公司基本信息 - 公司中文全称为东方证券股份有限公司，中文简称东方证券，英文全称为ORIENT SECURITIES COMPANY LIMITED，英文缩写DFZQ[17] - 公司法定代表人和总经理均为金文忠[17] - 公司授权代表为宋雪枫、金文忠[17] - 公司联席公司秘书为王如富、梁颖娴[17] - 公司董事会秘书为王如富，证券事务代表为李婷婷[27] - A股是公司每股面值人民币1元的内资股，于上交所上市并交易[12] - H股是公司每股面值人民币1元的境外上市外资股，于香港联交所上市及以港币买卖[12] - 公司A股在上交所上市，股票简称东方证券，代码600958；H股在香港联交所上市，简称DFZQ，代码03958[30] - 1997年12月10日，公司前身东方证券有限责任公司成立，注册资本10亿元[31] - 2003年东方有限整体变更为股份有限公司，注册资本变为21.397918亿元[31] - 2007年5月增资扩股后，公司注册资本由21.397918亿元增至30.79853836亿元[32] - 2007年8月实施利润分配方案后，公司股本总额由30.79853836亿元增至32.93833016亿元[32] - 2011年11月配股后，公司注册资本由32.93833016亿元增至42.81742921亿元[32] - 2015年3月公司在上交所主板挂牌上市，注册资本由42.81742921亿元增至52.81742921亿元[32] - 2016年7月8日，公司9.57亿股境外上市外资股（H股）在港交所主板挂牌上市，8月3日，7008万股H股上市，公司注册资本由52.82亿元增至62.15亿元[33] - 2017年12月，公司完成非公开发行A股股票7.78亿股，注册资本由62.15亿元增至69.94亿元[33] - 报告期为2020年1月1日至2020年12月31日[16] 公司治理与合规 - 公司全体董事出席董事会会议[4] - 公司董事长、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[4] - 公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的2020年年度财务报告，分别经德勤华永会计师事务所和德勤•关黄陈方会计师行审计，出具了标准无保留意见的审计报告[4] - 报告期内公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况[5] - 报告期内公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[5] 公司业务资质 - 公司拥有经营证券期货业务许可证，编号为913100001322947763 [20] - 公司拥有开展网上证券委托业务资格，由中国证监会（证监信息字 [2001]8 号）核准[21] - 公司拥有开展开放式证券投资基金代销业务资格，由中国证监会（证监基金字 [2004]50 号）核准[21] - 公司拥有从事短期融资券承销业务资格，由中国人民银行（银发 [2005]275 号）核准[21] - 公司拥有设立全资子公司上海东方证券资产管理有限公司开展证券资产管理业务资格，由中国证监会（证监许可 [2010]518 号）核准[22] - 公司拥有开展融资融券业务资格，由中国证监会（证监许可 [2010]764 号）核准[22] - 公司拥有保荐机构资格，由中国证监会（证监许可 [2013]33号）核准[22] - 公司拥有经营证券期货业务许可证，编号为91310000132110914L [23] - 公司获得从事代销金融产品业务资格，由上海证监局以沪证监机构字[2013]52号批准 [23] - 公司具备作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事经纪业务资格，由全国中小企业股份转让系统有限责任公司以股转系统函[2013]44号批准 [23] - 公司取得公开募集证券投资基金管理业务资格，由中国证监会以证监许可[2013]1131号批准 [23] - 公司获得港股通业务交易权限，由上交所以上证函[2014]626号批准 [23] - 公司拥有非金融企业债务融资工具主承销业务资质，由中国银行间市场交易商协会以中国银行业间市场交易商协会公告[2014]16号批准 [24] - 公司具备上海证券交易所期权交易参与人资格，开通股票期权经纪、自营业务交易权限及公司期权结算业务资格，由上交所以上证函[2015]61号批准 [24] - 公司获得证券投资基金托管资格，由中国证监会以证监许可[2018]1686号批准 [25] - 公司拥有从事证券承销业务资格（限国债、地方债等政府债、政策性银行金融债、银行间市场交易商协会主管的融资品种），由上海证监局以沪证监许可[2019]8号批准 [25] - 公司获得信用衍生品业务资格（银行间市场信用风险缓释工具、交易所市场信用风险缓释工具及监管认可的其他信用衍生品卖出业务），由中国证监会以机构部函[2019]463号批准 [25] - 公司拥有深交所股票期权业务交易权限等多项业务资质[26] 公司组织架构与子公司信息 - 东方投行、东方金控、东证创投、东证期货、东证资本、东证资管是公司全资子公司[14] - 汇添富基金是公司参股公司[12] - 东证国际是东方金控全资子公司[14] - 上海东证期货有限公司注册资本为23亿元，持股比例100%[36] - 上海东方证券资本投资有限公司注册资本为40亿元，持股比例100%[37] - 上海东方证券资产管理有限公司注册资本为3亿元，持股比例100%[38] - 东方证券承销保荐有限公司注册资本为8亿元，持股比例100%[38] - 上海东方证券创新投资有限公司注册资本为58亿元，持股比例100%[39] - 东方金融控股（香港）有限公司注册资本为港币27.54亿元，持股比例100%[36] 公司业务范围与模式 - 公司经营范围包括证券经纪、融资融券、证券投资咨询等多项业务[19] - 公司是综合类证券公司，形成自营投资、资产管理、证券研究等优势业务业内领先地位[51] - 公司主要从事证券销售及交易、投资管理、经纪及证券金融、投资银行五大类业务[51] - 公司通过持股35.412%的联营企业汇添富基金开展基金管理业务[54] - 公司证券经纪业务通过营业部代理客户买卖股票、基金及债券[55] - 公司投资银行业务提供股票承销与保荐、债券承销、财务顾问等服务[57] - 公司通过全资子公司东方金控开展国际化业务，经营地位于香港[58] - 