公司基本信息 - 公司注册名称为东方证券股份有限公司，法定代表人为潘鑫军，总经理为金文忠[20] - 公司注册地址和办公地址均为中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦，邮编为200010；香港营业地址为香港中环皇后大道中100号第28至29层[35][36] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[37] - 登载半年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn，香港联交所指定网站网址为http://www.hkexnews.hk[37] - 公司半年度报告备置地点为中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦11层[37] - 公司董事会秘书为王如富，证券事务代表为李婷婷，联系电话均为+86 - 021 - 63325888，传真均为+86 - 021 - 63326010[32] - 公司经营范围包括证券经纪、融资融券、证券投资咨询等多项业务[22] - 公司拥有经营证券期货业务许可证，编号为913100001322947763和913100001321109141[23][26] - 公司获进入全国银行间同业拆借市场和债券市场相关业务资格，批复为银货政[2000]108号[23] - 公司开展网上证券委托业务资格获批，文号为证监信息字[2001]8号[23] - 公司开展开放式证券投资基金代销业务资格获批，文号为证监基金字[2004]50号[23] - 公司开展“上证基金通”业务资格获上交所批复[2005] [23] - 公司从事短期融资券承销业务资格获批，文号为银发[2005]275号[23] - 公司开展融资融券业务资格获批，文号为证监许可[2010]764号[25] - 公司开展约定购回式证券交易业务资格获证监会、上交所、深交所批复，文号分别为机构部部函[2012]481号、上证会字[2012]167号、深证会[2013]15号[25] - 公司公开募集证券投资基金管理业务资格获批，文号为证监许可[2013]1131号[26] - 公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格获批，文号为股转系统公告[2014]54号、股转系统函[2014]707号[26] - 公司拥有6号牌照、港股通业务交易权限等众多业务资质[27] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为东方证券，代码为600958；H股在香港联交所上市，简称为DFZQ，代码为03958[38] - 公司拥有中国证券业协会会员资格、上交所会员资格、深交所会员资格等多项会员资格[31] - 公司获得上交所上市基金主做市商业务资格（上证函[2019]101号）、信用衍生品业务资格（机构部函[2019]463号）等[29] - 公司获得国债期货做市业务资格（机构部函[2019]1023号）、互联网理财账户规范试点资格（中证协函[2019]185号）等[31] 财务报告相关 - 公司按照国际财务报告准则编制的2020年中期财务报告已经德勤·关黄陈方会计师行审阅[7] - 本报告以中英文两种语言标注，理解发生歧义时以中文版为准[7] - 报告分析及阐述未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础[11] - 报告期为2020年1月1日至2020年6月30日[19] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为6,993,655,803.00元，与上年度末相同[21] - 本报告期末净资本为37,390,213,480.61元，上年度末为40,108,215,816.68元[21] - 2020年1 - 6月公司收入、收益及其他收入总额为120.52亿元，较2019年同期的107.09亿元增长12.54%[41] - 2020年1 - 6月公司所得税前利润为17.77亿元，较2019年同期的15.09亿元增长17.75%[41] - 2020年1 - 6月公司期间利润归属于本公司股东为15.26亿元，较2019年同期的12.10亿元增长26.16%[41] - 2020年1 - 6月公司经营活动所得现金净额为20.05亿元，较2019年同期的38.71亿元下降48.21%[41] - 2020年6月30日公司资产总额为2707.58亿元，较2019年末的2629.71亿元增长2.96%[42] - 2020年6月30日公司负债总额为2162.70亿元，较2019年末的2089.60亿元增长3.50%[42] - 截至2020年6月30日，母公司净资本为373.90亿元，较上年末的401.08亿元减少27.18亿元，降幅6.78%[43] - 2020年6月30日公司应付经纪业务客户账款为500.45亿元，较之前的401.79亿元增长24.55%[42] - 2020年6月30日公司归属本公司股东权益为544.58亿元，较之前的539.66亿元增长0.91%[42] - 2020年公司加权平均净资产收益率为2.80%，较2019年的2.31%增加0.49个百分点[41] - 截至2020年报告期末，公司境外资产177.47亿元，占总资产比例为6.55%[55] - 截至2020年6月末，公司总资产2707.58亿元，较上年末增加2.96%，归属股东权益544.58亿元，较上年末增加0.91%，母公司净资本373.90亿元，较上年末下降6.78%[66] - 公司归属股东的期间利润15.26亿元，同比增加26.16%[66] - 公司实现收入、收益及其他收入120.52亿元，其中证券销售及交易业务32.51亿元，占比25.54%；投资管理业务14.50亿元，占比11.39%；经纪及证券金融业务60.68亿元，占比47.67%；投资银行业务6.09亿元，占比4.78%；管理本部及其他业务13.52亿元，占比10.62%[66] - 证券销售及交易业务利润率增加13.00个百分点，投资管理业务利润率减少14.39个百分点，经纪及证券金融业务利润率减少13.84个百分点，投资银行业务利润率增加5.67个百分点，管理本部及其他业务利润率减少4.29个百分点[67] - 2020年上半年公司实现收入及其他收益人民币120.52亿元，同比增加人民币13.43亿元，增幅12.54%[107] - 