财务报告审议与审计情况 - 本报告经公司第五届董事会第十四次会议审议通过，董事柯翔、汪涛因公务原因未出席，分别委托陈泳冰、张伟[10] - 公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，分别经毕马威华振会计师事务所和毕马威会计师事务所审计，出具标准无保留意见审计报告[11] - 未有董事、监事对本报告提出异议[11] 公司基本信息 - 公司法定代表人为张伟，首席执行官、执行委员会主任为周易[23] - 公司经营范围包括证券经纪业务、证券自营等多项业务[24] - 公司A股于2010年2月26日在上交所上市，股票代码601688；H股于2015年6月1日在香港联交所主板上市，股票代码6886；全球存托凭证于2019年6月在伦交所上市，证券代码HTSC[17] - 公司A股上市于上交所，证券代码601688；H股上市于香港联交所，证券代码6886；GDR上市于伦交所，证券代码HTSC[28] - 公司拥有证券分公司28家，证券营业部243家[33] 公司注册资本变化情况 - 1991年4月9日成立时，公司注册资本为1000万元[29] - 2010年2月，公司在上交所首次公开发行A股7.84561275亿股，发行后公司注册资本为56亿元[30] - 2015年6月，公司在香港联交所主板上市，超额配售权行使后，共发行H股15.627688亿股，总股本变为71.627688亿元；A股占总股数的76%，H股占24%[30] - 2018年8月，公司非公开发行A股10.887312亿股，发行后公司注册资本为82.515亿元；A股占总股数的79%，H股占21%[30] - 2019年6月，公司发行的GDR在伦交所主板上市，超额配售权行使后，共发行8251.5万份GDR，代表8.2515亿股A股股票；发行后，公司注册资本为90.7665亿元；A股占总股数的81%，H股占19%[30] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为90.7665亿元[23] 公司风险情况 - 公司面临政策性、合规、法律、市场、信用、流动性、信息技术、操作、声誉、洗钱等风险，随着国际化战略推进，面临的市场环境和监管要求更复杂[15] 公司资金占用与担保情况 - 本报告期内不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[13] - 本报告期内不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[14] 公司财务报告声明 - 公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人费雷声明保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[11] 公司利润分配情况 - 2020年度母公司实现净利润59.24亿元，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共17.77亿元，本年可供分配利润为41.47亿元[12] - 2020年末累计可供投资者分配的利润为176.04亿元，扣除公允价值变动累计数28.08亿元后，可向投资者进行现金分配的金额为147.97亿元[12] - 公司2020年度利润分配预案以现有总股本90.77亿股扣除相关股份为基数，每10股派发现金红利4元（含税），分配现金红利总额为36.13亿元（含税）[12] 公司整体财务关键指标变化 - 截至2020年末，集团资产总额7167.51亿元，同比增长27.49%[21] - 截至2020年末，集团净资产1323.12亿元，同比增长5.30%[21] - 2020年，集团实现收入及其他收益总计405.34亿元，同比增长24.96%[21] - 2020年，归属于公司股东的本年利润108.22亿元，同比增长20.22%[21] - 2020年度收入及其他收益总计40,534,436千元，较2019年度增长24.96%[39] - 2020年度所得税前利润13,504,376千元，较2019年度增长16.56%[39] - 2020年基本每股收益1.20元/股，较2019年增长15.38%[40] - 2020年加权平均净资产收益率8.61%，较2019年上升0.67个百分点[40] - 2020年末资产总额716,751,235千元，较2019年末增长27.49%[39] - 2020年末负债总额584,439,200千元，较2019年末增长33.88%[39] - 本报告期末净资本67,909,921,047.21元，上年度末为64,580,658,850.91元[41] - 本报告期末风险覆盖率236.68%，上年度末为350.95%[41] - 本报告期末资本杠杆率21.08%，上年度末为26.81%[41] - 2020年度收入及其他收益总计为人民币40534436千元，支出合计为人民币31233707千元，所得税前利润为人民币13504376千元，本年利润归属本公司股东为人民币10822497千元[44] - 2020年12月31日资产总额为人民币716751235千元，负债总额为人民币584439200千元，本公司股东应占总权益为人民币129071500千元，股东权益合计为人民币132312035千元，总股本为9076650000股[45] - 2020年度每股股利为人民币0.40元，基本每股收益为人民币1.20元/股，稀释每股收益为人民币1.19元/股，加权平均净资产收益率为8.61%，资产负债率为77.20%，归属本公司股东每股净资产为人民币14.22元/股[46] - 2020年度及2019年度按中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的合并财务报表中净利润、2020年12月31日及2019年12月31日的净资产无差异[47] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产上年末余额为人民币252795672千元，本年末余额为人民币291807112千元，当期变动为人民币39011440千元，对当期利润影响金额为人民币29410896千元[48] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产上年末余额为人民币12357975千元，本年末余额为人民币15946372千元，当期变动为人民币3588397千元，对当期利润影响金额为人民币199683千元[49] - 