公司管理本部及其他业务包括总部资金业务及境外业务等，总部资金业务含总部融资业务和流动性储备管理[58] 财务数据关键指标变化 - 2020年末A股和H股总股本为6,993,655,803股[4] - 公司向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币2.50元（含税）[4] - 公司共计分配现金股利人民币1,748,413,950.75元[4] - 报告期末公司注册资本为6,993,655,803.00元，与上年度末相同[18] - 报告期末公司净资本为37,834,826,350.42元，上年度末为40,695,157,309.83元[18] - 2020年收入及其他收益总额276.47亿元，较2019年的243.51亿元增长13.54%[43][45] - 2020年所得税前利润27.86亿元，较2019年的28.55亿元减少2.39%[43][45] - 2020年年度利润归属本公司股东为27.23亿元，较2019年的24.35亿元增长11.82%[43][45] - 2020年基本每股收益0.38元/股，较2019年的0.35元/股增长8.57%[43][47] - 2020年加权平均净资产收益率4.85%，较2019年增加0.24个百分点[43][47] - 2020年末资产总额2911.17亿元，较2019年末的2629.71亿元增长10.70%[44][46] - 2020年末负债总额2308.86亿元，较2019年末的2089.59亿元增长10.49%[44][46] - 2020年末应付经纪业务客户账款666.43亿元，较2019年末的401.79亿元增长65.86%[44][46] - 2020年末归属本公司股东权益602.03亿元，较2019年末的539.66亿元增长11.56%[44][46] - 2020年末资产负债率73.13%，较2019年的75.75%减少2.62个百分点[44][47] - 2020年1月至12月及2019年1月至12月净利润、2020年12月31日及2019年12月31日净资产，境内外会计准则下无差异[49] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年初余额66,901,093千元，年末余额72,701,117千元，对本年利润影响金额5,800,024千元和5,426,436千元[50] - 衍生金融工具年初余额 -2,034,273千元，年末余额 -349,081千元，本年变动1,685,192千元，对本年利润影响金额 -1,128,652千元[50] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具年初余额64,895,563千元，年末余额62,645,975千元，本年变动 -2,249,588千元，对本年利润影响金额2,751,341千元[50] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债年初余额12,630,961千元，年末余额14,576,073千元，对本年利润影响金额1,945,112千元和225,515千元[50] - 报告期内公司实现收入及其他收益276.47亿元，同比增加32.96亿元，增幅13.54%[138] - 佣金及手续费收入79.54亿元，占28.77%，增幅57.48%[138] - 利息收入55.38亿元，占20.03%，降幅9.00%[138] - 投资收益净额51.75亿元，占18.72%，增幅37.62%[138] - 其他收入及收益89.80亿元，占32.48%，降幅5.01%[138] - 报告期内集团支出总额260.73亿元，同比增加39.86亿元，增幅18.05%[140] - 减值损失38.85亿元，增幅271.98%[141] - 研发投入合计38.31亿元，占收入及其他收益比例1.39%[143] - 2020年集团公益投入3511.69万元[143] - 报告期内公司现金及现金等价物净减少11.89亿元[143] - 截至2020年末，公司资产总额2911.17亿元，较上年末增加281.46亿元，增幅10.70%[146][149] - 2020年末现金和银行结余65.64亿元，占比22.56%，较上年末增加16.70亿元，增幅34.12%[146] - 2020年末结算备付金21.52亿元，占比7.39%，较上年末增加8.27亿元，增幅62.47%[146] - 2020年末融资客户垫款21.17亿元，占比7.27%，较上年末增加7.96亿元，增幅60.22%[146] - 截至2020年末，公司负债总额2308.86亿元，较上年末增加219.26亿元，增幅10.49%[148] - 2020年末拆入资金96.70亿元，占比4.19%，较上年末增加32.85亿元，增幅51.46%[148] - 2020年末应付经纪业务客户账款666.43亿元，占比28.86%，较上年末增加264.63亿元，增幅65.86%[148] - 截至2020年末，公司权益总额602.31亿元，较上年末增加62.20亿元，增幅11.52%[148] - 货币资金等893.40亿元，较上年末增加255.12亿元，占总资产30.69%[149] - 金融投资及衍生金融资产1526.84亿元，较上年末增加22.51亿元，占总资产52.45%[149] - 截至报告期末，集团总负债2308.86亿元，较上年末增加219.26亿元，增幅10.49%[150] - 扣除应付经纪业务客户账款和代理承销证券款后，资产负债率为73.13%，较上年末减少2.62个百分点[150] - 借款、应付短期融资款等合计1416.32亿元，较上年末减少62.94亿元，占总负债的61.34%[150] - 交易性金融负债和衍生金融负债150.81亿元，较上年末减少1.93亿元，占总负债的6.53%[150] - 应付经纪业务客户账款666.43亿元，较上年末增加264.63亿元，占总负债的28.86%[150] - 应付雇员成本等75.30亿元，较上年末增加19.50亿元，占总负债的3.27%[150] - 截至报告期末，公司借款及债券融资总额为887.71亿元[151] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年公司境外资产为人民币188.08亿元，占总资产的比例为6.46%[61] - 证券销售及交易业务收入人民币59.85亿元，占比21.04%；投资管理业务收入人民币33.75亿元，占比11.87%；经纪及证券金融业务收入人民币144.88亿元，占比50.93%