公司基本信息 - 公司A股代码601788，H股代码06178，每股面值均为人民币1.00元[2] - 公司A股在上海證券交易所上市，股票簡稱光大證券，代碼601788；H股在香港聯合交易所有限公司上市，股票簡稱光大證券，代碼6178[16] - 公司成立於1996年，註冊地址1996年為中國北京市西城區復興門外大街6號光大大廈，1997年變更為中國上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈，2007年變更為中國上海市靜安區新閘路1508號[14] - 公司董事會秘書為朱勤女士，聯繫地址是中國上海市靜安區新閘路1508號，電話021 - 22169914，傳真021 - 22169964，電子信箱ebs@ebscn.com[12] - 公司第一大股東是光大集團，第二大股東是光大控股[7] - 公司全资子公司包括光證金控、光證國際、光證資管等[6] - 公司控股子公司包括光大幸福租賃、光大保德信等[7] - 公司联营企业是大成基金[6] - 公司控股股东光大集团由财政部和汇金公司发起设立，拥有金融全牌照，位列世界500强[28] 公司治理与会议情况 - 第六届董事会第八次会议应到董事13人，实际参与表决董事13人，未有董事或监事对报告提出异议[5] - 2021年5月18日召开2020年年度股东大会，审议通过8项议案及14项关于发行境内外债务融资工具的子议案[104] - 截至报告日期，公司董事会由13位董事组成[105] - 报告期内，董事、监事相关信息无其他重大变更[106] - 公司已与各董事及监事订立遵守相关法律法规和公司章程等的合约[106] 利润分配情况 - 公司计划不派发2021年中期现金红利，不送红股，不以公积金转增资本[5] - 2020年度以4,610,787,639股为基数，每10股派送现金股利1.58元，共派发现金股利728,504,446.96元[111] - 2021年上半年未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案[112] - 2020年度每10股H股派发现金股利1.905874港元（含税）[111] 合规与风险相关情况 - 报告期内公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[5][123] - 报告期内公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[5] - 报告期内公司不存在违规担保的情况[124] - 报告期内公司不存在涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项[124] - 公司风险管理组织架构包括董事会及其风险管理委员会、监事会、管理层及下属各专业委员会、各风险管理职能部门、各部门及分支机构和子公司四个层级[91] - 公司针对市场风险设定多层级风险限额体系，通过组合投资等手段控制风险，建立压力测试机制[93] - 截至报告期末，公司未开展可能面临汇率波动风险的业务，境外子公司外币融资专项用于当地市场投资实现天然对冲[94] - 公司针对代理客户买卖证券及期货业务以保证金结算，针对债券投资业务建立多项措施控制信用风险敞口[95] - 公司针对融资类业务通过多种手段管理和控制信用风险，针对场外衍生品业务控制交易对手信用风险敞口[95] - 公司制定操作风险管理办法，推动操作风险管理体系健全完善，提升操作风险管理能力[96] - 公司授权财务与司库部负责整体流动性风险管理，风险管理与内控部负责监督流动性风险限额执行[97] - 公司制定流动性风险管理办法，明确相关目标等，构建差异化资金管理模式和监控预警体系[98] - 公司制定流动性风险应急预案，通过储备优质资产等坚守不发生流动性风险底线，拓展融资渠道[98] - 公司聚焦集团科技战略愿景，从四个层面做好信息技术风险偏好管理，提升应急处置能力[99] - 公司建立声誉风险管理相关制度，设有领导小组，实现子公司声誉风险防控体系全覆盖[100][101] - 公司新制定2项合规管理制度，修订2项，形成由1部基本制度、1个实施办法、46项具体规范组成的制度体系[102] 财务数据关键指标变化 - 2021年6月30日公司註冊資本為4,610,787,639.00元，淨資本為43,662,973,652.51元；2020年12月31日註冊資本為4,610,787,639.00元，淨資本為40,337,555,050.59元[11] - 2021年基本每股收益0.48元，2020年為0.47元，增長2.13%；稀釋每股收益2021年0.48元，2020年0.47元，增長2.13%[17] - 2021年加權平均淨資產收益率4.29%，2020年4.44%，減少0.15個百分點[18] - 2021年1 - 6月收入及其他收益10,552,662千元，2020年1 - 6月為8,950,284千元，增長17.90%[20] - 2021年1 - 6月所得稅前利潤2,981,033千元，2020年1 - 6月為2,986,106千元，下降0.17%[20] - 2021年1 - 6月歸屬於本公司股東的淨利潤2,262,277千元，2020年1 - 6月為2,151,890千元，增長5.13%[20] - 2021年1 - 6月經營活動所得現金淨額2,680,916千元，2020年1 - 6月為 - 329,554千元，增長913.50%[20] - 截至2021年6月30日，公司资产总额246,100,593千元，较2020年末增长7.59%；负债总额188,720,279千元，较2020年末增长7.51%[21] - 2021年6月30日，公司应付经纪业务客户账款67,716,111千元，较2020年末增长12.67%[21] - 2021年6月30日，归属公司股东的权益56,592,480千元，较2020年末增长7.90%；所有者权益总额57,380,314千元，较2020年末增长7.87%[21] - 2021年6月30日，公司归属股东每股净资产11.19元/股，较2020年末增长2.29%；资产负债率67.83%，较2020年末减少0.63个百分点[21] - 