根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《证券公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》以及公司《章程》《董事会专门委员会工作细则》等有 关规定和要求，华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司董 事会审计委员会对 2025 年度年审会计师事务所履行监督职责的情况 报告如下： 华泰证券股份有限公司董事会审计委员会 对 2025 年度年审会计师事务所履行监督职责情况的报告 一、2025 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、德勤华永 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"） 的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002 年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财政部 等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、 中国证监会批准，获准从事 H 股企业审计业务。德勤华永已根据财政 部和中国证监会《会 ...

华泰证券股份有限公司 财务报表及审计报告 2025 年 12 月 31 日止年度 (按中国企业会计准则编制) 华泰证券股份有限公司 财务报表及审计报告 2025 年 12 月 31 日止年度 | 目录 | 页码 | | | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 - | 7 | | 合并及母公司资产负债表 | 8 - | 10 | | 合并及母公司利润表 | 11 - | 13 | | 合并及母公司现金流量表 | 14 - | 16 | | 合并股东权益变动表 | 17 - | 18 | | 母公司股东权益变动表 | 19 - | 20 | | 财务报表附注 | 21 - | 197 | 审计报告 - 续 德师报(审)字(26)第 P02388 号 (第 2 页，共 7 页) 三、关键审计事项 - 续 (一) 第三层次金融工具公允价值的评估 1、事项描述 (3)选取样本，查阅相关投资协议，识别与金融工具估值相关的条款，并评估其在估值 过程中的应用； (4)针对所选的样本，评估管理层估值时所采用的重大不可观察输入值及可观察输入值 的适当性； (5)选取样本，在内部估值专家的协助下，评价华泰证券 ...

华泰证券股份有限公司 内部控制审计报告 2025 年 12 月 31 日 Deloitte. 三、内部控制的固有局限性 十师事务所(特殊普治合 内部控制审计报告 德师报(审)字(26)第S00202号 (第1页,共2页) 华泰证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了华 泰证券股份有限公司(以下简称"贵公司")2025年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 World Class 智启非凡 - 1 - 内部控制审计报 ...

华泰证券股份有限公司独立董事 2025 年度履职报告 （王建文） 本人王建文，自 2020 年 6 月 18 日起担任华泰证券股份有限公司 （以下简称"公司"）第五届董事会独立董事，自 2021 年 2 月 8 日 起兼任董事会合规与风险管理委员会委员，自 2022 年 12 月 30 日起 担任公司第六届董事会独立董事、合规与风险管理委员会委员，自 2025 年 3 月 29 日起至 6 月 20 日期间还担任公司第六届董事会提名 委员会委员，自 2026 年 1 月 23 日换届选举后继续担任公司第七届董 事会独立董事、合规与风险管理委员会委员职务。按照《公司法》《证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监 事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文 件及公司《章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本人对 2025 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王建文，1974 年生，南京大学经济法学博士，中国人民大 学法学院博士后。本人于 1998 ...

证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2026-027 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、德勤华永 （1）基本信息 华泰证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"德勤华永"）、德勤•关黄陈方会计师行（以下简 称"德勤香港"）。 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议。 华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第三次 会议建议续聘德勤华永为公司及控股子公司 2026 年度会计报表和内 部控制审计服务机构并出具 A 股审计报告和内控审计报告及 GDR 审 计报告，续聘德勤香港为公司 H 股审计服务机构并出具 H 股审计报告。 德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限 公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9 月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地 址为上海市黄浦区 ...

人员情况 - 2025年末德勤华永合伙人214人，从业人员6133人，注册会计师1161人[3] - 2025年末德勤香港合伙人91人，香港注册会计师449人[4] 处罚情况 - 近三年德勤华永受行政处罚1次，行政监管措施1次，证券交易所自律监管措施2次[5] 保险情况 - 德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超人民币2亿元[7] 审计情况 - 德勤对2025年半年度财报出具无保留结论审阅报告，对2025年度财报出具标准无保留意见审计报告[8] - 德勤对公司2025年财务报告内部控制有效性出具标准无保留意见审计报告[9] 团队与机制 - 德勤配备专职项目团队，保持人员稳定，配备多领域专家团队[11] - 德勤建立质量复核机制，委派专职质量复核合伙人[12]

华泰证券股份有限公司 控股股东、实际控制人 及其他关联方资金占用情况的专项说明 截至 2025 年 12 月 31 日止年度 关于华泰证券股份有限公司 控股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况的专项说明 德师报(函)字(26)第 000242 号 华泰证券股份有限公司董事会: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了华泰证券股份有限公司(以下简称 "贵公司")2025年12月 31日合并及母公司资产负债表,2025年度合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注(以下合称"财 务报表"),并于 2026年 3 月 30 日签发了德师报(审)字(26)第 P02388 号无保留意见的审计报 告。 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行 保险监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第 8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》的要求,贵公司编制了后附的 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表(以下简称"汇总表")。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。 ...

报告编制说明 本报告为华泰证券股份有限公司（以下简称"华泰证券""集团""公司"）发布的可持续发展报告，旨在向各利益 相关方披露公司在环境、社会及公司治理方面所采取的行动和达到的成效。 报告编制范围 组织范围：本报告范围与公司年度合并财务报表范围一致。包括华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公 司、华泰证券（上海）资产管理有限公司、华泰国际金融控股有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、华 泰创新投资有限公司、华泰期货有限公司、上海盛钜资产经营管理有限公司。 报告编制说明 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2025 年度可持续发展报告 时间范围：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日。 发布周期：本报告为年度报告，上一份报告为 2024 年度社会责任报告。 报告编制依据 本报告依据中国财政部《企业可持续披露准则——基本准则（试行）》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2025年修订）》（第二章第四节 公司治理、环境和 社会）、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司自律监管指引第1 ...

华泰证券股份有限公司董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》以及公司《章程》《董事会专门委员会 工作细则》等有关规定和要求，2025 年度，华泰证券股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履行在监督及评估外部审计机构工作、监督及评估内部审 计工作、审阅公司的财务报告并对其发表意见、监督及评估公司的内 部控制等方面的职责。现将公司董事会审计委员会 2025 年度履职情 况报告如下： 一、审计委员会基本情况 2022 年 12 月 30 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，选 举产生了公司第六届董事会。同日，公司召开第六届董事会第一次会 议，审议通过了《关于公司第六届董事会专门委员会组成方案的议案》， 公司第六届董事会审计委员会由王兵先生、丁锋先生、谢涌海先生组 成，其中：王兵先生为审计委员会主任委员（召集人）。 2024 年 6 月 20 日，公司召开 2023 年度股东大会，选举老建荣 先生为公司 ...

华泰证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、上海证 券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等规定，华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 结合独立董事王建文先生、王全胜先生、彭冰先生、王兵先生、老建 荣先生的任职经历、兼职情况、主要社会关系等有关信息，以及其签 署的相关自查文件，就上述 5 位独立董事的独立性情况进行了评估并 出具如下专项意见： 于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上 签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人； （八）独立董事不是法律、行政法规、中国证监会规定、上海证 券交易所业务规则和公司《章程》规定的不具备独立性的其他人员。 综上，公司董事会认为上述 5 位独立董事均符合《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求， ...