业债务融资工具报价业务资格[30] - 公司于2015年获证券投资基金销售业务资格[30] - 公司拥有短期融资券发行资格、放债人牌照、深港通下港股通业务交易权限等多项业务资质[31][32][33] 公司业务布局与成果 - 2019年公司立足上海助力国际金融中心建设，在科创板注册制等新任务取得创新突破[14] - 2019年公司服务全国，在防控金融风险、精准扶贫等攻坚战打响特色品牌[14] - 2019