2021年6月30日，母公司核心净资本38,662,973,652.51元，附属净资本5,000,000,000.00元，净资本43,662,973,652.51元[24] - 2021年6月30日，母公司风险覆盖率317.97%，资本杠杆率25.56%，流动性覆盖率278.25%，净稳定资金率176.00%[24] - 2021年上半年，公司实现收入及其他收益合计105.5亿元，同比增加18%[68] - 2021年上半年，支出总额76.2亿元，同比增加27%[71] - 2021年上半年，公司现金及现金等价物净增加164.41亿元[72] - 来自经营活动的现金净额为26.81亿元[72] - 来自投资活动的现金净额为17.26亿元[72] - 2021年6月30日非流动资产为34,055,011千元，较2020年12月31日增加1,988,523千元，增幅6.20%[73] - 2021年6月30日流动资产为212,045,582千元，较2020年12月31日增加15,375,686千元，增幅7.82%[74] - 2021年6月30日资产总额为246,100,593千元，较2020年12月31日增加17,364,209千元，增幅7.59%[74] - 2021年6月30日流动负债为150,964,782千元，较2020年12月31日增加6,164,997千元，增幅4.26%[74] - 贷款及借款从2020年12月31日的5,939,413千元增至2021年6月30日的11,497,303千元，增幅93.58%[74] - 应收融资租款从2020年12月31日的493,234千元降至2021年6月30日的177,161千元，降幅64.08%[73] - 以摊余成本计量的金融资产从2020年12月31日的263,541千元增至2021年6月30日的741,401千元，增幅181.32%[74] - 衍生金融资产从2020年12月31日的65,946千元增至2021年6月30日的180,936千元，增幅174.37%[74] - 存出保证金从2020年12月31日的7,858,108千元增至2021年6月30日的10,265,273千元，增幅30.63%[73] - 总资產减流动负债从2020年12月31日的83,936,599千元增至2021年6月30日的95,135,811千元，增幅13.34%[74] - 截至2021年6月30日，公司非流动资产341亿元，较年初增加6%；流动资产2120亿元，较年初增加8%；流动负债1510亿元，较年初增加4%；非流动负债378亿元，较年初增加23%[75][76] - 2021年6月30日较2020年12月31日，非流动负债增加7013999元，增幅22.82%；负债总额增加13178996元，增幅7.51%；净资产增加4185213元，增幅7.87%[75] - 贷款及借款从2020年12月31日的1068103元增至2021年6月30日的2807549元，增幅162.85%；应付债券增加5961150元，增幅25.07%[75] - 境外资产298.27亿元，占总资产的比例为12.12%[77] - 2021年6月30日借款和债券融资合计70854691千元，2020年12月31日为59351620千元[78] - 2021年6月30日公司资产负债率67.83%，一年内到期相关负债383亿元，扣除后流动资产净值1737亿元[79] - 报告期末，公司长期股权投资10.78亿元，较年初减少0.16亿元，减幅1.42%[80] 行业整体数据情况 - 2021年上半年，139家证券公司实现营业收入2324.14亿元，净利润902.79亿元[25] - 截至2021年6月30日，139家证券公司总资产9.72万亿元，净资产2.39万亿元，净资本1.86万亿元[25] 业务线相关情况 - 公司业务包括财富管理、企业融资、机构客户、投资交易、资产管理、股权投资业务集群[26] 财富管理业务线数据关键指标变化 - 2021年上半年财富管理业务集群收入61亿元，占比58%[35] - 2021年上半年A股日均股基成交量同比增长21%，港股市恒生指数上涨5.86%[36] - 截至2021年6月末，市场融资融券规模17842亿元，较2020年末增长10.20%，其中融资余额16282亿元，较2020年末增长9.87%，融券余额1560亿元，较2020年末增长13.87%[37] - 截至2021年6月末，证券公司股票质押业务自有资金融出规模2649亿元，较2020年末下降11.96%[37] - 2021年上半年国内期货市场累计成交额和成交量分别较去年同期增长73.05%和47.37%，期末客户权益突破万亿元[37] - 2021年上半年公司代销产品总额252.30亿元，同比增长68%；权益公募代销额143.42亿元，同比增长53%；私募产品代销额67.31亿元，同比增长556%[38] - 截至2021年6月末，公司股票+混合公募基金保有规模212亿元，非货币市场公募基金保有规模226亿元，券商结算基金产品保有规模突破50亿元[38] - 截至2021年6月末，公司代理买卖证券净收入市场份额（不含席位租赁）为2.03%，市场排名第16位，金阳光APP月活量为254万人[39] - 2021年上半年新开户37.8万户，同比增长80.95%；客户总数448万户，较2020年末增长8.74%；客户资产增至1.32万亿元[39] - 截至2021年6月末，公司融资融券余额455.68亿元，较2020年末增长4.42%；市场份额2.55%，较2020年末下降0.15个百分点[39] - 截至2021年6月末，公司股票质押余额57.69亿元，较2020年末下降3.82%；自有资金股票质押余额34.95亿元，较2020年末下降15.25%[40] - 2021年上半年，光大期货实现日均保证金188亿元，同比上升75.4%；交易额市场份额为2.69%，较2020年末提升0.25个百分点[40] - 截至2021年6月末，公司海外财富管理产品总数量超2500只，海外证券经纪业务客户总数为14.2万户，托管客户资产规模为1373.56