截至2020年12月31日，集团资产总额7167.51亿元，同比增加27.49%；公司股东应占总权益1290.72亿元，同比增加5.33%[179] - 报告期内，收入及其他收益总计405.34亿元，同比增加24.96%；归属公司股东的本年利润108.22亿元，同比增加20.23%[179][180][181] - 支出合计312.34亿元，同比增长32.47%；所得税前利润135.04亿元，同比增长16.56%[180] - 经营活动所用现金净额138.69亿元，同比增长285.82%；投资活动所用现金净额134.52亿元，同比增长241.11%[180] - 融资活动所得现金净额268.50亿元，同比下降24.72%；现金及现金等价物减少净额4.70亿元，同比下降101.67%[180] - 佣金及手续费收入184.58亿元，占45.54%，同比增长41.86%，源于经纪业务佣金及投行业务手续费收入增长[181] - 利息收入109.64亿元，占27.05%，同比增长26.27%，因融资融券业务收入上升[181] - 投资收益净额101.60亿元，占25.06%，同比增长10.67%，因投资业务收益上升[181] - 其他收入及收益9.53亿元，占2.35%，同比下降39.01%，因汇兑损失增加[181] - 公司2020年实现收入及其他收益总计405.34亿元，同比增长24.96%，其中佣金及手续费收入184.58亿元，占比45.54%；利息收入109.64亿元，占比27.05%；投资收益净额101.60亿元，占比25.06%；其他收入及收益9.53亿元，占比2.35%[182][185] - 公司2020年支出总额312.34亿元，同比增长32.47%，其中佣金及手续费支出48.49亿元，同比增长30.23%；利息支出83.59亿元，同比增长27.40%；雇员成本104.04亿元，同比增长35.23%[183][184] - 财富管理业务收入194.77亿元，占集团收入48.05%，占比提升4.45个百分点；国际业务收入55.51亿元，占比13.69%，占比提升1.21个百分点；机构服务业务收入105.25亿元，占比25.96%；投资管理业务收入40.70亿元，占比10.04%[185][186] - 财富管理业务支出142.13亿元，占比45.51%，占比增长2.85个百分点；国际业务支出52.90亿元，占比16.94%，占比增长0.21个百分点；机构服务业务支出64.27亿元，占比20.58%，占比下降1.96个百分点；投资管理业务支出17.56亿元，占比5.62%，占比下降0.44个百分点[187] - 公司经营活动所用现金净额为138.69亿元，同比增长285.82%，主要因信用类业务规模增加[188] - 投资活动所用现金净额为134.52亿元，同比增长241.11%，主要因金融产品投资规模增加[188] - 融资活动所得现金净额为268.50亿元，同比下降24.72%，主要因去年发行GDR融资较大，本年无股权融资[188] - 公司现金及现金等价物减少净额为4.70亿元，同比下降101.67%[188] - 佣金及手续费收入较2019年增加54.47亿元，增幅41.86%；利息收入增加22.81亿元，增幅26.27%；投资收益净额增加9.80亿元，增幅10.67%；其他收入及收益减少6.10亿元，降幅39.01%[182] - 佣金及手续费支出较2019年增加11.26亿元，增幅30.23%；利息支出增加17.98亿元，增幅27.40%；雇员成本增加27.10亿元，增幅35.23%[184] - 收入及其他收益总计本期为40,534,436千元，上年同期为32,436,781千元，同比增长24.96%[189] - 支出合计本期为(31,233,707)千元，上年同期为(23,577,265)千元，同比增长32.47%[189] - 经营利润本期为9,300,729千元，上年同期为8,859,516千元，同比增长4.98%[189] - 本年利润本期为10,870,446千元，上年同期为9,057,213千元，同比增长20.02%[189] - 资产总额本期为716,751,235千元，上年同期为562,180,638千元，同比增长27.49%[189] - 负债总额本期为584,439,200千元，上年同期为436,525,930千元，同比增长33.88%[189] - 股东权益合计本期为132,312,035千元，上年同期为125,654,708千元，同比增长5.30%[189] - 非流动资产总额2020年12月31日为100,540,344千元，较年初增加25,215,862千元，增长33.48%[190] - 流动资产总额2020年12月31日为616,210,891千元，较年初增加129,354,735千元，增长26.57%[190] - 存出保证金2020年12月31日为24,763,790千元，较年初增加12,110,250千元，增长95.71%[190] - 截至2020年12月31日，公司流动负债总额为4847.83亿元，较年初增加1112.32亿元，增幅29.78%，主要因应付经纪客户账款增加465.70亿元等[192][193] - 截至2020年12月31日，公司非流动负债总额为996.56亿元，较年初增加366.81亿元，增幅58.25%，主要是长期债券增加357.24亿元[192][193] - 截至2020年12月31日，公司流动资产总额为6162.11亿元，较年初上涨1293.55亿元，主要因代经纪客户持有的现金增加416.75亿元[193] - 2020年存出保证金增加121.10亿元，以摊余成本计量的债权投资、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较年初分别增加41.02亿元、31.68亿元、22.63亿元[193] - 截至报告期末，公司主要受限资产合计160534113千元[194] - 2020年应付经纪客户账款为136387634元，占比23.34%，较2019年增加46569714元，增幅51.85%[192] - 2020年卖出回购金融资产款为139899968元，占比23.94%，较2019年增加30180923元，增幅27.5