2020年上半年佣金及手续费收入人民币31.82亿元，占26.40%，同比增幅28.99%[107] - 2020年上半年利息收入人民币27.18亿元，占22.56%，同比降幅11.74%[107] - 2020年上半年投资收益净额人民币25.18亿元，占20.89%，同比增幅53.72%[107] - 2020年上半年其他收入及收益人民币36.34亿元，占30.15%，同比增幅3.11%[107] - 报告期内公司支出总额107.18亿元，同比增加11.89亿元，增幅12.48%[109] - 雇员成本20.33亿元，同比增幅13.21%；利息支出23.82亿元，同比降幅7.00%；佣金及手续费支出3.65亿元，同比增幅41.77%；折旧和摊销费用3.19亿元，同比增幅24.39%[109] - 其他支出43.29亿元，同比增幅3.38%；减值损失12.90亿元，同比增幅174.06%[110] - 报告期内公司现金及现金等价物净减少16.04亿元[112] - 经营活动所得现金净额为20.05亿元，其中应付经纪业务客户账款增加致现金净流入98.66亿元等[112] - 投资活动所得现金净额为23.76亿元，其中投资收到的股息及利息致现金净流入15.79亿元等[112] - 筹资活动所用现金净额为59.85亿元，其中发行、借入及偿还债券等致现金净流出28.51亿元等[112] - 截至报告期末，集团资产总额2707.58亿元，较上年末增加77.86亿元，增幅2.96%；负债总额2162.70亿元，较上年末增加73.10亿元，增幅3.50%[113] - 现金和银行结馀537.92亿元，较上年末增加48.51亿元，增幅9.91%；结算备付金172.67亿元，较上年末增加40.23亿元，增幅30.38%[114] - 买入返售金融资产184.46亿元，较上年末减少57.60亿元，降幅23.80%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产731.98亿元，较上年末增加62.97亿元，增幅9.41%[114] - 截至报告期末，集团资产总额2707.58亿元，较上年末增加77.86亿元，增幅2.96%[116] - 现金和银行结余等731.37亿元，较上年末增加93.09亿元，占总资产的27.02%[116] - 金融投资及衍生金融资产1517.64亿元，较上年末增加13.32亿元，占总资产的56.06%[116] - 集团总负债2162.70亿元，较上年末增加73.10亿元，增幅3.50%[117] - 扣除应付经纪业务客户账款后，资产负债率为75.31%，较上年末减少0.44个百分点[117] - 借款等1455.92亿元，较上年末减少23.34亿元，占总负债的67.31%[117] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和衍生金融负债158.66亿元，较上年末增加5.92亿元，占总负债的7.34%[117] - 应付经纪业务客户账款500.45亿元，较上年末增加98.66亿元，占总负债的23.14%[117] - 公司借款及债券融资总额为885.80亿元[118] - 集团长期股权投资51.54亿元，较上年末增加7.00亿元，增幅15.72%[120] - 交易性金融资产报告期内公允价值变动分别为71,251,308元、73,197,911元、5,560,938元、801,972元、2,000,200元[122] - 其他债权投资期末账面价值为58,004,092元、60,126,084元，报告期内净投资收益为51,917元、417,972元[122] - 截至报告期末，公司纳入合并报表范围的结构化主体共21个，合计净资产金额61.36亿元，报告期内新增3个[128] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司持有汇添富基金35.412%股权并为第一大股东，通过其开展基金管理业务[50] - 公司通过全资子公司东证资本从事私募股权投资基金管理业务[50] - 公司通过全资子公司东证期货开展期货经纪业务，通过东证润和开展风险管理业务[51] - 公司投资银行业务通过固定收益业务总部和全资子公司东方投行进行[53] - 公司通过全资子公司东方金控开展国际化业务，经营地位于香港[53] - 2020年上半年证券行业营业收入2134.04亿元，同比提升19.26%；净利润831.47亿元，同比提升24.73%[54] - 2020年上半年证券行业代理买卖证券业务净收入532.10亿元，同比增加17.82%；证券承销与保荐业务净收入221.10亿元，同比增加49.37%[54] - 2020年上半年证券行业财务顾问业务净收入32.07亿元，同比减少35.37%；证券投资收益702.74亿元，同比增加13.24%[54] - 2020年上半年证券行业资产管理业务净收入142.91亿元，同比增加12.24%；利息净收入275.66亿元，同比增加20.21%[54] - 汇添富基金总规模近人民币9000亿元[58] - 公司创新收入占比超出30%[59] - 公司债券通业务成交量稳居券商前三[58] - 公司非现金类产品销售量达131亿元，同比增加42%[65] - 东证资管资产管理总规模超2300亿元，汇添富基金资产管理总规模为8959亿元，其中公募基金管理规模为6354亿元，较年初增长22.33%[65] - 证券销售及交易业务分部实现收入、收益及其他收入32.51亿元，占比25.54%[68] - 2020年上半年偏股型基金已发行5530亿份[69] - 截至2020年6月30日，公司股票投资93.3961亿元，基金投资23.9601亿元，债券投资860.4114亿元，其他投资12.9477亿元，总计990.7153亿元；截至2019年12月31日，对应数据分别为69.4816亿元、25.5375亿元、879.0629亿元、9.3375亿元、983.4195亿元[70] - 公司FICC业务中，银行间市场现券交易量同比增长50.2%，利率互换交易量同比下降44.1%，银行间市场做市成交量同比增长58.9%[73] - 2020年上半年，东证创投特殊资产业务投出项目7个，投资金额9.76亿元；截至报告期末，存量项目27个，存量规模31.51亿元[74] - 报告期内，东证创投新增股权投资5个，共计1.38亿元，存量项目中有一个已申报新三板精选层IPO[74] - 2020年上半年，东证创投完成科创板战略配售跟投